理财顾问服务合同

理财顾问服务合同合同编号：__________甲方（委托人）：__________乙方（受托人）：__________第一条定义1.1“理财顾问服务”指乙方根据甲方的资产状况、风险承受能力、投资偏好等因素，为甲方提供投资策略建议、资产配置方案、理财产品选择等综合性理财顾问服务。1.2“理财产品”指乙方根据甲方需求推荐的各类投资产品，包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托等。第二条服务内容2.1乙方根据甲方提供的个人信息，对甲方进行风险评估，确定甲方的风险承受能力。2.2乙方根据甲方的风险承受能力、投资偏好和资产状况，为甲方制定投资策略建议和资产配置方案。2.3乙方为甲方提供理财产品选择、购买、赎回等咨询服务。2.4乙方对甲方投资组合进行定期评估和调整，以确保投资组合符合甲方的投资目标和风险承受能力。2.5乙方应甲方要求提供其他相关理财顾问服务。第三条服务期限3.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为_______个月。3.2除非双方提前终止本合同，否则本合同期限届满后自动续约，每次续约期限为_______个月。第四条服务费用（1）一次性支付：甲方在本合同签订后_______日内，向乙方支付人民币_______元作为理财顾问服务费用。（2）按月支付：甲方自本合同生效之日起，每月向乙方支付人民币_______元作为理财顾问服务费用。4.2乙方应按照甲方的要求提供正规发票。第五条双方权利与义务5.1甲方权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供优质的理财顾问服务。（2）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息及资产状况。（3）甲方应按照本合同约定支付服务费用。5.2乙方权利与义务：（1）乙方应按照本合同约定提供理财顾问服务。（2）乙方应保守甲方个人信息及投资秘密。（3）乙方应确保甲方投资安全，避免甲方遭受重大损失。第六条违约责任6.1任何一方违反本合同约定，导致合同无法履行，应承担违约责任，向对方支付合同总金额的_______%作为违约金。6.2若乙方未按约定提供理财顾问服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并有权要求乙方支付合同总金额的_______%作为违约金。第七条争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________年__________月__________日注意事项：1.合同编号：确保合同编号的唯一性，便于双方在合同管理中追溯。2.定义明确：合同中的专业术语如“理财顾问服务”和“理财产品”应有明确的定义，避免后续执行中的误解。3.服务内容：明确乙方提供的服务内容，包括风险评估、投资策略建议、资产配置方案等。4.服务期限：约定合同的有效期限，以及续约条件。5.服务费用：明确服务费用的支付方式、金额和时间。6.权利与义务：双方的权利与义务应明确列出，确保双方知晓各自的责任。7.违约责任：对违约行为进行约定，包括违约金的具体比例。8.争议解决：明确争议解决的途径，如协商和诉讼。9.其他约定：包括合同的生效条件、副本数量等。解决办法：1.违约责任：若一方违反合同，另一方可以按照合同约定的违约金比例要求赔偿。2.争议解决：通过协商解决争议，若协商不成，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.委托人：指甲方，即需要理财服务的个人或单位。2.受托人：指乙方，即提供理财顾问服务的个人或单位。3.风险评估：指对甲方风险承受能力的评估，以确定其投资偏好和适合的理财产品。4.投资策略建议：指乙方根据甲方的情况提出的投资建议，包括资产配置和理财产品选择。5.资产配置方案：指乙方为甲方设计的资产分配方案，旨在优化投资组合。6.违约金：指一方违反合同约定时，应向另一方支付的赔偿金。7.争议解决：指双方在合同执行过程中发生纠纷时，通过协商或法律途径解决纠纷的过程。8.合同生效：指合同在双方签字盖章后，按照约定条件开始产生法律效力的时间点。特殊应用场合及补充条款：1.场合：甲方为老年人，需要额外的关怀和指导。补充条款：“鉴于甲方年龄较大，乙方应提供更加细致和耐心的咨询服务，并在必要时以书面形式对理财建议进行详细解释，确保甲方充分理解。乙方应定期与甲方或其指定联系人沟通，了解甲方的需求变化。”2.场合：甲方为残疾人士，需要特别的沟通和支持。补充条款：“考虑到甲方可能存在沟通障碍，乙方应采取适当的方式与甲方沟通，包括但不限于书面、电子邮件或视频通话等。乙方应确保甲方在任何时候都能及时了解理财服务的进展情况。”3.场合：甲方为海外华人，可能存在时差和语言障碍。补充条款：“乙方应考虑到甲方可能处于不同时区，提供灵活的服务时间。同时，乙方应确保所有沟通材料都提供中文翻译，以方便甲方理解和操作。”4.场合：甲方为忙碌的职场人士，时间紧张。补充条款：“乙方应提供高效的理财咨询服务，尽量减少甲方的时间成本。乙方应提供在线咨询和远程服务，以便甲方在忙碌的工作中也能轻松享受理财服务。”合同所需附件列表：1.甲方身份证明文件（身份证、护照等）复印件。2.甲方资产证明文件（银行流水、财产评估报告等）复印件。3.乙方营业执照副