T-SPFRDI 001-2024 科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理

SPFRDIGuidanceforpre-IPOenterpriseintellectualpropertymanagementofthmarket——internalcontrI 25.4著作权保护 2 2 2 2 3 3 4 4 5 5 5 5 57.4核心技术信息披露 5 6 6 6 6 68.4持续创新 7 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市浦东新区知识产权保护中心与上海技术有限公司、正雅齿科科技（上海）有限公司、上海芯旺微电子技术股份有限道产业和五大未来产业方向，积极构建现代化、绿2024年4月,随着新“国九条”及配套制度“1+N”政策体系的出台，对于企业的知识产权保护和运引领区、自贸试验区和综合改革试点、打造国家知识产权保护示范区具有重要更多科创企业走进资本市场。该工作制度打造了“知识产权+金融”服务的浦东样本，有利于在全市、1科创板拟上市企业知识产权管理规范内控管理本文件适用于科创板拟上市企业及上市企业开展知识产权内控管理工作。其他拟上市企业或计划GB/T21374知识产权文献与信息基本4机构及职责要求企业将知识产权战略作为经营发展战略的重要组成部分，建立以自身科创属性相适应的知识产权储备及管理体系，明确企业各职能部门与业务部门的知识产权内控要b)企业研发相关部门按照企业知识产权管理制度体系要求，在研发创新活动中积极参与专利导d)企业遵照科创板对拟上市公司知识产权信息披露的相关规定，由董事会秘书或董事会秘书处5与自身科创属性适应的知识产权储备管理5.2.1企业应基于行业格局及自身定位，根据业务发展阶段合理制定创新成果保护策略，企业在研发2b)企业应根据产品在全球范围的重要市5.2.2企业在开展委托开发或合作开发活动时，应与合作方书面约定知识产权权属，并对创新成果按5.2.3企业在开展专利许可、转让或外部股东以专利作价投资时，应进行专利尽职调查，签订书面协议，且有完整的交割流程，以确保相关权利5.3.1技术秘密的认定一步评估，认为技术秘密适合公开时，企业可将技术秘密的技术方案转为专利5.3.2采取合理的保密措施持续经营能力。合理的保密措施包括但不限a)企业应与知悉技术秘密的员工及有关人员签订保密协议，对员工进行培训建立保密意识；c)在发生技术秘密泄露时，企业有应对预案，积极采取民事、行政或刑事等救济形式。企业应建立商标管理制度，对主营业务相关产品或服务的商标开6对持续经营造成重大不利影响的知识产权3有技术以及特许经营权等重要权利或资产的取得与使用，可能存在重大不利变化的风6.2科创属性认定风险管理d)企业应有完善的知识产权管理要求和流程，应确保所有核心知识产权得到及时有效的维护管企业知识产权管理部门应评估外购知识产权对于企业科创属性认定的影响，包括但不限于如下维d)外购知识产权是否存在专利到期、权属争议及其他潜在纠纷导致权利不稳定而影响企业科创企业宜有研发团队对外购知识产权进行承接和二次开发，以确保企业具备所购知识产权的实施和产业化能力，避免对企业外部产生重大技术依赖而丧失企业科创自6.3重大知识产权争议的风险管理企业应建立知识产权风险识别与预警机制，知识产权部门宜牵头全面系统梳理企业可能存在的知识产权风险，并识别出重大知识产权风险，向企业相关b)诉讼主体资格抗辩，判断原告是否为专利权人或被许可人，是否可提出诉讼；e)提供证据支持，考虑从合理使用、4c)利用规避设计替代产品重新上市，避免知识产权禁令对持续经营造成重大不利影响；d)由实控人或大股东兜底承诺所有负面裁决的经济赔偿，以避免对企业后续经营构成重大不利6,4技术合作的知识产权风险管理事先评估不同国家的法律框架可能给合作带来的风险，包括技术出口限制双方确定合作时，应签订规范详尽的技术合作合同，以避免相关权属和/或权益约定不明确给企业风险或其他可能的潜在风险，及时发现并解决可能存在b)许可范围（地域与时间）；识产权质押登记。企业应避免将核心知识产权或同关键主营业务直接关联的知识产权作为质押融资标的，以避免因债务原因对企业主营业务造成重大5济效益。同时，应避免隐性知识产权出资等潜在风险，以保障出资标的企业及股东权益不受损6.6核心技术团队的风险管理b)运用以上评选程序和标准评选核心技术团队以确保主营业务研发能力的体现及稳定，确保企职务发明的管理工作，确保对研发、成果归属、人员调整等各环节有效7.1.1递交上市发行或已上市企业应遵循以下要求开展a)企业应当披露所有可能对上市公司股票交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的7.2核心技术团队信息披露d)企业对核心技术人员实施的约束激励措7.3研发投入披露企业应遵循《企业会计准则》的相关规定，按重要性原则披7,4核心技术信息披露6e)主要产品或服务的工艺流程图或服务的流程图，结合流程图关键节点说明核心技术的具体使f)结合所属行业特点，披露报告期各g)结合主要产品和业务，披露符合产业7.5知识产权重大经营事件披露知识产权重大经营事件的披露包括但不限于涉及知识产权的重大经营事件信息、诉讼仲裁的信息b)业务与技术相关；8.2专利产品产业化a)盘点市场、行业、技术特点与发展动态，形成专利密集型产品；b)开展调研工作，调研行业细分领域厂商、竞争对手等各类情况排名；c)分析海内外知识产权现状，结合核心知识产权做好技术实力传播；a)收集数据资料，包括技术、市场、法律等方面信息；b)建立完善的评估体系，包括评估指标、权重、评估标准等；企业在技术发展趋于成熟后，可基于行业发展特性，开b)开展开放许可等技术供给对接工作，提高专利转化效率，促进行业稳步发展。78.4持续创新8应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利满足科创企业有技术优势，如专利和/主营业务相关专利能反映企业有连续研发创新历史与可主营业务相关专利能反映企业的全球市场布局（结合实书面约定知识产权权属归企被许可/受让知识产权要事先被许可/受让知识产权的要有被许可/受让知识产权要约定被许可/受让知识产权要有完主营业务的核心技术人员与与技术人员签署职务发明权议术人员签署非职务发明权属对离职员工职务发明及保密否影响企业的自由运用和独9表B.1从科创企业可能发生的对持续经营造成重大不利影响的知识产权风险角度给出面对不同类型2、员工或者第三人违反保密措施的要求，实施侵害商业秘密的行为，造成企业损失2）核心技术人员的原任职单位与企业在研发领域、主5）核心技术人员与原任职单位之间是否存在纠纷或者潜在技术侵权纠纷；如存在纠3）核查核心技术人员持有的研发成果和商业秘密的记录载体，以及公司内部访问权（2024-04-12）[2024-08-16]./zhengce/zhengceku/202404/content_69448委员会公告[2024]6号.(2024-04-30)[2024-04-30].h[9]中国证券监督管理委员会.中国证监会关于资本市场服务科技企业高水平发展的十(2024-04-19)[2024-08-16].http://www.csrc[10]中国证券监督管理委员会.上市公司信息披露管理办法:中国证券监督管理委员会令[第182号].(2021-03-18)[2024-08-16].http://www.csrc[11]中国证券监督管理委员会.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57明书：证监会公告[2023]4号.（2023-02-17）[2024-08-1）：49号.（2024-04-30）[2024-08-16]/lawandr