安全风险分级管控制度 (三)

安全风险分级管控制度

1目的

为辨识公司范围内影响安全的危（wei）险有害因素，评价其风

险程度，确定普通和重大风险，并对其进行有效控制，以预防、降

低或者消除风险，特制定本制度。

2范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设

自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或者产生的危（wei）

险、危害

因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

3频次

危（wei）险有害因素辨识和风险管控时机：常规活动每年一次，

非常规活动开始之前。

4职责

4.1公司总经理组织本公司危（wei）险源的辨识、风险评价

和风险控制的工作，负责重大风险管理所需费用的支付，确保专

款专用。

4.2安环部经理负责专业领域危害源辨识、风险评价及重大危

险因素控制措施的制定；对重大危（wei）险控制措施的落实情况

进行监督管理。

4.3各部门负责组织自己的评价小组进行危（wei）险源辨识

和更新，风险评价和风险控制策划。

4.4各班组负责组织自己的评价小组进行危（wei）险源辨识。

5工作内容

5.1风险辨识

风险辨识是对一定范围（即风险点）存在的危（wei）险源进

行辨识，辨识出可能导致人员伤害和健康伤害的根源、状态或者

行为及它们的组合，包括能量、危害物质和能量、危害物质失去

控制两个方面的危害因素。

5.1.1划分与确定风险点

（1）风险点划分方式与原则

划分风险点（即划分风险辨识的范围）采取空间位置划分和系

统划分两种基本方式。按照空间位置（区域、场所、设施、部位）

划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清

晰的原则；按照系统（如：动力系统、提升运输、生产工艺流程

等）划分应涵盖系统全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

（2）风险点的确定

组织安全、生产、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员

进行集体讨论，根据划分方式与原则，结合企业自身情况，合理确

定风险点。普通宜从大到小层层确定风险点，最小风险点为岗位

（设备、作业）。规模较大、系统较为复杂的企业，应以空间位置

划分为主、系统划分为辅方式确定各级风险点；规模较小或者系统

简单的企业，普通宜采取以空间位置划分方式确定风险点。

5.L2危（wei）险源辨识

采用合用的辨识方法，对风险点内存在的危（wei）险源进行

辨识，一般应该以最小风险点（岗位、设备、作业）为辨识基本

单元，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识,

参照《生产

过程危（wei）险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）,综合考

虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等进行风

险分类，并确定各类风险可能导致的事故类别。上一层级风险

点（单元）的风险通过下一层级单元风险汇总。

生产现场的危（wui）险源辨识应覆盖企业地上和地下以及承

包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、

危（wei）险物质、作业人员及作业活动；应考虑过去、现在、将

来3种时态和正常、异常、紧急3种状态。

（1）常见危（wei）险源。

——人的行为。辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常

规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

——物的状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生

产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、暂时性变更工艺、事故

排放等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危（wei）险

物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停

水停电（针对需要连续供电供水的）等。

——环境因素,辨识中应考虑内部环境和外部环境。

——管理因素。辨识中应考虑法律法规的符合性，自身管理需

要及更新情况，包括设备设施、建（构）筑物在设计、建设、改

（扩）建、验收环节中的合法合规性及运行过程中的安全监管落实

情况。

（2）危（wei）险源辨识方法

(3)作业活动：动火、受限空间、高处、暂时用电、吊装等特

殊作业

(4)管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。

2)作业危害分析的主要步骤

(1)划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》。

(2)将作业活动分解为若干个相连的工作步骤(注：应按实际

作业划分，明确作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作)。

(3)辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析(JHA)评

价表》。

其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐

射能等。机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤

害、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、压

力容器爆炸。热能可造成灼烫、火灾。电能可造成触电。化学能可

导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或者液

化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放

射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。

(4)识别现有安全控制措施，可以从技术工程控制、管理措施

和教育培训I、个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制

此项风险，应提出建议的控制措施。

表2作业活动清单

序活动

作业活动名称作业活动内容岗位/地点备注

号频率

表3工作危害分析法

名称作业步骤危(可能导致的事故类

5.1.3.2安全检查表分析法(SCL)

针对拟分析的对象列出一些项目，识别出普通工艺设备和操作

有关的已知类型的危(wei)险、有害因素、设计缺陷以及事故隐

患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目，具体安全检查表

分析步骤如下：

(1)列出《设备设施清单》。

(2)确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如班组长、

工程师、技术员、设备员、安全员等。

(3)熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条

件、布置和已有的安全卫生设施。

(4)采集资料。采集有关安全法律、法规、规程、标准、制度

及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

(5)判别危害因素。按功能或者结构将系统划分为子系统或

者单元，逐个分析潜在的危(wei)险因素。

(6)列出安全检查分析评价表。针对危(wei)险因素和有关

规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表

的要点和内容，填入《安全检查分析(SCL)评价表》。

表4设备设施清单

序

设备名称类别型号数量所在部位/区域备注

号

表5安全检查表法辨识分析

风险点检查标准可能发生的事故类别

5.2风险评估与风险分级

在风险辨识的基础上，通过一定的评估方法，对风险点存在的

各类风险的大小进行定量或者定性评估，并依据不同评估方法对应

的风险等级判定准则，对风险按照大小进行分级。本节涉及的风险

评估、风险分级应针对固有风险。

5.2.1风险评估方法

采用作业条件危(wei)险性分析法(LEC)对危(wei)险源

进行定量或者定性的风险分析，判定风险等级。

风险的数学表达式为：D=LXEXCo其中：

D一danger,代表危(wei)险性;

L—likelihood,代表后果发生的可能性；

E-exposure,代表人员暴露于危（wei）险环境中的频

繁程度；C一consequence,代表可能产生的后果的严

重程度。

5.2.1.1本方法是对具有潜在危（wei）险性作业环境中的危

害因素进行半定量的安全评价方法，用于分析操作人员在具有潜

在危（wei）险性环境中作业时的危（wei）险性、危害性。本方

法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危（wei）险环境的

频繁程度及事故事件后果严重性大小决定。

5.2.1.2结合实际设定L、E、C取值准则。取值可参考表6,表

7,表8o

表6事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

很不可能，可以设想（1次/23

10彻底可以预料（1+次/周）0.5

年）

6相当可能（1次/6个月）0.2极不可能（1次/大于20年）

3可能,不时常（1次/3年）0.1实际不可能

1可能性小（次/10年）

表7人员暴露于危（wei）险环境中的频繁程度（E）

人员暴露于危（wei）险环境中人员暴露于危（wei）险环境中

分数值的频繁程分数值

的频繁程度

度

102每月一次暴

才件用田

塞族暴露

61露每年几次

等人_L作小J同恭路

30.5暴露

非常罕见的暴露（＜1次/年）

表8事故可能造成的后果严重性（C）

分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果

大灾难，许多人死亡或者造成重严重重伤或者造成较小的财产损

100大7失

/4•口F/11,\

财严损失（损工事件）

403致残或者很小的财产损失，医疗

3-9人死亡或者造成很大财产损处

失

理（限工事件）

151

引人注目，危害人员安全健康要

5.2.1.3企业应结合实际设定风险分级准则，通常分为重大风

险（红色）、较大风险（橙色）、普通风险（黄色）、低风险（蓝

色）四个等级，见表9o

表9风险级别划分表

风险度等级

>320重大风险

160^320较大风险

70〜16。普通风险

<70低风险

5.2.1.4企业应结合自身实际，依据分析出的C值、L值和E值

合理设定风险评价准则，客观评价风险的可容许程度，编制安全风险

分级清单。

表10安全风险分级清单

作业步骤风险评1古(LEC法)

风险点危（事

（场所/设施/部可能严重风险

（XXXX岗位）wci故频次

位））险性性值风险

类(E颜色

编类名源/检（L（C（D等级

序号名称木型)

号型称4d）））

作11级

业2级

12

活33级

动44级

级|

设11

备22级

2

设33级

施44级

5.2.2风险等级划分

按照从大到小普通将风险分为四个级别，即重大风险、较大风

险、普通风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。

(1)低风险：属轻度危(wei)险(危(wei)险等级4级)，用

蓝色表示。

(2)普通风险：属中度危(wei)险(危(wei)险等级3级)，

用黄色表示。

(3)较大风险：属高度危(wei)险(危(wei)险等级2级)，

用橙色表示。

(4)重大风险：属极度危(wei)险(危(wei)险等级1级)，

用红色表示。

5.2.3风险等级确定

根据风险评估结果，对照安全评估方法对应的风险等级判定准

则，确定风险等级，并按照风险点中各危(wei)险源评估出的最

高风险级别作为该风险点的风险级别。企业在确定风险点的各类

风险等级时，应遵循以下原则和要求：

(1)风险点风险等级确定原则

宽严适度、利于管理的原则。即以评估结果为基础，同时考虑

企业风险分级管控的实际情况和风险的管控难度，合理确定风险点

风险等级，实现对风险最优管控。

(2)企业、区域、系统风险等级的确定

区域范围较小的企业，根据企业、区域、系统内相关风险点等

级最高的级别，作为本企业、区域、系统的风险级别。

区域范围较大的企业，按照企业、区域、系统内相关岗位（设

备、作业）风险大小、危害涉及人数，建立相关模型，进行综合判

定。

（3）工贸企业宜直接确定较大、重大风险等级的情形。

可燃爆粉尘作业、可燃爆喷涂作业、有限空间作业、高温熔融

金属作业等危（wei）险较大的作业（岗位）。其中涉及危害人数1

到2人的宜确定为较大风险；涉及危害人数3人（含）以上的宜

确定为重大风险。

5.2.4编制安全风险分级清单

列表明确各风险点存在的危（wei）险源及风险等级。

5.3风险分级管控

根据安全评估和风险分级的结果，制定完善风险管控措施，明

确风险分级管控责任人，确定各风险点管控责任人的管控职责和管

控措施，并催促管控措施的有效落实，确保将安全风险控制在可接

受的范围。

5.3.1制定管控措施

制定风险管控措施应挨次按照工程技术措施、管理控制措施、

培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等5个逻辑顺序。不

同级别的风险要结合实际采取一种或者多种措施进行管控，确保各

类风险处于可接受范围。

对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管

控方案主要包括管控目标或者任务、管控组织及责任人、较大及以

上风险基本信息、控制措施等内容。

(1)风险管控措施的类别。

——工程技术措施。主要包括：消除或者减弱危害：替代：

封闭；隔离；移开或者改变方向等。

——管理控制措施。主要包括：制定实施作业程序、安全许

可、安全操作规程等；减少暴露时间；监测监控；警报和警示信

号；安全互助体系；风险转移等。

——培训教育措施。主要包括：3级教育、转复岗培训、特种

作业人员培训、日常安全教育、专项培训等。

——个体防护措施。

——应急处置措施。

(2)管控措施有效性评审。

风险管控措施实施前应针对以下内容进行评估：

——措施的可行性和有效性；

一一是否使风险处于可接受范围；

一一是否产生新的危(wei)险源；

——是否已选定最佳的解决方案。

(3)管控措施调整补充。

管控措施有效性评审后，认为风险不可接受的，应调整或者补

充管控措施，直到风险可以接受。

5.3.2明确风险分级管控

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负

责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级明确每一级的具

体管控措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导

致严重后果的岗位（设备、作业）应重点进行管控。企业应根据风

险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的

管控层级。

风险级别对应的管控级别如下：

（1）低风险/蓝色：岗位管控；

（2）普通风险/黄色：班组、岗位管控；

（3）较大风险/橙色：车间、班组、岗位管控；

（4）重大风险/红色：公司、车间、班组、岗位管控。

5.3.3编制安全风险分级管控清单。

在危（wei）险源辨识和风险评估后，编制风险分级管控清单,

包括风险点、作业步骤（场所/设施/部位）、危（wei）险源、事

故类型、风险等级、管控措施、管控层级、管控责任人等内容的

全部风险点和风险信息。

表11安全风险分级管控清单

作业步骤

风险点

（场所/设管控措施管控层级

XXXX岗位危（事风

施/部位）

wei故险管控

）险工管培个应

类等责任人

序类名序源/程理训体急公车班岗

名称型级

号型称号技控教防处司问组位