蓝天基金资产托管合作协议合同

蓝天基金资产托管合作协议合同合同编号：__________甲方（资产委托方）：__________乙方（资产托管方）：__________鉴于甲方为合法成立并有效存续的企业法人，具备签署和履行本合同的权利能力和行为能力；鉴于乙方为依法设立并有效存续的金融机构，具备资产托管业务资格，具备签署和履行本合同的权利能力和行为能力；双方为明确各自的权利义务，保障蓝天基金资产的安全、合规运作，经友好协商，特订立本协议如下：第一条资产托管的基本情况1.1托管基金名称：_______基金1.2托管基金规模：人民币_______元1.3托管基金投资范围：_______（具体投资范围）1.4托管基金存续期限：自本合同生效之日起至_______年_______月_______日止第二条资产托管职责（1）确保托管基金资产的安全，按照本协议约定办理基金资产的保管、结算、支付等业务；（2）监督甲方投资运作的合规性，对甲方投资指令进行审核，确保投资行为符合法律法规、监管要求及本协议约定；（3）及时向甲方报告基金资产的投资运作情况，包括但不限于投资收益、投资风险等；（4）协助甲方办理与基金资产相关的税务、审计等事项；（5）履行法律法规、监管要求及本协议约定的其他职责。（1）按照本协议约定及时足额交付托管基金资产；（2）确保投资指令的真实性、合规性、有效性；（3）及时向乙方提供投资决策依据及相关文件；（4）履行法律法规、监管要求及本协议约定的其他职责。第三条资产托管费用3.1乙方按照本协议约定提供资产托管服务，甲方应支付乙方托管费用。托管费用计算方式如下：（1）托管费率：_______%；（2）托管费用计算基数：托管基金资产净值的_______%；（3）托管费用支付方式：按季度支付，每季度结束后_______个工作日内支付。3.2甲方支付给乙方的托管费用，乙方应开具合法、合规的发票。第四条资产托管风险控制4.1双方应建立健全风险控制机制，确保托管基金资产的安全、合规运作。具体措施如下：（1）乙方应建立完善的内部管理制度，对托管基金资产进行有效监控，防范操作风险、市场风险等；（2）甲方应建立投资决策机制，确保投资行为合规、风险可控；（3）双方应加强信息沟通，定期召开风险控制会议，共同分析、评估托管基金资产的风险状况；（4）双方应按照法律法规、监管要求及时报告风险事件，并采取有效措施予以化解。第五条保密条款5.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。未经对方书面同意，不得向第三方披露。5.2保密义务自本协议生效之日起至本协议终止或解除之日起_______年内有效。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同生效、终止及解除7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2在托管基金存续期限内，除非双方协商一致，否则本协议不得终止或解除。7.3托管基金存续期限届满，本协议自动终止。第八条其他约定8.1本协议未尽事宜，双方可根据实际情况协商补充。8.2本协议一式两份，双方各执一份。双方签字（或盖章）后，具有同等法律效力。甲方（资产委托方）：__________乙方（资产托管方）：__________签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.权利能力与行为能力：确保甲方和乙方均为合法成立并有效存续的法人或机构，具备签署和履行合同的法律资格。2.资产托管职责：明确乙方作为资产托管方的具体职责，包括资产保管、合规监督、报告义务等。3.资产托管费用：明确托管费用的计算方式、费率和支付时间，确保双方对费用支付无异议。4.风险控制：双方应建立相应的风险控制机制，确保基金资产的安全和合规运作。5.保密条款：双方对于在合同执行过程中获取的对方商业秘密等应予以保密。6.争议解决：提前约定争议解决的方式和地点，以便在发生争议时能够迅速有效地处理。7.合同生效、终止及解除：明确合同的生效条件、终止和解除的情形。解决办法：1.协商解决：在争议发生时，应通过友好协商寻求解决方案。2.诉讼解决：若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.权利能力：指法律主体依法享有权利和承担义务的能力。2.行为能力：指法律主体通过自己的行为取得权利和承担义务的能力。3.合规性：指行为或决策符合相关法律法规和监管要求。4.托管：指将资产委托给另一方进行管理和保管的行为。5.风险控制：指采取措施预防、识别、评估和应对可能对资产安全造成威胁的各种风险。6.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并且权利人采取了保密措施的信息。7.争议解决：指在合同执行过程中出现的纠纷通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式进行解决的过程。8.合同生效：指合同在满足一定条件后产生法律效力。9.合同终止：指合同在履行完毕或因特定原因而结束其效力。10.合同解除：指在合同有效期内，因特定事由的出现，合同一方或双方使得合同效力归于消灭的法律行为。特殊应用场合及合同补充条款：1.场合：跨国资产托管补充条款：考虑到跨国操作的复杂性，双方同意在必要时指定第三方专业机构提供跨境支付、税务合规等服务。双方应遵守相关国家的法律法规，如发生法律冲突，应协商解决。2.场合：环保产业基金托管补充条款：鉴于基金投向环保产业，双方应共同关注环保政策动态，确保投资符合国家环保法律法规。若投资项目的环保标准发生变化，双方应协商调整投资策略。3.场合：慈善基金会资产托管补充条款：考虑到慈善基金的特殊性质，双方应确保资金运作的透明性和公益性。乙方应定期向甲方和社会公众披露资金运作情况，接受社会监督。4.场合：科技创新基金托管补充条款：由于科技创新项目风险较高，双方应建立更为严格的风险评估和控制机制。同时，甲方应积极提供科技创新项目的市场前景、技术可行性等信息，以便乙方更好地履行托管职责。合同所需附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方金融许可证复印件3.双方授权代表身份证明文件4.资产托管业务操作规程5.风险控制制度文件6.资金划拨及结算流程图7.保密协议8.争议解决协议9.跨国支付服务协议（如有）10.环保政策跟踪报告（如有）嘿，咱们这个合同可是涉及到跨国资产托管的大事，所以咱们得特别留意，可能需要第三方来帮忙处理跨境支付和税务问题。毕竟，咱们得遵守各个国家的法律法规，避免出现法律上的麻烦。另外，如果咱们托管的是环保产业基金，那咱们就得多留个心眼，关注环保政策的变化，确保投资的项目不仅赚钱，还得环保，对吧？要是政策一变，咱们也要及时调整投资策略。要是托管的是慈善基金，那咱们就更得透明公开了。乙方的托管工作要让大家都看得清