三方转债投资合同范本

三方转债投资合同范本合同编号：__________甲方（投资者）：__________乙方（发行方）：__________丙方（担保方）：__________第一条定义1.1“转债”指乙方根据中国证监会相关规定发行的，可以在一定条件下转换为乙方普通股股票的可转换债券。1.2“转债投资”指甲方按照本合同约定的条款和条件，对乙方发行的转债进行投资的行为。1.3“担保”指丙方为保障甲方转债投资权益，对乙方转债本息的偿还提供担保的行为。第二条转债投资2.1甲方同意按照本合同的约定，对乙方发行的转债进行投资。2.2乙方承诺按照本合同约定的条款和条件，向甲方发行转债，并承担转债本息的偿还义务。2.3甲方投资的转债金额为人民币_______元。第三条担保3.1丙方同意为乙方转债本息的偿还提供担保。3.2丙方担保的方式为：保证担保。3.3丙方担保期限自转债发行之日起至转债到期日止。3.4丙方承诺，在担保期限内，如乙方未能按照约定偿还转债本息，丙方将代为偿还。第四条转债的发行与偿还4.1乙方应按照中国证监会相关规定，办理转债的发行手续。4.2乙方应确保转债的发行符合相关法律法规的规定，且转债的发行文件真实、准确、完整。4.3乙方应在转债到期日之前，按照约定偿还转债本息。4.4乙方未能按照约定偿还转债本息的，甲方有权要求丙方承担担保责任。第五条转债的转换5.1甲方有权在转债转换期内，按照约定的条件将转债转换为乙方的普通股股票。5.2转换价格、转换期等具体事项，由甲、乙双方另行约定。第六条权益保障6.1甲方有权按照本合同的约定，享有转债投资权益。6.2乙方应确保甲方转债投资权益的实现，不得擅自变更转债发行方案。6.3丙方应履行担保义务，确保甲方转债投资权益的实现。第七条争议解决7.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲、乙、丙三方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第八条其他条款8.1本合同自甲、乙、丙三方签字（或盖章）之日起生效。8.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。8.3本合同未尽事宜，可由甲、乙、丙三方另行签订补充协议。甲方（投资者）：__________乙方（发行方）：__________丙方（担保方）：__________签订日期：__________注意事项：1.审查条款：在签订合同前，各方应仔细审查合同条款，确保条款内容符合法律法规，且各方权益得到充分保障。2.权利义务：各方应明确自身的权利和义务，特别是转债的发行、偿还、转换等关键环节，以及担保方的担保责任。3.法律适用：合同中应明确适用的法律，以便在发生争议时，有明确的法律依据。4.争议解决：合同中应约定争议解决的方式和地点，以便在发生纠纷时，能够迅速有效地解决问题。5.补充协议：对于合同未尽事宜，各方应通过补充协议的方式进行明确，以避免未来产生争议。解决办法：1.协商解决：在争议发生时，各方应通过友好协商的方式寻求解决方案。2.法律诉讼：若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼，依法维护自身合法权益。关键词语的法律名词解释：1.担保：担保是指担保人对债务人的债务承担履行保证责任的法律行为。2.保证担保：保证担保是指担保人对债务人的债务承担履行保证责任，当债务人不能履行债务时，担保人应代为履行。3.转换期：转换期是指可转换债券持有人可以将其持有的债券按照约定的条件转换为发行公司股票的时间段。4.转换价格：转换价格是指可转换债券持有人将其持有的债券转换为发行公司股票时，每股股票的价格。5.争议解决：争议解决是指当合同各方在履行合同过程中产生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决纠纷的过程。6.法律适用：法律适用是指当合同各方在履行合同过程中产生纠纷时，应当适用哪国或地区的法律作为解决纠纷的依据。7.补充协议：补充协议是指合同各方在原合同的基础上，对合同内容进行补充、修改或明确的协议。特殊应用场合及补充条款：1.应用场合：企业转型升级补充条款：考虑到乙方可能因企业转型升级导致经营状况发生变化，双方可约定在此情况下对转债的转换价格和转换期限进行调整的条款，以保障甲方的权益。“如乙方进行重大资产重组、并购或其他转型升级行为，导致乙方经营状况发生重大变化，甲、乙双方应协商一致，合理调整转债的转换价格和转换期限。”2.应用场合：市场利率变动补充条款：考虑到市场利率波动可能对转债价值产生影响，双方可约定在市场利率发生重大变化时，对转债利率进行调整的条款。“若市场利率发生重大变化，乙方有权根据变化情况调整转债利率，但调整后的利率不得低于调整前的水平，且需得到甲方的书面同意。”3.应用场合：政策变动补充条款：考虑到政策变动可能对转债发行和转换产生的影响，双方可约定在政策发生重大变化时，对合同条款进行相应调整的条款。“如国家相关法律法规或政策发生重大变化，影响本合同的履行，甲、乙双方应友好协商，根据新的法律法规或政策对合同条款进行适当调整。