智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大学）》2025章节测试附答案

智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大学）》2025章节测试附答案见面课：中国股票市场发展简史回顾1.单选题（2分）中国证监会成立的时间是（）A1998B1992C1991D1990正确答案：B2.单选题（2分）2016年1月4日，A股实施熔断交易机制，当天仅交易了140分钟，第二次1月7日全天仅交易了（）分钟A15B60C120D30正确答案：A3.判断题（2分）沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点正确答案：对4.判断题（2分）自2016年5月27日起，全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理，设立创新层和基础层正确答案：错5.多选题（2分）有关2018年中国股市改革的事件有（）A制提议在上海证券设立科创板并试点注册B并购重组政策调整C启动了定向可转债并购试点工作D修改《公司法》回购条款正确答案：ABCD见面课：上市公司企业并购重组案例分析1.单选题（2分）（）指目标公司的员工若在公司被收购若干年内被解雇的话，则可以领取员工遣散费。A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D铜降落伞正确答案：C2.单选题（2分）（）是我国证券市场上第一宗要约收购，以"零预受、零撤回"收尾。A南钢收购案B万科收购案C江淮动力收购案D双汇收购案正确答案：A3.判断题（2分）非杠杆收购指不用未来目标公司的资产及收益来支付或担保支付收购价款的收购方式。正确答案：对4.判断题（2分）部分自愿要约是指收购人持有目标公司已发行股份达到一定比例时，收购人向目标公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。正确答案：错5.多选题（2分）按并购后各方法人地位的变化分类，公司并购重组的分类有（）A混合并购B新设合并C吸收合并D横向并购正确答案：BC见面课：行业分析关键环节及金融衍生工具风险案例？1.判断题（2分）期权交易的双方在权利和义务上完全对等。正确答案：错2.判断题（2分）金融衍生品的风险要大于股票和债券的风险。正确答案：对3.判断题（2分）政府对某些行业可能会进行保护性管制。正确答案：对4.判断题（2分）水泥行业具有比较明显的地理区域特征。正确答案：对5.单选题（2分）在经济周期的上升阶段和下降阶段，经营状况都保持稳定的行业是A以上答案都不对B成长型行业C周期型行业D防御型行业正确答案：D6.多选题（2分）影响产品定价的因素包括（）A行业壁垒B行业集中度C产品差异性D原材料成本正确答案：ABCD见面课：恒生电子公司案例分析1.判断题（2分）经营性净现金流可以在一定程度上反映公司盈利的质量。正确答案：对2.判断题（2分）成熟企业不容易实现高速增长。正确答案：对3.判断题（2分）毛利率的高低与企业成本控制水平无关。正确答案：错4.判断题（2分）区块链技术属于金融科技范畴。正确答案：对5.单选题（2分）分析公司盈利能力，可以从（）着手。A净资产收益率B资产负债比率C市净率D市盈率正确答案：A第一章单元测试1、判断题：优先股的股东优先享有剩余财产分配权。A、正确B、错误正确答案：A2、判断题：期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。A、正确B、错误正确答案：B3、判断题：金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。A、正确B、错误正确答案：A4、单选题：下列不属于有价证券的是（）A、货币证券B、资本证券C、凭证证券D、商品证券正确答案：凭证证券5、单选题：下列不属于政府债券的是（）A、政府担保债券B、国库券C、金融债券D、市政债券正确答案：金融债券6、单选题：票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A、零息债券B、单利债券C、付息债权D、贴现债券正确答案：贴现债券7、单选题：某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A、被动型基金B、开放式基金C、主动型基金D、封闭式基金正确答案：被动型基金8、多选题：证券市场的经济功能包括（）A、资金分散B、筹资和投资C、结构调整D、资源配置正确答案：筹资和投资;结构调整;资源配置9、多选题：普通股股东享有的权利包括（）A、股利分配请求权B、股份转让权C、管理权D、剩余财产要求权正确答案：股利分配请求权;股份转让权;管理权;剩余财产要求权10、多选题：证券市场的经济功能包括（）A、转制与约束功能B、结构调整功能C、筹资和投资功能D、资源配置功能正确答案：转制与约束功能;结构调整功能;筹资和投资功能;资源配置功能第二章单元测试1、判断题：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。A、正确B、错误正确答案：B2、判断题：在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。A、正确B、错误正确答案：A3、判断题：股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。A、正确B、错误正确答案：B4、判断题：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。A、正确B、错误正确答案：A5、判断题：“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。A、正确B、错误正确答案：A6、单选题：下列不属于证券承销方式的是（）A、拍卖B、余额包销C、全额包销D、代销正确答案：拍卖7、单选题：配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；A、25B、20C、40D、30正确答案：308、单选题：市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。A、1.面值和市值2.净值B、1.面值和净值2.市值C、1.面值2.净值和市值D、1.净值和市值2.面值正确答案：1.面值和净值2.市值9、多选题：下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是A、最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损B、发行后股本总额不少于2000万元C、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司D、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元正确答案：最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损;发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元10、多选题：审批制的特点包括（）A、增量发行上市B、额度管理C、两级审批D、价格限制正确答案：增量发行上市;额度管理;两级审批;价格限制第三章单元测试1、判断题：我国的证券交易所的组织形式是公司制。A、正确B、错误正确答案：B2、判断题：经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。A、正确B、错误正确答案：A3、单选题：信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）A、历史性信息和前瞻性信息B、质量上重要的信息和数量上重要的信息C、财务信息和非财务信息D、首次信息披露和持续信息披露正确答案：财务信息和非财务信息4、单选题：下列不属于股票交易制度的目标的是（）A、流动性B、盈利性C、稳定性D、透明性正确答案：盈利性5、单选题：投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）A、网上委托B、自助终端委托C、柜台委托D、他人委托正确答案：他人委托6、多选题：下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）A、卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价B、买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价C、最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价正确答案：买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价;最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价7、多选题：股票交易委托方式包括（）A、电话委托B、柜台委托C、传真和函电委托D、全权委托正确答案：电话委托;柜台委托;传真和函电委托8、多选题：新三板市场挂牌与主板上市的相比（）A、服务目的不同B、二者没有什么不同C、投资者群体不同D、服务对象不同正确答案：服务目的不同;投资者群体不同;服务对象不同9、多选题：股票价格指数的计算方法包括（）A、简单算术平均指数B、几何平均指数C、综合平均指数D、加权综合指数正确答案：简单算术平均指数;几何平均指数;综合平均指数;加权综合指数10、多选题：集合竞价的机制包括（）A、价格优先B、市价优先C、数量优先D、时间优先正确答案：价格优先;市价优先;数量优先;时间优先第四章单元测试1、判断题：银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。A、正确B、错误正确答案：B2、判断题：SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。A、正确B、错误正确答案：B3、判断题：可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。A、正确B、错误正确答案：A4、判断题：为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。A、正确B、错误正确答案：A5、单选题：债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（）万股。A、2B、2.5C、3D、3.5正确答案：2.56、单选题：债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（）A、C级B、B级C、A级D、D级正确答案：A级7、单选题：下列不属于可交换债券的特点的是（）A、可以降低发行公司的财务风险B、风险分散C、可以降低发行的财务费用D、一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价正确答案：可以降低发行的财务费用8、多选题：影响债券发行价格的因素包括（）A、债券期限B、市场利率C、票面价值D、票面利率正确答案：债券期限;市场利率;票面价值;票面利率9、多选题：我国国债的发行方式包括（）A、行政分配B、注册发行C、承购包销D、公开招标正确答案：行政分配;承购包销;公开招标10、多选题：下列符合增发股票的规定的有（）A、24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形B、董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责C、高管和核心技术人员一年未发生重大变化D、3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%正确答案：24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;高管和核心技术人员一年未发生重大变化;3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%第五章单元测试1、判断题：开放式基金的发行规模没有限制。A、正确B、错误正确答案：A2、判断题：封闭式基金在封闭期内可赎回。A、正确B、错误正确答案：B3、判断题：分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。A、正确B、错误正确答案：B4、判断题：深圳投资基金管理公司成立，成为我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。A、正确B、错误正确答案：A5、判断题：在基金的自行发行销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金。A、正确B、错误正确答案：A6、单选题：以下属于基金的发行方式的是（）A、赎回B、包销C、签约D、开户正确答案：包销7、多选题：以下属于非系统风险的有（）A、经营风险B、市场风险C、利率风险D、财务风险正确答案：经营风险;财务风险8、多选题：基金资产配置的主要方式有（）A、买入并持有策略B、投资组合保险策略C、恒定混合策略D、战术性资产配置策略正确答案：买入并持有策略;投资组合保险策略;恒定混合策略;战术性资产配置策略9、多选题：ETF和LOF两种基金有哪些不同之处（）A、申购赎回的效率不同B、申购和赎回的标的不同C、一级市场的参与门槛不同D、基金投资策略不同正确答案：申购赎回的效率不同;申购和赎回的标的不同;一级市场的参与门槛不同;基金投资策略不同10、多选题：在面对证券投资风险时，可以采取的控制风险的方法包括（）A、减少风险B、分散风险C、留置风险D、回避风险正确答案：减少风险;分散风险;留置风险;回避风险第六章单元测试1、判断题：金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。A、正确B、错误正确答案：B2、判断题：金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。A、正确B、错误正确答案：A3、判断题：金融期货的标的物全部有实物形态，这句话对吗？A、正确B、错误正确答案：B4、判断题：金融期权卖方要向金融期权买方支付一定的费用，这句话对吗？A、正确B、错误正确答案：B5、单选题：当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期权为（）A、虚值期权B、两平期权C、实值期权D、看涨期权正确答案：两平期权6、单选题：在规定的有效期限内的任何时候都可以行使权利的期权称为（）A、看跌期权B、美式期权C、看涨期权D、欧式期权正确答案：美式期权7、单选题：对于金融期货，在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能是（）A、投机获利功能B、套期保值功能C、价格发现功能D、规避风险功能正确答案：价格发现功能8、单选题：在规定的合约到期日方可行使权利的期权称为（）A、利率期权B、美式期权C、货币期权D、欧式期权正确答案：欧式期权9、多选题：金融期货包括（）A、股指期货B、能源期货C、利率期货D、农产品期货正确答案：股指期货;利率期货10、多选题：期货合约的内容包括（）A、期货品种B、最小变动单位C、合约月份D、合约单位正确答案：期货品种;最小变动单位;合约月份;合约单位第七章单元测试1、判断题：股东权益比率属于短期偿债能力指标。A、正确B、错误正确答案：B2、判断题：股东权益比率高，是高风险、高报酬的财务结构。这句话对吗？A、正确B、错误正确答案：B3、单选题：以下不属于货币政策工具的是（）A、公开市场业务B、再贴现政策C、法定存款准备率D、财政支出和税收正确答案：财政支出和税收4、单选题：以下哪项不是上市公司产品分析指标？A、质量优势B、技术优势C、成本优势D、区位优势正确答案：区位优势5、单选题：以下属于典型的防守型行业的是（）A、煤炭行业B、纺织行业C、家电行业D、食品业正确答案：食品业6、单选题：以下哪项不属于宏观经济指标中的居民类指标？A、信贷余额B、失业率C、申请救济人数D、消费者信心指数正确答案：信贷余额7、单选题：高峰和低谷都滞后于总体经济的高峰和低谷的经济指标是（）A、货币信贷增长量指标B、先行指标C、同步指标D、滞后指标正确答案：滞后指标8、单选题：汇率政策的影响机制不包括（）A、国际资本流动机制B、进出口贸易机制C、公司成本与盈利机制D、转移支