项目管理工作手册

目录

第一章概述.....................................................................5

一、项目管理的定义、目的和手段..................................................5

二、现代项目管理知识体系.........................................................5

三、项目管理的模式...............................................................5

四、我国的基本建设程序和相应的工作..............................................6

第二章项目规划和建议书阶段......................................................10

一、工程项目的前期策划..........................................................10

二、编制项目建议书..............................................................11

三、项目建议书的审查............................................................12

四、项目建议书的报批............................................................12

五、上海市项目建议书的报批......................................................15

1、国家资金（主要指国债项目等）国内投资重大基本建设工业项目...............15

2、国内投资社会性重大基本建设工业项目......................................15

3、国内投资工业项目.........................................................15

4、固定资产投资基本建设项目（包括市建设财力）..............................15

5、科技、信息、高技术产业固定资产投资市建设财力项目.......................16

6、国家高技术产业发展项目...................................................16

7、科技、信息、高技术产业固定资产投资（内资、外资）项目...................16

8、新建4万吨以上（4万吨）燃油锅炉项目....................................16

9、农业产业性项目（设计进口关税、许可、配额及上市等）.....................17

10、使用国家专项资金（财力、国债等）投资的农业项目........................17

11、使用市财力的农业项目....................................................17

12、国内投资农业项目........................................................17

13、外商直接投资农业项目....................................................17

14、教育等社会事业领域固定资产技资市财力建设项目..........................18

15、教育等社会事业领域固定资产投资非市财力建设项目........................18

16、旅游住宿设施（宾馆、旅馆）、景区（点）新建、改建项目...................19

17、外商直接投资工业项目....................................................19

18、固定资产投资项目申请投资许可证.........................................19

第三章项目可行性研究阶段........................................................21

一、《可行性研究报告》的作用....................................................21

二、《可行性研究报告》编制工作程序..............................................21

三、可行性研究报告的编制依据...................................................22

四、可行性研究报告的结构和内容.................................................22

（-）工业项目可行性研究报告的结构和内容..................................22

（-）城市基础设施项目可行性研究报告的结构和内容..........................24

（三）公共建筑项目可行性研究报告的结构和内容..............................26

（四）房地产项目可行性研究报告的结构和内容................................27

五、可行性研究报告的评价........................................................28

（-）可行性研究报告的评价内容.............................................28

（-）对工业建设项目可行性研究报告的评价要点..............................30

（三）对非工业建设项目可行性研究报告的评价................................35

六、可行性研究报告的报批........................................................35

七、审批程序和要求..............................................................36

八、审批事项和工作时限..........................................................37

九、《建设项目选址意见书》的审批................................................37

十、《建设工程规划设计要求》的审批..............................................38

十一、《建设工程设计方案》的审批................................................39

十二、《建设用地规划许可证》的审批..............................................39

十三、建筑工程执照费的征收标准.................................................40

十四、附相关法规条文和规定......................................................40

第四章勘察设计阶段..............................................................43

一、建设工程项目办理程序（工程报建至施工许可证）..............................43

二、建设工程项目报建............................................................43

三、勘察招标....................................................................50

四、设计招标....................................................................51

五、设计管理....................................................................51

六、施工图审查..................................................................54

七、建设工程规划许可............................................................55

八、建设监理招标代理............................................................65

第五章开工准备阶段..............................................................66

一、建设项目开工应具备条件.....................................................66

二、开工前的施工准备............................................................66

三、建设工程安全质量报监须知...................................................67

四、建设项目专项审查............................................................68

（一）建设项目环境保护送审.................................................68

（二）建设项目卫生防疫审查.................................................70

（三）建设项目消防审核.....................................................71

（四）建设项目民防审查......................................................73

（五）绿化工程审查..........................................................74

（六）建设项目劳动安全卫生监察.............................................76

五、建设工程配套建设申请........................................................77

（一）建设项目供电申请......................................................77

（二）建设项目上水申请......................................................80

（三）建设项目排水申请......................................................83

（四）建设项目燃气申请......................................................88

（五）建设项目道路管线掘路申请.............................................91

（六）建设项目电信申请.....................................................94

（七）住宅项目的专业配套...................................................99

（八）建设项目的智能化申请.................................................109

六、建筑施工许可证.............................................................112

第六章施工阶段..................................................................114

一、施工阶段项目管理前提条件...................................................114

二、项目管理的内容.............................................................114

第七章竣工验收阶段..............................................................123

一、竣工验收的条件.............................................................123

二、组织竣工验收和备案.........................................................123

三、生产准备和组织.............................................................125

四、固定资产移交和产权登记.....................................................126

第八章建设项目后评估............................................................127

一、项目后评价的目的...........................................................127

二、项目后评价的任务...........................................................127

三、项目后评价的一般原则.......................................................127

四、项目后评价的依据...........................................................127

五、项目后评价的范围和内容.....................................................128

六、项目后评价程序.............................................................131

七、项目评价的方法.............................................................133

八、项目后评价进度.............................................................134

九、项目后评价报告.............................................................134

十、项目后评价案例.............................................................135

第九章招标代理..................................................................139

•、设计承发包.................................................................139

二、勘察承发包.................................................................140

三、监理承发包.................................................................141

四、施工承发包.................................................................142

第十章投资控制..................................................................144

一、建设项目可行性研究阶段的投资（工程造价）管理..............................144

二、建设项目设计阶段的投资控制.................................................146

三、工程建设招标投标阶段的投资控制............................................148

四、工程建设施工阶段的投资控制.................................................150

五、工程建设竣工决算阶段的投资控制............................................157

第H-一章合同管理...............................................................162

一、合同管理目标...............................................................162

二、项目合同体系建立...........................................................162

三、项目合同管理组织...........................................................162

四、项目合同管理工作流程.......................................................163

五、项目合同总体策划...........................................................164

六、合同订立原则...............................................................167

七、合同谈判...................................................................167

八、工程建设监理委托合同管理...................................................167

九、工程勘察、设计合同管理.....................................................168

十、工程建设施工合同管理.......................................................168

十一、工程建设物资采购合同管理.................................................170

十二、合同后评价...............................................................171

第十二章筹融资管理.............................................................179

一、短期资金筹集...............................................................179

二、长期资金筹集...............................................................179

（―）BOT融资方式.........................................................181

（二）ABS融资方式........................................................183

（三）风险投资基金参股方式.................................................183

三、企业筹资策略...............................................................184

四、与金融结合的方式...........................................................185

第十三章风险管理...............................................................187

一、项目风险管理目标...........................................................187

二、各阶段的项目风险和风险分类.................................................187

三、项目风险管理模式...........................................................188

四、项目风险管理系统...........................................................188

五、项目风险管理组织...........................................................188

六、项目风险管理策划...........................................................189

七、项目风险识别...............................................................189

八、工程项目风险评估与分析.....................................................190

九、项目风险对策规划...........................................................191

十、项目实施阶段的风险控制.....................................................193

H^一、项目风险管理绩效评价.....................................................194

第十四章文档信息管理...........................................................196

一、目的.......................................................................196

二、适用范围...................................................................196

三、项目文件信息的分类.........................................................196

四、项目信息的组织管理.........................................................196

五、信息管理流程图.............................................................197

六、文件信息的归档管理.........................................................199

七、信息（文件）的编码与分类...................................................199

八、文档资料查询与借阅服务.....................................................199

九、施工、监理档案的规定.......................................................199

十、文档移交...................................................................200

H-一、档案管理的日常检查.......................................................200

十二、归档文件范围及归档期限..................................................201

第十五章保险与索赔管理.........................................................212

一、保险管理...................................................................212

二、索赔管理...................................................................212

第十六章附录................................................................215

参考文献........................................................................220

第一章概述

项目管理是项目实施过程中重要的环节之一，项目管理工程师必须了解和掌握项目管理的基

本知识、工作方法、工具与技术，同时，项目管理工程师应非常了解和熟悉我国现行的基本建设

程序，以及基本建设程序中各阶段、各项工作的具体要求和相关的规定，熟练掌握实务操作技能。

一、项目管理的定义、目的和手段

1、项目管理（ProjectManagement）是运用各种知识、技能、方法和手段，为满足或均衡项

目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动。

一般项目的相关利益者需要满足或均衡的要求与期望主要涉及以下几个方面：

（1）对项目本身的要求与期望

（2）项目有关各方各自不同的要求和期望

（3）项目已识别的需求与期望

（4）项目尚未识别的需求与期望

2、项目管理的根本目的是满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望。

项目管理的根本目的是要努力使一个项目的所有相关利益者，如业主、用户、承包商或实施

者、项目所在的社区、项目的政府管理部门等，各不相同的要求和期望能够很好的综合平衡，并

最终使项目合理地、最大限度地满足这些不同的要求和期望，甚至超越这些要求和期望。这既是

项目管理的难点所在，也正是项目管理的挑战性之所在。

3、项目管理的根本手段是运用各种知识、技能、方法和工具去开展各种各样的管理活动。

二、现代项目管理知识体系

按照美国项目管理协会（PMI）提出的现代项目管理知识体系涉及九个知识领域。即：

1、项目集成管理。包括：项目集成计划的编制、项目集成计划的实施和项目总体变更的管

理与控制。

2、项目范围管理。包括：项目的起始、项目的范围规划、项目范围的定义、项目范围的确

认、项目范围变更的管理与控制。

3、项目时间管理。包括：项目活动的定义、项目活动的排序、项目活动的时间估算、项目

工期与投产计划的编制、项目作业计划的管理与控制。

4、项目成本管理。包括：项目资源规划、项目成本（造价）的估算、项目成本（造价）的

预算、项目成本（造价）的结算和决算的管理与控制。

5、项目质量管理。包括：项目质量规划、项目质量保障、项目质量控制。

6、项目人力资源管理。包括：项目组织的规划、项目人员的获得与配备、项目团队的建设

等。

7、项目沟通管理。包括：项目沟通的规划、项目信息的传递、项目作业信息的报告、项目

管理决策等。

8、项目风险管理。包括：项目风险的识别、项目风险的定量分析、项目风险的对策设计、

项目风险的应对与控制。

9、项目采购管理。包括：项目采购计划管理、项目采购工作的计划管理、采购询价管理、

供应来源的选择、招标投标与合同管理、合同履行管理。

三、项目管理的模式

1、国际工程项目管理常用模式

（1）通用的项目管理模式（design-bid-build）

也称为“设计-招标一建造”模式，是国际上最为通用的，世行、亚行和国际工程师联合会

(FIDIC)合同条件下均采用这种模式，是一种传统模式。

(2)建筑工程项目管理模式(constructionmanagement,CM)

常用的有两种形式，代理型建筑工程管理(Agency-CM)和风险型建筑工程管理(Al-RiskCM)

(3)设计-建造与交钥匙(design-build&turnkey)

(4)设计-采购-施工模式(engineering-procurement-construction,EPC)

(5)设计-管理模式(design-manage)

(6)项II管理模式(projectmanagement.PM)

(7)项目管理承包模式(projectmanagementcontractor,PMC)

(8)建造-运营-移交模式(build-operate-transfer,BOT)

还包括“建造一拥有--运营--移交”模式(build-own-operate-transfer,BOOT)和“建造一

拥有--运营"模式(build-own-operate,BOO)等

(9)项目总承包模式

(10)动态联盟模式(Partnering)

2、我国的建设项目管理代建制

为了在建设项目管理中达到投资效益最大化，解决以往政府投资建设项目中的“三超”(超

投资、超规模、超标准)现象，2004年7月22日国务院颁布了《关于投资体制改革的决定》，明

确提出对非经营性政府投资项目加快实行代建制。

项目代建制的实施，可以通过充分发挥代建企业的专业优势和积累的工程经验，可切实保证

对工程成本、进度和质量的有效控制。代建制是指政府投资项目经过规定的程序，选择社会专业

化的项目管理单位，负责对非经营性政府投资项目进行投资管理和建设实施，项H建成后交付使

用单位的制度。代建企业作为项目建设期法人，全权负责项目建设全过程的组织管理，促使政府

投资工程“投资、建设、管理、使用”的职能分离，通过专业化项目管理最终达到控制投资、提

高投资效益和管理水平的目的。

四、我国的基本建设程序和相应的工作

我国的基本建设程序最初是1952年由政务院正式颁布的，随着各项建设事业的不断发展和

管理体制的改革，基本建设程序也在不断地变化，逐步地完善和科学化。现行的基本建设程序为

三个时期：建设前期(即投资前期)、建设时期(即投资时期)和生产时期。并将其划分为七个

阶段：规划和项目建议书阶段、可行性研究阶段、勘察设计阶段、开工准备阶段、施工阶段、竣

工验收阶段和项目后评价阶段。建设项目的全过程管理，在每一个阶段的主要工作及相关的工作

参见附图1-U

1、规划和项目建议书阶段：主要是投资机会研究和项目建议书编制及其评估等(也可称为

项目初步可研阶段)。

机会研究的主要任务是为建设项目的投资方向提出建议。在我国，应根据国民经济发展的长

远规划和行业地区规划、经济建设方针、建设任务和技术经济政策，在一个确定的地区或部门内，

结合资源情况、市场预测和建设布局等条件，选择建设项目，寻找最有利的投资机会。项目建议

书是由投资者(目前一般是项目主管部门或企、事业单位)对准备建设的项目提出的大体轮廓性

设想和建议。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工

作提供依据。1984年起国家明确规定，所有国内建设项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定

了具体内容要求。

投资机会研究阶段对投资和成本估算精度要求•般控制在±30%左右，研究所需时间大致为

小型项目1~2个月，大型项目上3个月，所需研究费用小型项目约占投资总额的0.2%~1.0%,大

型项目约占投资总额的0」％~1.0%。

项目建议书经国家计划部门审定同意后，对于投资规模较大、工艺技术较复杂的大中型建设

项目，需要先进行初步可行性研究，进一步明确建设项目的生命力。这一阶段的主要工作目标是：

（1）分析投资机会研究的结论，并在占有详细资料的基础上做出初步投资估算。

（2）确定对某些关键性问题需要进行专题的辅助研究。

（3）鉴定项目的选择依据和标准，确定项目的初步可行性。如通过所获资料的研究确定该项

目设想不可行，则立即停止工作。

（4）初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究之间的中间阶段，其研究内容和结构

基本相同，主要区别是所获资料的详细程度不同，研究的深度不一样。对建设投资和生产成本的

估算精度要求•般控制在±20%左右，投资估算可采用因子法、工程系数法和投资比例法等方法,

研究所需时间大致为4~6个月，所需研究费用约占投资总额的0.25%~1.5%o

2、可行性研究阶段（包括可行性研究报告评估）：根据项目建议书的批复进行可行性研究。

对项目在技术上、经济上和财务上进行全面论证、优化和推荐最佳方案。详细可行性研究工作可

以由项目投资者委托工程项目管理咨询公司来完成。

详细可行性研究简称可行性研究，这是建设项目投资决策的基础，它为项目决策提供技术、

经济、社会和商业方面的评价依据。因此，这个阶段是进行详细深入的技术经济分析论证的阶段。

其主要目标是：

（1）必须对各种可能选择的技术方案，进行深入的技术经济分析和比选工作，并推荐一个以

上可行的投资建设方案。

（2）着重对投资总体建设方案进行企业财务效益和国民经济效益的分析与评价，对投资方案

进行多方案比选，确定一个能使项目投资费用和生产成本降到最低限度，以取得显著经济效益和

社会效益的最佳建设方案。

（3）确定项目投资的最终可行性和选择依据标准。为编制和审批项目设计文件提供可靠根据，

并作为项目投资决策的基础和重要依据。

（4）可行性研究是项目的定性阶段，也是项目决策研究的关键环节，并为下一步的工程设计

提供设计基础资料和决策依据。因此，在此阶段要求建设投资和生产成本的计算精度要求一般控

制在±10%以内，研究工作所花费时间小型项目3~6个月，大型项目8~12个月或更长，所需研

究费用小型项目约占投资总额的1.0%~2.0%,大型项目约占投资总额的0.2%~1.0%。

项目评价工作是由投资决策部门组织或授权于建设银行、投资银行、工程项目管理咨询公司

或有关专家，代表国家对上报的建设项目可行性研究报告进行全面的审核和再评价阶段。

项目评价的主要任务是对拟建项目的可行性研究报告提出评价意见，对最终决策该项目投资

是否可行，确定最佳投资方案。

项目评价的主要内容是：项目建设必要性评价、建设条件的评价、技术评价、经济效益评价

（包括企业财务效益、国民经济效益和不确定性分析），以及项目总评价等五个方面。

3、勘察设计阶段。根据项目可行性研究报告的批复，项目进入勘察设计阶段。这是项目决

策后进入建设实施的重要阶段。设计阶段主要工作通常包括扩大初步设计和施工图设计两个阶

段，对于技术复杂的项目还要增加技术设计文件。以上设计文件和资料是国家安排建设计划和项

目组织施工的主要依据。

项目设计的主要作用是：

（1）实现先进的科学技术与生产建设相结合；

（2）建设项目的使用功能与其价值的有机结合；

（3）作为安排建设计划、设备的采购安装和组织施工的依据；

（4）作为编制招标标底及投资控制的依据；

（5）设计阶段的项目费用估算，将使业主明确实施建设所需的费用，可作为其筹措资金的依

据和用于授权及实施成本的控制。

4、开工准备阶段。项目开工准备阶段的工作较多，主要工作包括申请列入固定资产投资计

划，开展各项施工准备工作，如项目的报建、各类建设项目专项审查、各种建设工程配套建设申

请、施工总承包商的招标、施工监理的招标、材料设备的招标与采购等等。这一阶段的工作质量,

对保证项目顺利建设具有决定性作用。这一阶段工作就绪，即可编制开工报告，申请正式开工。

5、施工阶段。对建筑安装企业来说，是产品的生产阶段。在这一阶段中，还要生产准备工

作。

6、竣工验收阶段。这一阶段是项目建设实施全过程的最后一个阶段，是考核项目建设成果,

检验设计和施工质量的重要环节，也是建设项目能否由建设阶段顺利转入生产或使用阶段的一个

重要阶段。

7、后评价阶段。竣工验收合格后转入生产时期。近几年随着建设重点要求转到讲求投资效

益的轨道，国家开始对一些重大建设项目，在竣工验收若干年后，规定要进行后评价工作，并正

式列为基本建设程序之一。项目后评价是建设项目完工、投产后的一项重要工作，是有利于提高

项目决策管理水平的不可缺少的重要手段。后评价是通过对项目全面的总结评价，吸取经验教训I,

改进和完善项目决策水平，达到提高投资效益的目的。同时，也可为项目执行管理层提供咨询服

务。

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图1-1现行建设项目基本建设程序和相应的主要工作

建设时期建设前期（投资前期）建设时期（投资时期）生产时期

建设阶段

规划和项目建议书阶段可行性研究阶段勘察设计阶段开工准备阶段施工阶段竣工验收阶段后评价阶段

建设工作♦投资机会性研究♦编制可研报告♦提交勘察报告♦编制开工报告♦施工组织与管理♦组织竣工验收♦项目后评价

♦项目建议书编制♦可研报告的评估♦初步设计♦建设项目报建（投资、进度、质和备案

♦项目建议书评估♦（技术设计）♦建设项目报监量、合同、安全、♦项目完工报告

♦施工图设计♦建筑工程施工许可证资料等管理）♦生产准备和组织

相关工作♦环评及报批♦项目立项评估♦设计方案比选♦七通一平♦项目协调

♦项目立项审批♦设计管理♦建设项目专项审查♦阶段验收

♦建设项目选址♦设计方案审批（环境影响评价和环保

意见书（即规♦专业设计配合设施、卫生防疫、消防、

划意见书）♦扩初设计评审民防、绿化、劳动安全

♦项目融资♦施工图审查卫生、道路交通、市容

♦建设用地规划♦建设工程规划环境、抗震、河道管理）

许可证许可证♦项目配套建设申请（供电、

上水、排水、燃气、管线、

电信、住宅专项、智能化）

工程造价♦投资估算♦投资估算♦设计概算♦施工图预算♦承包合同价♦工程结算、决算

招标投标♦项目代建招标♦项目代建招标♦勘察、设计招标♦施工、监理、材料、设备招标

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第二章项目规划和建议书阶段

项目管理的策划可分为工程项目策划与项目管理服务的策划。工程项目策划的灵魂是设计任

务书，项目管理服务策划的结果是项目管理规划。这两者是从建设方的需求分析为依据而编制的。

前者是讲工程实物该是什么样的，有什么用；后者是讲为得到这个实物要通过怎样的过程和手段

来实现。

一、工程项目的前期策划

项目前期的策划任务主要是从功能、标准、资金、投资、效益和进度的角度协助业主定义所

要开发的项目，选择合适的项目管理过程以符合项目目标的需要，使用规定的标准提升产品标准

和计划以符合项目需求，并采用组织、技术、经济和合同等多种手段平衡范围、时间、费用、质

量、资源和风险之间相互冲突的要求，保证产品的质量，从而符合项目利益相关者的需求和希望。

前期策划的最终结果是合成由业主签字认可的项目需求，并在项目操作过程中进行更新。

1、环境调查和分析

环境调查和分析包括软环境调查和分析、硬环境调查和分析，软环境也就是市场环境、政策

环境（如法律法规、法定程序等）、宏观经济环境等；硬环境包括建设环境（能源、基础实施等）、

建筑环境（风格、主色调等）、自然环境等。编制环境调查分析报告。

2、项目定义和论证

项目定义和论证着重于研究开发或投资目的/宗旨/指导思想，对项目的规模、组成、功能和

标准、总投资、开发或建设周期进行分析。主要由以建筑师为主的设计人员协助项目定位组进行

此项工作，经过与业主的深入讨论，挖掘业主的潜在需求，明确业主对最终产品关于使用功能、

风格定位等方面的具体要求，编写并逐步完善设计任务书。

3、组织策划

项目组织策划的内容主要包括：确定项目结构分解及编码体系；建立组织结构、任务分工、

管理职能分工；建立各项工作流程，如投资控制工作流程、进度控制工作流程、合同与招投标管

理工作流程、质量控制工作流程等；协助建立各项管理工作制度，如人事任免制度、岗位设置、

岗位职责、合同管理制度、质量管理制度、设备及材料采购管理制度等，作为项目管理规划的一

部分。

4、管理策划

针对项目特点和所处的软硬环境，对项目体和项目内部的管理方法和运作手段进行策划，制

定客观可行的管理方法，包括沟通方法、授权机制等，并作为项目管理规划的组成部分

（1）合同策划

合同策划根据合同性质分为工程承包合同、设备材料采购合同、服务采购合同等几类合同的

策划。策划内容包括合同承发包模式的框架策划（如总一分包模式、平行发包模式等）、合同发

包标段的划分、总分包管理界面的制定、合同价格的计算方式等，使之成为指导合同管理的方针。

（2）经济策划

经济策划是指在项目初始阶段进行经济目标的分析和确定，并制定成本控制的原则，其关键

是应与项目技术策划联系起来，在技术可行、保证功能与质量的的前提下，优化经济目标并制定

用款计划。

（3）技术策划

前期策划阶段的技术策划主要体现在对整体规划、建筑外形、内部空间布置、功能分区面积

配比、结构构造、机电设备选型、建筑群的组合以及与周围环境的相互联系等方面提出清晰、明

确、详细的概念，对设计任务书的编制起指导作用。

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（4）风险分析

在项目前期策划阶段应尽可能进行风险分析，对项目环境因素、组织和管理流程、项目范围

说明及项目管理计划等进行分析，运用历史数据、专家判断、风险检查表等方法手段识别项目潜

在风险，制定相应的风险管理计划，采取有效措施降低风险、控制风险或转移、回避风险。

二、编制项目建议书

1、基本建设项目项目建议书的主要内容

需论证介绍的内容：建设规模、产品方案、外企协作配套条件、投资估算、资金筹措、经济

分析、引进的必要性和主要技术、设备及外资筹措的方式、偿还能力、偿还责任、国内外后场情

况及外商的初步承诺等。

（1）建设项目提出的必要性和依据。

（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。

（3）资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商的初步分析。

（4）投资估算和资金筹措设想。

（5）项目进度安排。

2、更新改造项目项目建议书的主要内容

（1）限额以上项目的项目建议书

1）项目提出的目的、必要性和依据：

a.企业概况和生产技术现状；

b.与国外技术的差距；

c.引进技术项目，要说明引进的理由、联合引进的科研单位及其技术现状、与企业的分工、

承担消化吸收的能力及目标设计等。

2）产品方案和引进技术消化吸收方案

a.对市场需求的初步预测；

b.对改造规模的初步意见。

3）资源情况

包括建设条件、协作关系和可能从哪些国家、厂商引进的初步意见。

4）投资估算和资金筹措办法

a.建设期内总投资额估算；

b.偿还贷款能力的大体预测；

c.利用外资项目要说明利用的方式和可能性。

5）改造的主要内容和进度的初步安排

6）经济效益和社会效益的初步估算

（2）限额以下项目的项目建议书（可简化，但至少应包括以F基本内容）

1）企业概况及需要改造理由；

2）技术改造及技术引进的主要内容；

3）改造后预期达到的技术经济效果；

4）投资概算及资金来源；

5）经济效益和社会效益的初步估计。

3、外商投资项目的项目建议书的主要内容

（1）中方合营单位；

（2）合营目的；

（3）合营对象；

（4）合营范围和规模；

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(5)投资估算；

(6)投资方式和资金来源；

(7)生产技术和主要设备；

(8)主要原材料、水、电、运输等需要量和来源；

(9)人员的数量、构成和来源；

(10)经济效益，并着重说明外汇收支的安排；

(11)主要附件

1)项目建议书的审查

2)项目建议书的报批(按项目类别)

3)申报材料

4)办理程序

5)项目立项批准

三、项目建议书的审查

对项目建议书审查的重点应放在以下几方面：

(1)项目是否符合国家的建设方针和长期规划，以及产业结构调整的方向和范围；

(2)项目的产品符合市场需要的论证理由是否充分；

(3)项目建设地点是否合适，有无不合理的布局或重复建设；

(4)对项目的财务、经济效益和还款要求的初略估算是否合理，是否与业主的投资设想一

致：

(5)对遗漏、论证不足的问题，要求咨询单位补充修改。

四、项目建议书的报批

项目建议书审查完毕后，要再按照国家颁布的有关文件规定、审批权限申请立项报批。

(1)大中型及限额以上的工程项目

大中型及限额以上项目建议书的审批见表2-1。

(2)小型或限额以下的工程项目

小型或限额以下的工程项目建议书，按隶属关系，由各主管部门或省、自治区、直辖市的

计委审批。

以下两图分别是：一般房地产开发的具体工作程序、固定资产投资项目审批流程。

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上海同济工程项目管理咨询有限公司建设项目管理工作手册

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上海同济工程项目管理咨询有限公司建设项目管理工作手册

大中型及限额以上项目建议书的审批表2-1

审批程序审批单位审批内容备注

资金来源；

行业归口

初审建设布局；资源合理利用；经济

主管部门

合理性；技术政策

建设总规模；生产力总布局；

投资额超过2亿元的项目，还需

终审国家计委资源优化配置；资金供应可能性;

报国务院审批

外部协作条件

五、上海市项目建议书的报批

1、国家资金（主要指国债项目等）国内投资重大基本建设工业项目

（1）申办材料

项目由建设单位提出，申办对象审核后报市计委，附上齐全的资料：

1）项目建议书的上报文；

2）项目建议书（预可行性研究报告）。

（2）办理程序

项目由建设单位提出，申办对象审核后报市计委