2025年企业债券转股权策划实施协议

2025年企业债券转股权策划实施协议甲方：____公司（以下简称“甲方”）乙方：____投资公司（以下简称“乙方”）鉴于甲方为了优化资本结构，降低债务负担，提高企业竞争力，拟将部分企业债券转换为股权；乙方作为专业的投资公司，愿意参与此次债券转股权的实施。双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就以下事项达成一致，特订立本协议。一、债券转股权的基本情况1.1甲方持有企业债券总额为人民币____元，债券期限为____年，利率为____%。1.2乙方同意按照本协议约定的条件，将甲方持有的部分企业债券转换为甲方股权。1.3转换股权的具体金额、比例和价格等事项，由双方另行协商确定。二、债券转股权的实施步骤2.1甲方应在债券到期前____个月内向乙方发出书面通知，告知乙方债券转股权的意向。2.2双方应在收到通知后____个工作日内，就债券转股权的具体事宜进行协商，并签订相关协议。2.3甲方应在协议签订后____个工作日内，向乙方提供债券转股权所需的全部文件和资料。2.4乙方应在收到甲方提供的文件和资料后____个工作日内，完成债券转股权的相关手续。2.5乙方应在完成债券转股权手续后____个工作日内，将转换后的股权登记至甲方名下。三、双方权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权决定债券转股权的具体金额、比例和价格等事项。3.1.2甲方应按照本协议约定的时间、方式和要求，向乙方提供债券转股权所需的全部文件和资料。3.1.3甲方应保证所提供的文件和资料真实、完整、有效，不得有误导、虚假陈述等情形。3.1.4甲方应确保债券转股权后，乙方的合法权益不受侵害。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方有权对甲方提供的文件和资料进行审核，并提出修改意见。3.2.2乙方应在协议约定的时间内完成债券转股权的相关手续。3.2.3乙方应保证债券转股权后，按照甲方的实际需求，提供相应的投资服务和支持。3.2.4乙方应确保债券转股权后，甲方的合法权益不受侵害。四、违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。4.2甲方未能按照本协议约定的时间、方式和要求提供债券转股权所需的文件和资料，或者提供虚假、不完整的文件和资料，导致乙方无法完成债券转股权的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。4.3乙方未能按照本协议约定的时间完成债券转股权的相关手续，导致甲方损失的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。五、争议解决5.1本协议在履行过程中，如发生纠纷，双方应首先通过友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。六、其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。6.3本协议的修改、补充、解除、终止等事项，应由双方协商一致，并以书面形式确认。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日一、债券转股权的基本情况甲方作为一家具有良好信誉和业绩的企业，为了进一步优化资本结构，降低债务负担，提高企业竞争力，决定将部分企业债券转换为股权。乙方作为专业的投资公司，对甲方的发展前景充满信心，愿意参与此次债券转股权的实施。根据双方协商，甲方持有的企业债券总额为人民币____元，债券期限为____年，利率为____%。二、债券转股权的实施步骤为了确保债券转股权的顺利进行，双方明确了以下实施步骤：1.甲方在债券到期前____个月内向乙方发出书面通知，告知乙方债券转股权的意向。2.双方在收到通知后____个工作日内，就债券转股权的具体事宜进行协商，并签订相关协议。3.甲方在协议签订后____个工作日内，向乙方提供债券转股权所需的全部文件和资料。4.乙方在收到甲方提供的文件和资料后____个工作日内，完成债券转股权的相关手续。5.乙方在完成债券转股权手续后____个工作日内，将转换后的股权登记至甲方名下。三、双方权利与义务为确保债券转股权的顺利进行，双方明确了以下权利与义务：1.甲方权利与义务：（1）甲方有权决定债券转股权的具体金额、比例和价格等事项。（2）甲方应按照本协议约定的时间、方式和要求，向乙方提供债券转股权所需的全部文件和资料。（3）甲方应保证所提供的文件和资料真实、完整、有效，不得有误导、虚假陈述等情形。（4）甲方应确保债券转股权后，乙方的合法权益不受侵害。2.乙方权利与义务：（1）乙方有权对甲方提供的文件和资料进行审核，并提出修改意见。（2）乙方应按照本协议约定的时间完成债券转股权的相关手续。（3）乙方应保证债券转股权后，按照甲方的实际需求，提供相应的投资服务和支持。（4）乙方应确保债券转股权后，甲方的合法权益不受侵害。四、违约责任为确保双方履行本协议，特设立以下违约责任：1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。2.甲方未能按照本协议约定的时间、方式和要求提供债券转股权所需的文件和资料，或者提供虚假、不完整的文件和资料，导致乙方无法完成债券转股权的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。3.乙方未能按照本协议约定的时间完成债券转股权的相关手续，导致甲方损失的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。五、争议解决本协议在履行过程中，如发生纠纷，双方应首先通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。六、其他约定1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。3.本协议的修改、补充、解除、终止等事项，应由双方协商一致，并以书面形式确认。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：_