T-HPADCA 002-2024 社会组织信用评价规范

ICS03.080.99CCSA20T/HPADCASpecificationforcreditevaluationofsocialorganizationsIT/HPADCA002—2024前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4社会组织信用信息管理 5评价原则 26评价指标体系 27信用评价 28评价机构 39评价流程及要求 310评价管理 411申诉与投诉 512监督与抽查 513档案管理 5附录A（规范性）社会组织信用评价指标加分项及加分分值 6附录B（规范性）社会组织信用评价指标减分项及减分分值 11附录C（规范性）社会组织信用评价申请表 12附录D（规范性）社会组织信用报告 12参考文献 T/HPADCA002—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由海南省民政事业发展促进会提出并归口。本文件起草单位：海南省民政事业发展促进会、海南速易检测技术研究院有限公司、海南省老字号企业协会、海南省留守儿童关爱志愿者协会、海南省信用协会、海南省室内装饰协会、海南省爱心社工志愿者协会、海南省旅游协会、海南省青年美术家协会、海南省印刷行业协会、海南省青少年希望基金会、海南省山西商会、海南省康养旅游协会、海南省医养健康协会、海南三智诚文化传媒有限公司、海南省发明协会、海南省绿手帕社区环保健康服务中心、海口市绿芽青年公益事业发展中心、海南省节能减排协会、海南国培职业培训学校、海南省茂名商会、海南省代理记账行业协会、海南省招标投标协会、海南省政府采购行业协会、海南省食品安全协会、海南省农产品加工协会、海南省农业交流协会、海南省金融发展促进会、海南省节能减排协会、海南省招标投标协会、海南省业主委员会协会、海南中联无障碍环境研究院、海南省预防医学会、海南省保健养生协会、海南省广告协会、海南省电力企业协会、海南省内部审计协会、海南省民众扶老慈善基金会、海南省职业指导行业协会。本文件主要起草人:陈燕、何志贵、王建坡、陈刚、向鹏、唐理、艾旭辉、毛迪、陈军、王抒、张毅、葛明明、云维英、吴日新、翟志伟、高民、胡敬波、史琴姣、郑礼志、李金龙、李楠茜、栾春、陈琪、黄冬平、赵文阳、赵智博、徐修东、郗俊杰、米志伟、孙丽群、肖江涛、刘刚、徐德洲、刘立新、张林、王玲、魏士博、黄丹、张应军、秦龙、黄海英、刘孝念、林遍地、陈文文。1T/HPADCA002—2024社会组织信用评价规范本文件规定了社会组织信用评价的术语和定义、社会组织信用信息管理、评价原则、评价指标体系、信用评价分类、评价机构、信用评价流程及动态管理等内容。本文件适用于主管部门及第三方信用评价机构对在海南省各级民政部门依法登记注册的社会组织开展信用评价工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23793合格供应商信用评定规范GB/T31867社会组织信用评定指标3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1社会组织指经各级民政部门登记注册的社会团体、民办非企业单位(社会服务机构)、基金会。3.2社会组织信用评价根据社会组织主体的守信意愿、守信能力和守信表现，按照社会组织的类型，综合分析评价其信用状况，并划分为不同信用类别的过程。3.3评价机构符合相关要求，从事信用评价的服务机构。4社会组织信用信息管理4.1信用信息范畴社会组织信用信息包括年检（年报）信息、行政检查信息、行政处罚信息和其他信息。——年检（年报）信息是指社会组织依法履行年度工作报告义务并向社会公开的信息；——行政检查信息是指登记管理机关及政府有关部门对社会组织开展监督检查形成的结论性信息；——行政处罚信息是指社会组织受到的行政处罚种类、处罚结果、违法事实、处罚依据、处罚时间、作出行政处罚的部门等信息；2T/HPADCA002—2024——其他信息是指社会组织评估等级及有效期限、获得的政府有关部门的表彰奖励、承接政府购买服务或者委托事项、公开募捐资格、公益性捐赠税前扣除资格等与社会组织信用有关的信4.2信用信息管理基本原则县级以上民政部门负责在本机关登记的社会组织信用信息管理工作；社会组织信用信息的管理应遵循依法公开、统一管理、分级负责、信息共享、动态更新的原则；登记管理机关开展社会组织信用信息管理工作，应依法保守国家秘密、商业秘密和个人隐私。5评价原则5.1社会组织自愿申报。5.2评价方法遵循客观性、科学性、合规性、适用性和安全性。5.3评价过程应依法、公开、公正、透明、独立。5.4评价结果应用应合法、公开，充分体现守信激励失信惩戒。6评价指标体系社会组织信用评价指标应符合GB/T31867的规定，包括但不限于以下事项：——守信意愿(权重20%)；——守信能力(权重55%)；——守信表现(权重25%)。具体评价指标详见附录A：6.1守信意愿社会组织的价值取向是社会组织在实现自身社会价值过程中所遵循的核心理念。6.2守信能力社会组织兑现对会员和其他利益相关方承诺的能力。6.3守信表现社会组织在实现自身社会价值、引导行业自律时，对承担利益相关方的责任和承诺兑现情况。7信用评价7.1信用分类社会组织信用评价由高到低划分为A、B、C、D四类。7.2信用划分信用评价划分如表1所示。3T/HPADCA002—2024表1信用划分ABCD8评价机构8.1海南省民政事业发展促进会下设或联合相关社会组织共同成立信用评价机构。8.2评价机构应建立评价管理制度，包括但不限于：——信用评价技术规范：评价机构应当依据评价规范，利用所掌握的相关数据，执行统一评价标准；加强行业自律，规范从业行为，提供专业性技术指导和行业服务；——业务管理制度：评价机构应当建立信用评价服务基本规范、从业人员职业准则、质量控制制度、回避制度、安全保密制度、资料档案管理制度等；——评价服务程序：评价机构应当履行受理评价申请、签订协议和承诺书、成立信用评价小组、准备评价所需材料、信息核实、报告撰写、结果公示、跟踪评级、资料归档等；——尽职调查规范：评价机构应当对被评对象及其相关人员进行人员访谈、电话调查、函证调查等。人员访谈和现场核查应保证有2名以上评价人员参与。调查中形成的函证材料、访谈记录等原始材料，以及邮寄和电子邮件等凭证随工作底稿保存备查；——评价资料管理：评价机构应当建立档案管理制度，对用于信用评价的数据、信息和复印件等资料，要进行分类建档保存。信用报告的电子版和纸制版存档保留期限不低于三年。8.3信用评价机构应负责下列工作：——负责社会组织信用评价活动的具体组织实施和日常事务工作，协调解决评价活动开展过程中出现的问题；——撰写的信用报告及其他有关资料，审查和确认评价结果，评价信用等级；——受理并反馈参评单位、社会各界对评价工作的投诉、举报及建议，复议评价的社会组织信用等级，动态监管评价结果。9评价流程及要求9.1流程概述社会组织信用评价工作每年开展一次，信用评价流程包括：受理申请、信息核实、等级确定、社会公示、结果公布、结果跟踪。9.2受理申请4T/HPADCA002—2024评价主体在接收到评价对象申请后，应初步审核评价对象申报材料的完整性，确定是否接受评价申请。申报材料以电子形式为主，内容包括：——社会组织信用等级评价申请表，申请表见附录B；——自评证明材料；——其他证实性资料。9.3信息核实评价主体可采用函电确认、数据分析、数据库查询、实地考察等方式对评价对象提供的申报材料的真实性进行检查。9.4信用评价确定评价主体按照评价指标对申报材料进行审核和计分评价，并确定其信用等级，计分评价应依据附录A进行。9.5专家审核信用评价机构应组织专家召开评审会，审核评价结果的规范性和准确性。9.6社会公示信用评价结束后，评价机构在官方网站上及时公示拟确定的评价结果、陈述申辩途径等内容，接受社会公众的监督和咨询。公示时间为5个工作日。9.7结果公布评价结果经公示、核实后，评价主体按规定推送至相应的公共信用信息共享平台，同时通过官方网站、公众号等方式进行公布。评价结果有效期限为1年。9.8信用报告9.8.1评价机构撰写信用报告，信用报告格式见附录C。9.8.2信用报告服务有效期为壹年，起始日为信用报告概述上的落款日期。9.9结果跟踪评价机构应在评价结果有效期内进行定期或者不定期跟踪，对相关信息进行及时更新。若因重大因素导致评价对象的信用等级发生变化时，评价主体应及时调整信用等级。10评价管理10.1信用评价机构负责评价结果的管理，遵循社会监督、动态管理的原则。10.2评价有效期间，一经发现与本文件不符或恶意给其他利益方带来直接或间接的损害行为时，信用评价机构可根据情节采取书面警告、通报批评、降低信用等级直至取消信用等级等处理，并在相应范围内公布。10.3当发现社会组织违反法律法规、强制性标准等问题时，信用评价构应及时调整企业信用评价，并在相应范围内公布。5T/HPADCA002—202411申诉与投诉11.1社会组织可提出申诉与投诉，其内容包括但不限于：——对评价机构及评价人员的组成或行为有意见；——对评价过程有异议；——对评价结论有异议。11.2申诉/投诉人应实名举报，非实名不受理。11.3信用评价机构负责申诉与投诉的处理：——建立受理、确认和调查申诉与投诉处理制度；——及时根据申诉/投诉人提出的意见组织开展调查和复核，并保存记录。11.4处理结果应书面通知申诉/投诉人。12监督与抽查12.1信用评价机构应每年对评价工作开展监督和抽查，并明确监督和抽查的内容、周期、方法。12.2获得信用等级的社会组织应接受信用评价机构的监督。13档案管理信用评价机构应将评价过程和评价结果等资料以电子形式进行分类存档，保管期不少于三年。6T/HPADCA002—2024（规范性）社会组织信用评价指标A.1为社会组织信用评价指标。表A.1社会组织信用评价指标7T/HPADCA002—2024表A.1社会组织信用评价指标(续）（5分）8T/HPADCA002—2024表A.1社会组织信用评价指标(续）9T/HPADCA002—2024表A.1社会组织信用评价指标(续）T/HPADCA002—2024表A.1社会组织信用评价指标(续）理事评定(1分)监事评定(1分)财务管理、领导班子履职、重大事项民主决策会员评定(1分)T/HPADCA002—2024社会组织信用评价申请表B.1为社会组织信用评价申请表。表B.1社会组织信用评价申请表社会组织盖章）法定代表人签字）T/HPADCA002—2024社会组织信用报告社会组织信用报告格式如下：。社会组织信用报告依据《社会组织信用评价规范》制作二〇XX年版T/HPADCA002—2024社会组织信用报告声明为便于报告使用人正确理解和使用（以下简称“******”）出具的社会组织的信用评价报告（以下简称“本报告”），兹声明如下:（一）本信用报告的评价结论是本机构根据被评对象所提供的资料、尽职调查所获取的资料，按照《社会组织信用评价规范》的要求，作出的独立判断，评价结论仅供参考。（二）被评对象提供的基础资料及报表数据，其真实性由被评对象负责。若发现所提供的资料信息失实或虚假，本机构有权降低或撤销所评信用情况；由此造成的不良后果由被评对象承担。（三）本信用报告信息（包括被评单位所提供的资料、尽职调查所获取的资料）截止日为年月日，通过隐私计算、大数据、区块链等技术，均可追溯和查询。（四）本机构评价人员履行了尽职调查和诚信义务，保证所出具的信用报告遵循了独立、客观、公正的原则，有保留意见的项目已在报告中作出说明。（五）本信用报告有效期为壹年，自年月日（本报告概述落款日期）至年月日；出具跟踪报告后，其信用等级以跟踪报告为准，有效期终止日不变。（六）在本信用报告服务有效期内，被评对象按程序进行定期和不定期跟踪评级，如相关信息发生变更或报告遗失，被评对象应配合本机构进行跟踪调查和评级。（七）本信用报告所涉及的内容、数据及相关分析均属敏感性商业信息，除以下情形外，未经被评对象授权和许可不得对外提供：1.司法部门按法定程序进行查询的；2.海南省民政事业发展促进会或其授权的第三方服务机构按规定程序对执业质量进行检查的；3.其他依法可以查阅的情形。（评价机构）T/HPADCA002—2024（社会组织名称）信用报告概述信用评价及释义社会组织信用评价社会组织得分释义基本信息社会组织名称社会组织地址法定代表人注册资金成立日期统一社会信用代码跟踪变更情况基本结论及风险提示信用评价人员：制作机构名称：制作日期：年月日注：本信用（跟踪）报告有效期为壹年；根据定期和不定期要求企业须配合报告制作机构进行公共信用信息定期核查，有导致信用评价发生变化情况须出具跟踪报告；在有效期内单位基本情况发生变更或有其他相关评价材料补充须提交至报告评价机构出具跟踪报告。T/HPADCA002—2024（社会组织名称）信用报告一、社会组织基本状况（一）基础信息社会组织名称法定代表人住址成立日期注册资本业务主管单位统一社会信用代码业务范围（二）运营设施办公场所等满足业务发展需要的情况。注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未（三）公司治理1.监事机制社会组织三会的建立、运行情况注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未2.经营异常名录情况社会组织经营异常名录的情况。注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未（四）人力资源1.主要管理者信息姓名职务年龄学历职称其他注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未2.从业人员情况（1）概述在册员工总数，员工从业时间、学历、年龄、职称、任职年限分布情况，中层管理人员、学历职称情况。（2）技术人员管理人员数量，符合资质规定和业务发展需要情况。（3）社保缴纳情况“五险一金”覆盖率是否符合业务发展需要情况。注：按归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未（五）资质情况序号资质名称资质等级证书编号或文号发证机关注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或T/HPADCA002—2024二、客观信用记录（一）公共信用社会组织对金融机构的信用经调查，社会组织自成立以来，能够履行银行贷款合同各项规定，无违约、拖欠等不良记录。社会组织对合作伙伴的信用经调查，社会组织能够按照合同履行应尽的责任和义务，未发生因自身原因造成无法履行合同的行为。社会组织对监管机构的信用社会组织已出具检察院提供的无行贿犯罪记录证明，证明出具日期为**年**月**日。经**信用信息中心查询，在经营期内能够按照国家法律法规进行活动，在民政、工商、税务、司法、环保、人社、行业主管部门等监管机构无不良记录。(二)市场信用1.近三年被各级行政机关处罚、通报，以及被司法机关法律文书认定等，机构及其从业人员的不良记录序号主要事实类型处罚部门认定时间造成后果严重程度备注：经调查，近三年信用良好，不存在性质严重和一般负面记录。2.其他相关方履约情况序号项目业主方调查时间调查方式调查结果3.获奖情况（1）社会组织获奖情空序号获奖项目获奖时间奖项及等级颁奖部门备注（2）个人获奖情况序号获奖项目获奖时间奖项及等级颁奖部门备注4.社会评价序号内部评价公众评价管理部门评价T/HPADCA002—2024三、守信能力1.组织结构、法人治理情况（1）法人