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文档简介

2025年互联网证券交易合规保护协议甲方：____证券有限公司（以下简称“甲方”）乙方：____网络技术股份有限公司（以下简称“乙方”）一、背景及目的鉴于互联网证券交易的快速发展，为保障投资者权益，规范互联网证券交易行为，预防和减少合规风险，甲乙双方经友好协商，特订立本协议，旨在明确双方在互联网证券交易中的合规保护责任和义务。二、定义及释义1.互联网证券交易：指甲乙双方通过互联网平台进行的证券买卖、投资咨询、信息发布等业务活动。2.合规保护：指甲乙双方在互联网证券交易过程中，遵循相关法律法规、行业规范及本协议约定的行为。3.甲方：指具备合法证券业务资质，负责提供互联网证券交易服务的证券公司。4.乙方：指具备合法网络技术服务资质，为甲方提供互联网证券交易平台及技术的网络技术公司。三、合规保护内容1.甲乙双方应严格遵守《证券法》、《网络安全法》等法律法规，确保互联网证券交易活动的合规性。2.甲乙双方应加强内部管理，建立健全合规风险防控体系，确保互联网证券交易的安全、稳定、高效。3.甲方应加强对投资者的教育和培训，提高投资者合规意识，引导投资者合法合规参与互联网证券交易。4.乙方应确保互联网证券交易平台的技术安全，防止黑客攻击、数据泄露等风险，保障投资者信息安全。5.甲乙双方应共同应对互联网证券交易中的合规风险，及时沟通、协调，确保合规问题得到妥善解决。四、合规保护措施1.甲乙双方应建立健全合规管理制度，定期对互联网证券交易活动进行合规检查。2.甲乙双方应加强人员培训，提高员工合规意识，确保员工在互联网证券交易中的合规行为。3.甲乙双方应建立健全信息安全管理制度，确保投资者信息安全，防止信息泄露。4.甲乙双方应建立应急预案，应对互联网证券交易中的突发合规风险，确保交易活动的正常进行。5.甲乙双方应加强合作，共同研发合规技术，提高互联网证券交易的合规水平。五、合规责任1.甲乙双方应承担各自在互联网证券交易中的合规责任，确保合规风险得到有效控制。2.若甲乙双方因合规问题导致互联网证券交易出现损失，应按照本协议约定承担相应责任。3.甲乙双方应互相监督，确保对方在互联网证券交易中的合规行为，对发现的不合规行为，应及时指出并协助整改。六、协议期限本协议自____年____月____日起生效，有效期为____年。协议到期后，如双方无异议，自动续约。七、争议解决1.本协议履行过程中，如发生争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。2.若协商无果，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他约定1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。2.本协议未尽事宜，可由甲乙双

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