承销股票发行合同7篇

承销股票发行合同7篇篇1甲方（发行人）：_________乙方（承销商）：_________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及《关于新股发行定价相关规定的通知》等规定，甲乙双方就甲方首次公开发行股票事宜达成如下协议：一、释义1.“甲方”指_________，拟首次公开发行股票的公司。2.“乙方”指_________，本次股票发行的承销商。3.“本次发行”指甲方首次公开发行股票的行为。4.“发行价格”指本次发行中每发行股份的价格。5.“发行股份”指本次发行中甲方发行的股份数量。6.“发行募集资金”指本次发行中甲方通过发行股份所募集的资金总额。7.“上市推荐”指乙方对甲方进行上市推荐，并协助甲方完成上市流程。8.“信息披露”指乙方负责进行本次发行的信息披露工作，包括招股说明书等文件的编制和发布。9.“配售安排”指乙方根据相关法律法规和监管要求，安排本次发行的配售方式，确保发行过程符合规定。10.“上市辅导”指乙方协助甲方进行上市辅导，帮助甲方熟悉上市公司运营规范，提高上市公司质量。二、承销方式本次发行的承销方式采用余额包销方式，即乙方在约定的发行期限内按照约定的发行价格向投资者销售甲方发行的股票，如未能销售完毕，则乙方需承担相应的包销责任。三、发行价格及股份数量1.发行价格：本次发行的发行价格由甲乙双方协商确定，具体价格将在发行前公布。2.发行股份：本次发行的发行股份由甲乙双方协商确定，具体股份数量将在发行前公布。四、发行募集资金本次发行的募集资金总额由甲乙双方协商确定，具体金额将在发行前公布。募集资金将用于甲方的生产经营和项目投资，不得用于其他用途。五、上市推荐及信息披露1.上市推荐：乙方负责向证券交易所推荐甲方上市，并协助甲方完成上市流程。2.信息披露：乙方负责进行本次发行的信息披露工作，包括招股说明书等文件的编制和发布。乙方应确保所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。六、配售安排及上市辅导1.配售安排：乙方应根据相关法律法规和监管要求，合理安排本次发行的配售方式，确保发行过程符合规定。2.上市辅导：乙方应协助甲方进行上市辅导，帮助甲方熟悉上市公司运营规范，提高上市公司质量。在上市辅导过程中，乙方应提供必要的指导和建议，协助甲方解决上市过程中遇到的问题。七、违约责任及争议解决1.违约责任：若甲乙双方任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。具体违约责任将根据违约情况由双方协商确定。2.争议解决：如甲乙双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。3.本合同未尽事宜，由甲乙双方协商补充。甲方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇2甲方：（发行人）乙方：（承销商）根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，双方就甲方委托乙方承销甲方股票的发行事宜达成如下协议：一、股票发行事项1.甲方本次拟发行股票数量（以下简称“发行股份”），具体数量应根据市场情况和乙方的推荐确定。2.甲方同意委托乙方作为本次发行的独家承销商或联合承销商之一，协助甲方完成本次股票发行。3.乙方应根据市场情况和甲方的要求，制定合理的发行方案，并尽最大努力协助甲方实现最佳的发行效果。二、发行价格与发行方式1.甲方同意以【具体价格】的价格发行本次股票，该价格应根据市场情况和乙方的推荐确定。2.乙方应采用公平、公正、公开的方式进行本次股票的发行，并遵守相关法律法规和中国证监会的规定。3.乙方在发行过程中应遵循诚信原则，不得有任何损害甲方利益的行为。三、发行时间1.乙方应在双方协商确定的时间内完成本次股票的发行工作。2.甲方同意在发行期间内按照乙方的安排进行相关的宣传和推广活动。四、权利义务与违约责任1.双方应本着诚实信用的原则履行本合同约定的义务。2.乙方在发行过程中应注意保护甲方的商业机密和保密信息，不得擅自泄露或利用甲方的商业机密和保密信息。3.乙方在发行过程中应遵守相关法律法规和中国证监会的规定，不得进行任何违法违规行为。4.如一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给对方造成的全部损失。五、争议解决与法律适用1.如双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.本合同的解释权归中国证监会所有，如有任何疑问或争议，应及时向中国证监会申请解释。3.本合同适用中华人民共和国法律。六、其他条款1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。自双方签字盖章之日起生效。甲方（签字/盖章）：__________日期：__________乙方（签字/盖章）：__________日期：__________篇3甲方：（发行人）乙方：（承销商）鉴于甲方拟发行股票，乙方愿意承销该股票，双方根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，就本次股票发行事宜达成如下协议：一、发行股票的基本条款1.发行股票的种类、数量及上市地点：甲方本次拟发行______种股票，发行数量为______股，上市地点为______。2.发行价格及募集资金总额：甲方本次发行股票的价格为______元/股，募集资金总额为______元。3.发行方式：本次发行采取______方式，具体细节由双方协商确定。二、双方的权利和义务1.甲方的权利和义务（1）甲方应确保本次发行股票的合法性、合规性和有效性，并承担相应法律责任。（2）甲方应积极配合乙方完成本次发行的相关准备工作，包括但不限于提供相关资料、文件等。（3）甲方应按时、足额向乙方支付本次发行的相关费用，包括但不限于承销费、保荐费等。2.乙方的权利和义务（1）乙方应确保本次发行股票的承销工作合法、合规进行，并承担相应法律责任。（2）乙方应积极与甲方沟通，协助甲方完成本次发行的相关准备工作。（3）乙方应按时、足额向甲方支付本次发行的募集资金。三、违约责任及赔偿损失1.甲方违约责任：若甲方在发行过程中存在违规行为或未能按时、足额支付相关费用，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.乙方违约责任：若乙方在承销过程中存在违规行为或未能按时、足额支付募集资金，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。四、争议解决及法律适用1.争议解决：若双方在本次股票发行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律法规。任何一方违反本协议规定，应承担相应的法律责任。五、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。协议生效后，双方应共同遵守，不得擅自更改或解除。2.本协议未尽事宜，由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇4甲方（发行人）：_________乙方（承销商）：_________鉴于甲方拟发行股票，乙方同意承销该股票发行。双方本着自愿、平等、互利的原则，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，特订立本合同。第一条股票发行基本情况1.股票种类：_________2.股票面值：_________3.股票发行数量：_________4.股票发行价格：_________5.股票发行时间：_________6.股票发行地点：_________7.募集资金用途：_________第二条承销方式及费用1.乙方采用包销的方式承销甲方发行的股票。2.乙方按每股_________元的价格包销甲方发行的股票。3.乙方应在签订合同时向甲方支付全部承销费用，具体金额为_________元。4.乙方在支付承销费用后，有权在股票发行过程中按照约定的价格购买全部股票。第三条权利义务1.甲方的权利义务（1）甲方应确保股票发行的合法性和有效性，并承担因股票发行而产生的全部法律责任。（2）甲方应按约定向乙方提供股票发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性和准确性。（3）甲方应协助乙方完成股票发行工作，并提供必要的支持和配合。2.乙方的权利义务（1）乙方应确保股票承销的合法性和有效性，并承担因股票承销而产生的全部法律责任。（2）乙方应按约定向甲方支付承销费用，并履行本合同约定的其他义务。（3）乙方应在股票发行过程中按照约定的价格购买全部股票，并确保购买过程的顺利进行。第四条违约责任及赔偿1.甲乙任何一方未能履行本合同约定的义务，均应承担相应的违约责任。2.甲方未能按约定向乙方提供股票发行所需的全部文件和资料，导致乙方无法完成承销工作的，甲方应赔偿乙方因违约造成的损失。3.乙方未能按约定向甲方支付承销费用或未能完成股票购买，导致甲方无法完成发行计划的，乙方应赔偿甲方因违约造成的损失。4.甲乙任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。第五条合同生效、变更与解除1.本合同自双方签字或盖章之日起生效。2.本合同生效后，双方应认真履行本合同约定的义务，不得擅自变更或解除本合同。如需变更或解除本合同，应经双方协商一致，并达成书面协议。3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。4.本合同及补充协议中未涉及的事项，按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定执行。甲方（签字或盖章）：_________乙方（签字或盖章）：_________日期：_________篇5甲方（发行人）：_________乙方（承销商）：_________根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的规定，以及《股票发行与交易管理暂行办法》和《关于股票发行与交易管理暂行办法的补充规定》，甲、乙双方本着自愿、平等、互利的原则，就甲方股票发行事宜达成如下协议：一、股票发行概况1.股票种类：_________2.发行数量：_________3.发行方式：_________4.每股面值：_________5.每股发行价：_________6.募集资金总额：_________7.股票上市地点：_________8.上市交易时间：_________二、双方的权利和义务1.甲方的权利和义务（1）甲方应保证本次股票发行的合法性和有效性，确保发行过程中不存在任何违法违规行为。（2）甲方应积极配合乙方完成本次股票发行的相关工作，提供必要的支持和协助。（3）甲方应按时向乙方支付相关费用，确保本次股票发行顺利进行。（4）甲方应对乙方在股票发行过程中提出的合理要求和建议予以积极配合。2.乙方的权利和义务（1）乙方应保证本次股票发行的合法性和有效性，确保发行过程中不存在任何违法违规行为。（2）乙方应充分利用自身的专业知识和经验，为甲方提供优质的承销服务。（3）乙方应按时向甲方收取相关费用，确保本次股票发行顺利进行。（4）乙方应对甲方在股票发行过程中提出的合理要求和建议予以积极配合。三、费用及支付方式1.承销费用：本次股票发行的承销费用为人民币_________元。具体费用包括以下几个方面：（1）前期咨询费：人民币_________元。（2）发行协调费：人民币_________元。（3）上市服务费：人民币_________元。2.支付方式：甲方应在本次股票发行完成后，按照以下时间节点向乙方支付承销费用：（1）前期咨询费：在本合同签订后五个工作日内支付。（2）发行协调费：在股票发行完成后五个工作日内支付。（3）上市服务费：在股票上市交易后五个工作日内支付。四、违约责任及赔偿标准1.甲方违约责任及赔偿标准：如果甲方在股票发行过程中存在以下违约行为，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任和赔偿责任：（1）甲方未能按时向乙方支付相关费用，导致本次股票发行无法顺利进行。甲方应支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的全部损失。违约金金额为应付未付金额的日万分之五，自应付之日起至实际支付之日止。同时，乙方有权终止本合同，并要求甲方承担相应的违约责任和赔偿责任。（2）甲方在股票发行过程中存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏等违法行为，导致乙方或投资者遭受损失的。甲方应赔偿因此给乙方或投资者造成的全部损失，并承担相应的法律责任。具体赔偿标准按照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定执行。2.乙方违约责任及赔偿标准：如果乙方在股票发行过程中存在以下违约行为，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任和赔偿责任：（1）乙方未能按时向甲方支付相关费用，导致本次股票发行无法顺利进行。乙方应支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的全部损失。违约金金额为应付未付金额的日万分之五，自应付之日起至实际支付之日止。同时，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担相应的违约责任和赔偿责任。（2）乙方在股票发行过程中存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏等违法行为，导致甲方或投资者遭受损失的。乙方应赔偿因此给甲方或投资者造成的全部损失，并承担相应的法律责任。具体赔偿标准按照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定执行。五、争议解决方式及管辖法院1.争议解决方式：甲、乙双方如因本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。在争议解决期间，双方应继续履行本合同中不涉及争议的其他条款。2.管辖法院：因本合同履行过程中发生的争议，双方同意由合同签订地的人民法院管辖。如因特殊原因需要调整管辖法院，双方应协商确定新的管辖法院。六、合同的生效、变更和解除1.合同的生效：本合同自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。合同生效后，双方应认真履行本合同中的各项义务，确保本次股票发行顺利进行。2.合同的变更：甲、乙双方如需对本合同进行变更，应协商一致并签订书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。未经双方协商一致并签订书面补充协议，任何一方不得擅自变更本合同中的任何条款。如因特殊原因需要变更本合同中的某些条款，双方应协商确定新的合同条款并签订篇6甲方（发行人）：_________乙方（承销商）：_________鉴于甲方拟发行股票，乙方同意承销该股票发行。双方本着自愿、平等、互利的原则，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规的规定，达成如下协议：一、承销股票的种类、数量、金额1.甲方本次发行股票的种类为_________，数量为_________股，金额为_________元。二、承销方式本次股票发行采用_________承销方式。乙方按照约定的承销金额向甲方支付款项，并承担向投资者推介该股票的责任。三、承销期限本次股票发行的承销期限为_________天，自合同签订之日起算。在承销期限内，乙方应当完成股票的推介和分销工作。四、权利义务1.甲方的权利义务（1）甲方有权要求乙方按照约定的承销金额支付款项。（2）甲方应保证其发行的股票合法、有效，并承诺不会因股票发行过程中的违法行为而给乙方造成损失。2.乙方的权利义务（1）乙方有权要求甲方按照约定的时间和方式提供股票发行所需的相关文件和资料。（2）乙方应本着诚实信用的原则，向投资者推介该股票，并承担因推介不当而给投资者造成损失的责任。五、违约责任1.甲方如未能按照约定的时间和方式提供股票发行所需的相关文件和资料，导致乙方无法完成推介和分销工作，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。2.乙方如未能按照约定的承销金额支付款项，或者推介不当导致投资者损失，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此造成的损失。六、争议解决如双方因本合同项下的权利义务发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他约定事项1.本合同自双方签字或盖章之日起生效。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。3.本合同未尽事宜，由双方协商补充并书面约定。补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（签字或盖章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（签字或盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇7甲方（发行人）：_________乙方（承销商）：_________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，双方本着诚实守信、公平自愿的原则，就甲方委托乙方承销股票发行事宜达成如下协议：一、定义与解释1.甲方：指_________，其注册地址为_________，办公地址为_________。2.乙方：指_________，其注册地址为_________，办公地址为_________。3.承销