辅导验收测试复习测试有答案

第页辅导验收测试复习测试有答案1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（）。A、向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行C、以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序D、廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行【正确答案】：C解析：

保荐业务的监管措施和法律责任2.根据《证券法》，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（）。A、发行人应当承担赔偿责任B、上市公司应当承担赔偿责任C、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D、证券交易所应当承担连带赔偿责任【正确答案】：D解析：

上市公司信息披露法律责任3.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，首次公开发行股票并上市过程中，发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括（）。A、对相关机构和责任人员采取监管谈话B、对相关机构和责任人员采取责令改正C、记入诚信档案并公布D、情节特别严重的，给予刑事处罚【正确答案】：D解析：

首次公开发行股票并上市的监督管理和法律责任

试题分类：主板类4.根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，正确的是（）。A、证券交易所设立的风险基金交中国投资者保护基金公司管理B、证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定C、证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案D、证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准【正确答案】：B解析：

关于证券交易所的一般性规定5.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，有权请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的主体不包括（）。A、公司股东B、公司董事C、公司监事D、公司员工代表【正确答案】：D解析：

人民法院审理公司决议效力、股东知情权、利润分配权、优先购买权和股东代表诉讼等案件的具体规定6.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（）。A、列席发行人的监事会B、定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料C、对发行人违法违规事项发表公开谴责D、对发行人的信息披露文件进行事前审阅【正确答案】：C解析：

保荐机构尽职推荐的保荐职责7.根据《刑法》，国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，（）。A、处有期徒刑或者拘役B、处有期徒刑C、处有期徒刑或者拘役，单处或者并处罚金D、处有期徒刑，并处罚金【正确答案】：A解析：

国有公司、企业、事业单位人员失职罪8.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所对监管对象实施监管，具体监管措施不包括（）。A、约见相关人员B、向相关主管部门出具监管建议函C、对相关当事人进行行政处罚D、对相关当事人证券账户采取限制交易措施【正确答案】：C解析：

深交所上市公司日常监管和违规处理

试题分类：主板类9.根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人应当将信息披露（）报送上市公司注册地证监局。A、公告文稿及验证版文件B、备查文件及工作底稿C、公告文稿和相关备查文件D、公告文稿及电子文件【正确答案】：C解析：

上市公司定期报告与临时报告相关规范10.根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。A、5B、10C、20D、50【正确答案】：D解析：

投资者保护11.根据《首发业务若干问题解答》，有限责任公司按（）折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。A、经评估的总资产B、经评估的净资产C、原账面总资产D、原账面净资产【正确答案】：D解析：

拟上市公司重组改制相关规定12.根据《民法典》，营利法人从事经营活动，应当遵守商业道德，维护交易安全，接受政府和社会的监督，承担（）。A、盈利责任B、管理责任C、社会责任D、合规责任【正确答案】：C解析：

营利法人合规经营规范13.中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【正确答案】：B解析：

证券法其他知识点14.某上市公司在股东大会上采用累积投票制选举9名董事会成员。根据《上市公司股东大会规则》，拥有该上市公司100股普通股的股东（）。A、有100表决权，只能投给一个董事B、有100表决权，可以投给其中一个或几个董事C、可以投给每个董事各900表决权D、有900表决权，可以投给其中一个或几个董事【正确答案】：D解析：

上市公司股东大会规则15.根据《公司法》，股份有限公司董事会每年度至少召开（）会议。A、一次B、两次C、三次D、五次【正确答案】：B解析：

股份有限公司董事会构成16.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C、利用自己出众的投研能力连续买卖D、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场【正确答案】：C解析：

操纵证券市场的行为17.根据《刑法》，隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，构成（）。A、妨害清算罪B、隐匿会计凭证罪C、虚假破产罪D、非法牟利罪【正确答案】：B解析：

隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪18.根据《公司法》，公司分立时应当编制（）及财产清单。A、利润表B、现金流量表C、资产负债表D、净资本计算表【正确答案】：C解析：

公司合并、分立19.根据《公司法》，下列关于公司分立的有关说法，错误的是（）。A、公司分立，其财产作相应的分割B、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单C、公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告D、公司分立前的债务应由分立后的公司提供相应的担保【正确答案】：D解析：

公司合并、分立20.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（）。A、按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明B、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合C、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅D、列席发行人的股东大会、董事会和监事会【正确答案】：C解析：

发行人及关联方与保荐机构的保荐业务协调21.根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（），还可以从税后利润中提取任意公积金。A、经董事会决议B、经总经理办公会决议C、经股东会或者股东大会决议D、根据公司章程规定【正确答案】：C解析：

股份有限公司股东大会22.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人首次公开发行股票并上市应满足条件的说法，错误的是（）。A、发行人应股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷B、发行人持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外C、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策D、发行人由注册会计师出具了无保留意见的审计报告【正确答案】：B解析：

首次公开发行股票并上市的发行条件

试题分类：主板类23.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司在其股票及其衍生品种被实施停牌期间，应当至少每（）个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件进展情况，该规则另有规定的除外。A、3B、5C、7D、10【正确答案】：B解析：

深交所上市公司的停牌和复牌规则

试题分类：主板类24.根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（）。A、不得从事证券业务、证券服务业务B、不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员C、不得在证券交易场所交易证券D、不得在金融机构从事业务【正确答案】：D解析：

证券市场禁入情形25.根据《证券法》，下列关于终止证券上市交易的有关说法，正确的是（）。A、对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁B、对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核C、对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议D、对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼【正确答案】：B解析：

证券终止上市交易的情形26.根据《证券法》，上市公司定期报告包括（）。A、月度报告B、中期报告C、对外投资公告D、招股说明书【正确答案】：B解析：

上市公司定期报告的一般性披露规则27.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D、创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【正确答案】：D解析：

保荐机构尽职推荐的保荐职责28.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，直接或间接持有上市公司（）以上股份的自然人，为上市公司的关联自然人。A、2%B、5%C、4%D、3%【正确答案】：B解析：

深交所上市公司信息披露的基本原则及一般规定

试题分类：主板类29.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A、《中华人民共和国保险法》B、《中华人民共和国商业银行法》C、《中华人民共和国证券法》D、《中华人民共和国证券投资基金法》【正确答案】：C解析：

《证券法》适用范围30.根据《公司法》，股份有限公司监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。A、公司B、股东大会C、董事会专项基金D、监事会自身【正确答案】：A解析：

股份有限公司监事会31.根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请，其提交的文件不包括（）。A、发行申请书B、中国证监会核准其股票首次公开发行的文件C、有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议D、保荐协议和保荐人出具的上市保荐书【正确答案】：A解析：

上交所上市公司股票和可转换公司债券上市规则

试题分类：主板类32.某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（）。A、合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B、合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C、不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为D、不合法，因该行为属于欺诈客户的行为【正确答案】：C解析：

操纵证券市场的行为33.根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是（）。A、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议B、证券交易所可以根据自己的决定安排政府债券上市交易C、申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件D、证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求【正确答案】：B解析：

证券上市的一般性条件34.根据《刑法》，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，（）。A、不构成犯罪B、构成行贿罪C、构成对非国家工作人员行贿罪D、构成对非国家工作人员滥用职权罪【正确答案】：C解析：

对非国家工作人员行贿罪35.根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施，下列说法错误的是（）。A、在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务B、在禁入期间内，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务C、应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务D、应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务【正确答案】：C解析：

证券市场禁入情形36.根据《民法典》，以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权（）。以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物（）。A、一并抵押，一并抵押B、一并抵押，另行办理抵押C、另行办理抵押，一并抵押D、另行办理抵押，另行办理抵押【正确答案】：A解析：

营利法人对其不动产和动产的权利37.保荐机构辅导工作完成后，应由（）证监会派出机构进行辅导验收。A、保荐机构所在地B、发行人所在地C、发行人上市地D、保荐代表人所在地【正确答案】：B解析：

保荐机构尽职推荐的保荐职责38.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司职责之外从事业务的说法，正确的是（）。A、不得自营业务B、不得为他人经营业务C、不得与公司订立合同D、不得利用职务便利为自己牟取属于上市公司的商业机会【正确答案】：D解析：

深交所上市公司的董事、监事和高级管理人员管理规则

试题分类：主板类39.根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（）。A、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情B、证券交易所应按交易日制作证券市场行情表，予以公布C、证券交易即时行情的权益由卫星通信公司依法享有D、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情【正确答案】：C解析：

证券交易所的交易规则40.根据《证券法》，设立股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，不是必须要报送的是（）。A、公司季度报告B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程【正确答案】：A解析：

公开发行并上市的一般性规则41.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，当事人主张股东大会决议不成立，下列不属于人民法院应当予以支持的情形是（）。A、依据公司章程规定可以不召开股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的B、会议未对决议事项进行表决的C、股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的D、会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的【正确答案】：A解析：

人民法院审理公司决议效力、股东知情权、利润分配权、优先购买权和股东代表诉讼等案件的具体规定42.根据《公司法》，下列关于公司董事、监事以及高级管理人员兼任的说法，正确的是（）。A、公司董事可以兼任公司经理B、公司董事可以兼任公司监事C、公司经理可以兼任公司监事D、公司财务负责人可以兼任公司监事【正确答案】：A解析：

有限责任公司的设立和组织机构43.根据《刑法》，关于欺诈发行股票、债券罪，下列说法错误的是（）。A、本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者的合法权益B、本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为C、本罪的主体只能是单位D、本罪在主观上只能由故意构成【正确答案】：C解析：

欺诈发行股票、债券罪44.根据《公司法》，股份有限公司创立大会必须有（）方可举行。A、全体发起人出席B、全体认股人出席C、代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D、发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上【正确答案】：C解析：

股份有限公司设立方式与程序45.根据《刑法》，公司的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，构成（）。A、职务侵占罪B、受贿罪C、非法牟利罪D、非国家工作人员受贿罪【正确答案】：D解析：

非国家工作人员受贿罪46.根据《公司法》，有限责任公司股东会会议由董事长主持，董事长不能履行职务时，由（）主持。A、副董事长B、监事会主席C、工会主席D、董事会秘书【正确答案】：A解析：

有限责任公司的设立和组织机构47.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，在深交所上市公司收购业务有关信息依法披露前，出现以下（）情形，相关股东或者实际控制人应当及时通知公司刊登提示性公告，披露有关收购事项的筹划情况和既有事实。A、相关信息处于保密状态，并未泄露B、市场出现有关该事项的传闻C、公司股票交易正常波动D、公司股票衍生品种交易正常波动【正确答案】：B解析：

深交所上市公司的股东、控股股东和实际控制人行为规范

试题分类：主板类48.根据《上海证券交易所股票上市规则》，董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名（）代行上市公司的董事会秘书。A、上市公司聘请的财务顾问人员B、上市公司的监事C、上市公司的董事或高级管理人员D、上市公司聘请的律师【正确答案】：C解析：

上交所上市公司信息披露的基本原则和一般规定

试题分类：主板类49.根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A、1%B、2%C、3%D、5%【正确答案】：A解析：

上市公司收购持股5%时程序与规则50.根据《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）不得转让。A、12个月内B、18个月内C、24个月内D、36个月内【正确答案】：B解析：

上市公司协议收购方式51.根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由（）召集。A、董事会B、董事长C、总经理D、董事会秘书【正确答案】：A解析：

股份有限公司股东大会52.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依法审核（）的注册。A、证券发行申请B、股票研究报告发布申请C、股票流通申请D、债券质押申请【正确答案】：A解析：

公开发行并上市的一般性规则53.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度，下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（）。A、未公开信息的传递、审核、披露流程B、董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度C、财务管理和会计核算的内部控制及监督机制D、参股公司的内部控制制度【正确答案】：D解析：

上市公司信息披露事务与管理责任54.根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（）。A、限制民事行为能力人B、因贪污被判处刑罚，执行期未逾3年C、担任破产清算的公司董事，自该公司破产清算完结之日起已满4年D、个人所负数额较大的债务到期未清偿【正确答案】：C解析：

公司董监高责任与义务55.根据《刑法》，单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对（）处五年以下有期徒刑或者拘役。A、法定代表人和直接责任人员B、董事会秘书和直接责任人员C、直接负责的主管人员和其他直接责任人员D、法定代表人和直接负责的主管人员【正确答案】：C解析：

破坏金融管理秩序罪各项罪行56.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，股份公司申请首次公开发行股票并上市，其最近3年内主营业务和董事、高级管理人员应没有发生重大变化，（）没有发生变更。A、股东B、董事长C、实际控制人D、总经理【正确答案】：C解析：

首次公开发行股票并上市的发行程序

试题分类：主板类57.根据《上市公司治理准则》，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（）。A、现场投票高于委托投票B、委托投票高于现场投票C、两者具有同样的法律效力D、两者均不具备法律效力【正确答案】：C解析：

上市公司股东大会58.根据《公司法》，股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证是（）。A、股票B、公司债券C、永续债D、存托凭证【正确答案】：A解析：

股份有限公司股份发行与转让59.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法，正确的是（）。A、另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任B、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任C、另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任D、另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任【正确答案】：A解析：

保荐机构尽职推荐的保荐业务规程60.根据《证券法》，投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告和公告。A、2％B、3％C、4％D、5％【正确答案】：D解析：

上市公司收购持股5%时程序与规则61.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，上市公司应当指定（）担任投资者关系管理负责人，在投资者关系活动中代表公司发言。A、董事B、监事C、董事会秘书D、员工【正确答案】：C解析：

深交所上市公司的公司治理规则

试题分类：主板类62.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（）。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D、单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人【正确答案】：D解析：

禁止内幕交易相关规定63.根据《公司法》，下列关于股份有限公司股份发行的说法，正确的是（）。A、股票的发行价格可以按票面金额，也可以低于票面金额B、股份的发行实行公开、公平、公正的原则C、不同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同D、公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票【正确答案】：D解析：

股份有限公司股份发行与转让64.根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法，错误的是（）。A、允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市B、具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市C、境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市D、境内注册的试点企业可申请在香港发行股票上市【正确答案】：D解析：

证监会关于创新企业境内发行股票或存托凭证的要求65.根据《公司法》，不考虑其他因素，下列人员中，可兼任监事的是（）。A、董事B、技术负责人C、经理D、财务负责人【正确答案】：B解析：

有限责任公司的设立和组织机构66.根据《刑法》，下列关于对非国家工作人员行贿罪的说法，错误的是（）。A、该罪的犯罪主体可以是单位或个人B、只要实施了为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物的行为，即构成该罪C、犯该罪数额巨大的将被处以有期徒刑并处罚金D、行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚【正确答案】：B解析：

对非国家工作人员行贿罪67.根据《公司法》，下列关于公司的说法，错误的是（）。A、公司以其全部财产对公司的债务承担责任B、凡是依法设立的企业都是公司C、公司是按照《公司法》设立的企业法人D、公司享有法人财产权【正确答案】：B解析：

公司的种类68.甲公司发行股票，在招股说明书中编造重大虚假内容，数额巨大、后果严重。根据《刑法》，下列说法正确的是（）。A、对甲公司判处罚金，对责任人员不予处罚B、对甲公司不予处罚，对甲公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C、对甲公司判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D、实际控制人组织实施编造重大虚假内容行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金【正确答案】：D解析：

欺诈发行股票、债券罪69.根据《公司法》，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由（）作出决议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理办公会【正确答案】：A解析：

上市公司组织机构特别规定70.根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是（）。A、上市公司董事会B、上市公司监事会C、上市公司董事长D、上市公司董事会秘书【正确答案】：B解析：

上市公司内幕信息知情人登记管理规定71.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A、1%B、5%C、10%D、15%【正确答案】：B解析：

上市公司收购持股5%时程序与规则72.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（）。A、发行人B、上市公司C、证券期货基金从业人员D、证券期货基金合格投资者【正确答案】：D解析：

证券期货诚信信息诚信约束、监督与管理73.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交（）审议。A、监事会B、交易所C、股东大会D、职工大会【正确答案】：C解析：

深交所上市公司的应当披露的交易和关联交易规则

试题分类：主板类74.根据《刑法》，下列不构成内幕交易、泄露内幕信息罪，利用未公开信息交易罪的情形是（）。A、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行等对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的B、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券、期货交易有重大影响的信息尚未公开前，明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的C、证券交易所的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，情节严重的【正确答案】：D解析：

破坏金融管理秩序罪各项罪行75.根据《刑法》，下列关于国有公司、企业、事业单位人员失职罪的说法，正确的是（）。A、国有事业单位的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，从重处罚B、国家公务员属于该罪的犯罪主体C、国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑D、国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，不构成该罪【正确答案】：C解析：

国有公司、企业、事业单位人员失职罪76.根据《刑法》，下列关于破坏金融管理秩序罪的说法，错误的是（）。A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的主体，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，应当从轻或者减轻处罚B、只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的，才构成使用假币罪C、单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的，实行“双罚制”D、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量，情节严重的，构成操纵证券、期货市场罪【正确答案】：A解析：

破坏金融管理秩序罪各项罪行77.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，下列关于深交所上市公司控股股东、实际控制人的说法，错误的是（）。A、公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人无需比照控股股东、实际控制人，履行有关规定B、控股股东应当依法行使股东权利，履行股东义务C、控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益D、控股股东、实际控制人不得利用对公司的控制地位谋取非法利益【正确答案】：A解析：

深交所上市公司的股东、控股股东和实际控制人行为规范

试题分类：主板类78.根据《公司法》，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A、五分之一以上B、三分之一以上C、三分之二以上D、过半数【正确答案】：D解析：

有限责任公司股权转让79.根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，进一步加强跨境监管执法司法协作不包括（）。A、建立打击资本市场违法活动协调工作机制B、加强跨境监管合作C、加强中概股监管D、建立健全资本市场法律域外适用制度【正确答案】：A解析：

中央深改委关于依法从严打击证券违法活动的具体要求80.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司应当在（）审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后，及时披露方案的具体内容。A、监事会B、董事会C、总经理办公会D、党委会【正确答案】：B解析：

深交所上市公司的利润分配和资本公积金转增股本规则

试题分类：主板类81.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，下列关于出资纠纷案件的说法，错误的是（）。A、认股人延期缴纳股款给公司造成损失，公司请求该认股人承担赔偿责任的，人民法院应予支持B、以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置其股权C、出资人以非货币财产出资，评估确定的价额低于公司章程所定价额的，人民法院应当认定出资人未依法全面履行出资义务D、出资人以房屋出资，已经办理权属变更手续但未交付给公司使用，公司或者其他股东主张其向公司交付、并在实际交付之前不享有相应股东权利的，人民法院应予支持【正确答案】：C解析：

人民法院审理公司设立、出资、股权确认等纠纷案件的具体规定82.根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，对上市公告书内容负责的是（）。A、发行人B、交易所C、保荐人D、会计师事务所【正确答案】：A解析：

上交所上市公司证券发行相关规则

试题分类：主板类83.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司相关人员应当对定期报告签署书面确认意见，前述人员不包括（）。A、董事长B、董事会秘书C、证券事务代表D、财务总监【正确答案】：C解析：

上市公司定期报告与临时报告相关规范84.根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指（）。A、资格限制B、同业禁止C、回避D、证券市场禁入【正确答案】：D解析：

证券法其他知识点85.根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》，红筹企业在境外披露的信息，应当（）。A、以中文在境内同步披露B、以英文在境内同步披露C、以中文在网络同步披露D、以英文在网络同步披露【正确答案】：A解析：

创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管规定86.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，有限责任公司股东重大分歧案件的解决方式不包括（）。A、公司回购部分股东股份B、其他股东受让部分股东股份C、公司增资D、公司分立【正确答案】：C解析：

人民法院审理股东权益保护等纠纷案件的具体规定87.根据《证券法》，下列关于终止证券上市交易的有关说法，错误的是（）。A、上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B、证券交易所决定终止证券上市交易的，应报请国务院证券监督管理机构批准C、证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告D、对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核【正确答案】：B解析：

证券终止上市交易的情形88.根据《公司法》，下列关于公司公积金的说法，错误的是（）。A、公积金可以弥补公司的亏损B、公积金可以扩大公司生产经营C、公积金不可以转为增加公司资本D、资本公积金不得用于弥补公司的亏损【正确答案】：C解析：

公司财务会计制度基本要求89.根据《民法典》，无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，关于受让人一般可取得该不动产或者动产所有权的情形，不包括（）。A、受让人受让该不动产或者动产时是善意的B、转让的不动产或者动产不需要登记的已经签署协议C、转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记D、以合理的价格转让【正确答案】：B解析：

营利法人对其不动产和动产的权利90.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向深交所报送的文件是（）。A、承销协议B、保荐协议C、募集资金鉴证报告D、保荐总结报告书【正确答案】：D解析：

深交所上市公司的保荐人规定

试题分类：主板类91.根据《公司法》，股份有限公司的清算组由（）组成。A、董事或者股东大会确定的人员B、债权人C、股东D、全体董事会成员【正确答案】：A解析：

股份有限公司董事会职权92.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，深交所上市公司预计本报告期或未来报告期的经营业绩和财务状况出现下列情形，应当及时进行预告的是（）。A、净利润下降B、实现扭亏为盈C、净利润与上年同期相比上升20％D、年度营业收入1500万元人民币【正确答案】：B解析：

深交所上市公司的信息披露管理规则

试题分类：主板类93.根据《公司法》，下列关于公司章程的说法，错误的是（）。A、设立公司必须依法制定公司章程B、公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力C、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记D、股份有限公司的股东应当在公司章程上签名、盖章【正确答案】：D解析：

公司章程94.根据《证券法》，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是（）。A、中国证券业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国银保监会【正确答案】：C解析：

证券法其他知识点95.李某为上市公司总经理，其在该上市公司控股股东所兼任的下列职务符合《上市公司治理准则》相关要求的是（）。A、财务总监B、董事会秘书C、董事D、副总经理【正确答案】：C解析：

上市公司独立性要求96.根据《证券法》，公开发行的证券，应当在（）交易。A、依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所B、证券公司C、基金公司D、信托公司【正确答案】：A解析：

证券交易的条件和方式97.根据《刑法》，公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额较大的，（）。A、不构成犯罪B、构成职务侵占罪C、构成非法牟利罪D、构成非国家工作人员受贿罪【正确答案】：D解析：

非国家工作人员受贿罪98.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，关联交易损害公司利益，原告公司请求赔偿所造成的损失的人员或者机构不包括（）。A、董事B、监事C、高级管理人员D、持股5%以下的第五大股东【正确答案】：D解析：

人民法院审理股东权益保护等纠纷案件的具体规定99.根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》，注册制改革试点期间，在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷等第一审民商事案件，由（）试点集中管辖。A、深圳仲裁委员会B、上海金融法院C、北京金融法院D、发行人所在地中级人民法院【正确答案】：B解析：

注册制改革试点期间人民法院正确审理与科创板相关案件的具体规定

试题分类：科创板类100.根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括（）。A、依法严厉打击非法证券活动B、加强债券市场统一执法C、强化私募违法行为的法律责任D、加强跨境监管合作【正确答案】：D解析：

中央深改委关于依法从严打击证券违法活动的具体要求101.根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司（）以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。A、3%B、2%C、1%D、1.5%【正确答案】：A解析：

上市公司股东大会规则102.根据《证券法》，保荐人的管理办法由（）规定。A、证券公司B、国务院金融稳定发展委员会C、国务院证券监督管理机构D、财政部【正确答案】：C解析：

证券承销业务的一般性规定103.根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（）。A、研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议B、遴选合格的董事人选和高级管理人员人选C、提议聘请或更换外部审计机构D、对董事候选人和高级管理人员人选进行审核并提出建议【正确答案】：C解析：

上市公司董事会构成104.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，公司没有起诉时，符合条件的股东可以提起股东代表诉讼起诉合同相对方的情形不包括（）。A、关联交易损害公司利益B、关联交易合同存在无效情形C、关联交易合同存在可撤销情形D、关联交易合同存在对公司不发生效力的情形【正确答案】：A解析：

人民法院审理股东权益保护等纠纷案件的具体规定105.根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法，错误的是（）。A、服务国家战略B、坚持依法合规C、快速积极推进D、切实防控风险【正确答案】：C解析：

证监会关于创新企业境内发行股票或存托凭证的要求106.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》，公司设立时合同相对人的请求，属于人民法院不予支持的情形是（）。A、发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，合同相对人请求该发起人承担合同责任的B、发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的C、发起人以设立中公司名义对外签订合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的D、公司成立后有证据证明发起人利用设立中公司的名义为自己的利益与相对人签订合同，合同相对人知情的，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的【正确答案】：D解析：

人民法院审理公司设立、出资、股权确认等纠纷案件的具体规定107.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（）。A、证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案B、证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息C、证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况D、证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理【正确答案】：C解析：

证券期货业反洗钱工作有关要求108.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，解决上市公司突出问题不包括（）。A、积极稳妥化解上市公司股票质押风险B、严肃处置资金占用、违规担保问题C、强化应对重大突发事件政策支持D、健全激励约束机制【正确答案】：D解析：

提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全上市公司退出机制、解决上市公司突出问题、提高上市公司及相关主体违法违规成本、形成提高上市公司质量的工作合力等具体措施109.根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点企业的说法，正确的是（）。A、试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高，属于高新技术产业和战略性新兴产业，且达到相当规模的创新企业B、已在境外上市的大型红筹企业，市值不低于1000亿元人民币C、尚未在境外上市的创新企业（包括红筹企业和境内注册企业），最近一年营业收入不低于30亿元人民币且估值不低于200亿元人民币D、尚未在境外上市的创新企业（包括红筹企业和境内注册企业）营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位【正确答案】：B解析：

证监会关于创新企业境内发行股票或存托凭证的要求110.根据《上市公司治理准则》，董事会会议记录应完整、真实，出席或列席会议的下列人员不需要在会议记录上签名的是（）。A、董事B、副总经理C、董事会秘书D、记录人【正确答案】：B解析：

上市公司董事会职权111.根据《公司法》，有限责任公司的成立日期是（）。A、股东完成缴纳出资日期B、法定验资机构验资日期C、营业执照签发日期D、公司章程签署日期【正确答案】：C解析：

公司的设立112.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（）。A、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B、向不特定对象发行证券属于公开发行C、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定D、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【正确答案】：C解析：

证券公开发行的定义113.根据《公司法》，关于公司董事、高级管理人员的行为，下列不属于法律禁止的是（）。A、挪用公司资金B、擅自披露公司秘密C、将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D、按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人【正确答案】：D解析：

公司董监高责任与义务114.根据《证券法》，（）不能作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。A、上市公司监事会B、上市公司董事会C、上市公司独立董事D、上市公司持有1%以上有表决权股份的股东【正确答案】：A解析：

投资者保护115.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，下列关于提高上市公司治理水平的说法，错误的是（）。A、完善公司治理制度规则，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任B、控股股东、实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司和投资者的合法权益C、建立监事会与投资者的良好沟通机制，健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式D、开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改，切实提高公司治理水平【正确答案】：C解析：

提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全上市公司退出机制、解决上市公司突出问题、提高上市公司及相关主体违法违规成本、形成提高上市公司质量的工作合力等具体措施116.根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生轻微亏损C、公司四分之一的监事或者经理发生变动D、公司在一年内出售资产达到公司资产总额的百分之二十五【正确答案】：A解析：

上市公司临时报告的一般性披露规则117.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，形成提高上市公司质量的工作合力不包括（）。A、持续提升监管效能B、推动增加法制供给C、强化上市公司主体责任D、督促中介机构归位尽责【正确答案】：B解析：

提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全上市公司退出机制、解决上市公司突出问题、提高上市公司及相关主体违法违规成本、形成提高上市公司质量的工作合力等具体措施118.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司应当披露的定期报告不包括（）。A、年度报告B、半年度报告C、季度报告D、月度报告【正确答案】：D解析：

深交所上市公司的定期报告和临时报告规则

试题分类：主板类119.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信档案可以采集公民的信息包括（）。A、宗教信仰B、指纹C、身份证号码D、血型【正确答案】：C解析：

证券期货诚信信息采集、管理、公开与查询相关规定120.根据《公司法》，股份有限公司董事会作出决议，必须经（）通过。A、全体董事的三分之一B、全体董事的过半数C、全体董事的四分之三D、全体董事【正确答案】：B解析：

股份有限公司董事会构成121.根据《首发业务若干问题解答》，对于相关股东刻意规避股份限售期要求的，应按照（）的原则进行股份锁定。A、一致性B、实质重于形式C、配比性D、权责发生制【正确答案】：B解析：

拟上市公司重组改制相关规定122.根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的有关说法，错误的是（）。A、发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用C、经发行人董事会同意，可以改变公开发行公司债券募集资金用途D、公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】：C解析：

公开发行债券的规则123.根据《公司法》，上市公司（）负责办理公司信息披露事务。A、董事长B、总经理C、监事会D、董事会秘书【正确答案】：D解析：

上市公司组织机构特别规定124.根据《公司法》，（）是由董事会选举产生。A、监事会主席B、董事长C、职工监事D、独立董事【正确答案】：B解析：

股份有限公司董事会构成125.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》，股东请求公司分配利润案件，应当列（）为被告。A、公司法定代表人B、公司C、公司董事长D、公司总经理【正确答案】：B解析：

人民法院审理公司决议效力、股东知情权、利润分配权、优先购买权和股东代表诉讼等案件的具体规定126.根据《上市公司治理准则》，下列在上市公司任职的人员，可以兼任该公司监事的是（）。A、副总经理B、董事C、人力资源部总经理D、财务总监【正确答案】：C解析：

上市公司监事会127.根据《民法典》，下列关于所有权人对自己的不动产或动产共有的说法，正确的是（）。A、共同共有人对共有的不动产或者动产按照份额享有所有权B、共有人管理共有的不动产，没有约定的，各共有人都有管理的权利和义务C、处分共有的动产，除另有约定外应当经占份额半数以上的按份共有人或者全体共同共有人同意D、没有约定或者约定不明确的，按份共有人不得随时请求分割共有不动产【正确答案】：B解析：

营利法人对其不动产和动产的权利128.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，上市公司应当积极履行社会责任，定期评估公司社会责任的履行情况，（）披露公司社会责任报告。A、按季度B、按半年度C、按年度D、自愿【正确答案】：D解析：

深交所上市公司的社会责任

试题分类：主板类129.根据《公司法》，下列关于公司担保的说法，错误的是（）。A、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，应依照公司章程规定由董事会或股东会、股东大会决议B、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，可经董事会决议生效后实施C、公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，须经股东会或者股东大会决议【正确答案】：B解析：

公司对外投资和担保130.根据《上海证券交易所股票上市规则》，对于达到披露标准的担保，如果被担保人于债务到期后（）交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，上市公司应当及时披露。A、十个B、十五个C、二十个D、二十五个【正确答案】：B解析：

上交所上市公司信息披露的基本原则和一般规定

试题分类：主板类131.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（）。A、证券交易所对采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失，应当承担民事赔偿责任B、按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果，证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外C、对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理D、证券交易所对证券交易结果依照法律规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外【正确答案】：A解析：

证券交易所的交易规则132.根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（）。A、控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重上市公司财务的独立性，必要时可以干预上市公司的财务、会计活动B、控股股东投入上市公司的资产应当独立完整、权属清晰C、控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产D、上市公司应当依照法律法规和公司章程建立健全财务、会计管理制度，坚持独立核算【正确答案】：A解析：

上市公司独立性要求133.根据《公司法》，股份有限公司的权力机构是（）。A、董事会B、股东大会C、监事会D、理事会【正确答案】：B解析：

股份有限公司股东大会134.根据《公司法》，公司（）为公司成立日期。A、创立大会通过日期B、营业执照签发日期C、股东协议签署日期D、验资报告出具日期【正确答案】：B解析：

公司的设立135.根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经（）作出决议。A、董事会B、股东大会C、监事会D、总经理办公会【正确答案】：B解析：

公开发行证券的一般性程序136.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列关于深交所上市公司的情形中，不属于应当及时披露的是（）。A、变更会计政策、会计估计B、变更公司注册地址、办公地址和联系电话C、持有公司3%以上股份的股东持股情况发生较大变化D、公司独立董事提出辞职【正确答案】：C解析：

深交所上市公司的其他重大事项规则

试题分类：主板类137.根据《刑法》，国有企业委派到非国有企业从事公务的人员，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的手续费，归个人所有，数额较大的，构成（）。A、职务侵占罪B、受贿罪C、非国家工作人员受贿罪D、非法牟利罪【正确答案】：B解析：

非国家工作人员受贿罪138.根据《民法典》，营利法人的执行机构作出决议的会议表决方式违反法人章程，营利法人的出资人（）。A、可以要求执行机构重新审议该决议B、可以拒绝该决议的生效C、可以请求人民法院撤销该决议D、可以要求该营利法人返还出资【正确答案】：C解析：

营利法人的出资人的责任139.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列关于违法失信信息效力期限的说法，错误的是（）。A、违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年或者5年B、超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开C、效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算D、超过效力期限的违法失信信息可以继续接受诚信信息申请查询【正确答案】：D解析：

证券期货诚信信息采集、管理、公开与查询相关规定140.根据《刑法》，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，（）。A、处有期徒刑或者拘役B、处有期徒刑C、处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D、处有期徒刑，并处罚金【正确答案】：C解析：

隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪141.根据《证券法》，有下列情形的，可以再次公开发行公司债券的是（）。A、对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态B、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C、违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D、公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十【正确答案】：D解析：

公开发行债券的规则142.根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、证券服务机构的无关人员B、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员C、发行人控股公司的监事D、持有公司百分之五以上股份的自然人【正确答案】：A解析：

禁止内幕交易相关规定143.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，股东自行召集股东大会的，在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【正确答案】：B解析：

深交所上市公司的董事会、监事会和股东大会决议

试题分类：主板类144.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司发生该规则规定的停牌、复牌事项，应当向深交所申请对其（）停牌与复牌。A、股票，不含其衍生品种B、衍生品种，不含股票C、股票或其衍生品种D、股票及其衍生品种【正确答案】：D解析：

深交所上市公司的停牌和复牌规则

试题分类：主板类145.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报D、对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行合法的证券交易【正确答案】：D解析：

操纵证券市场的行为146.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。A、欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位B、欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失C、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益D、自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体【正确答案】：B解析：

欺诈发行股票、债券罪147.根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，一名董事不得在一次董事会会议上接受超过（）名以上董事的委托代为出席会议。A、2B、3C、4D、5【正确答案】：A解析：

深交所上市公司的公司治理规则

试题分类：主板类148.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（）报送相关信息。A、当地中国人民银行分支机构B、当地银保监会派出机构C、当地政府财政部门D、当地证监会派出机构【正确答案】：D解析：

证券期货业反洗钱工作有关要求149.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市招股说明书的说法，错误的是（）。A、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月B、招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会收到发行申请文件之日起计算C、申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整【正确答案】：B解析：

首次公开发行股票并上市的信息披露要求

试题分类：主板类150.根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（）。A、董事辞职B、中层干部辞职C、公司经营范围的变化D、持有公司百分之四股份的股东，其持有股份情况发生较大变化【正确答案】：A解析：

上市公司临时报告的一般性披露规则151.根据《证券法》，下列人员在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（）。A、上市公司的董事B、上市公司高级管理人员C、上市公司控股股东D、持有上市公司3%股份的自然人【正确答案】：D解析：

证券交易的条件和方式152.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，公司法第一百五十一条规定的合计持有公司百分之一以上股份，是指（）个以上股东持股份额的合计。A、两B、三C、五D、十【正确答案】：A解析：

人民法院审理公司法相关的民事纠纷的具体规定153.根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票上市，应当符合的条件不包括（）。A、股票经中国证监会核准已公开发行B、具备健全且运行良好的组织机构C、具有持续经营能力D、公司股本总额不少于人民币3,000万元【正确答案】：D解析：

上交所上市公司股票和可转换公司债券上市规则

试题分类：主板类154.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，推动上市公司做优做强不包括（）。A、支持优质企业上市B、促进市场化并购重组C、完善上市公司融资制度D、拓宽多元化退出渠道【正确答案】：D解析：

提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全上市公司退出机制、解决上市公司突出问题、提高上市公司及相关主体违法违规成本、形成提高上市公司质量的工作合力等具体措施155.根据《公司法》，公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A、机关法人B、社会团体法人C、企业法人D、公益组织【正确答案】：C解析：

公司的法人财产权156.根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（）担任保荐人。A、咨询机构B、评级机构C、证券公司D、行业专家【正确答案】：C解析：

公开发行债券的规则157.根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，正确的是（）。A、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东B、在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约，但须及时公告C、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票D、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票【正确答案】：A解析：

上市公司要约收购158.根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A、集中竞价交易方式B、公开的交易方式C、做市商交易方式D、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【正确答案】：D解析：

证券交易的条件和方式159.下列关于更换保荐机构相关要求的说法，错误的是（）。A、持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以责令暂停其股票交易直至完成保荐机构更换B、另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作C、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度D、另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任【正确答案】：A解析：

保荐机构尽职推荐的保荐业务规程160.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人首次公开发行股票，最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人不能发生变更。A、1B、2C、3D、4【正确答案】：C解析：

首次公开发行股票并上市的发行程序

试题分类：主板类161.根据《证券法》，（）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。A、中国证券业协会B、中国证监会派出机构C、中国证券监督管理委员会D、中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】：D解析：

证券法其他知识点162.根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。A、3%B、5%C、7%D、10%【正确答案】：B解析：

禁止内幕交易相关规定163.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B、上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上C、实际盈利低于盈利预测达20%以上D、上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更【正确答案】：C解析：

保荐业务的监管措施和法律责任164.根据《证券法》，证券发行和交易的原则不包括（）。A、公开B、公平C、公正D、公益【正确答案】：D解析：

证券发行和交易“三公原则”与当事人行为准则165.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人首次公开发行股票并上市信息披露义务的说法，错误的是（）。A、发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书B、招股说明书内容与格式准则没有明确规定的，均不得予以披露C、招股说明书中应披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求D、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章【正确答案】：B解析：

首次公开发行股票并上市的信息披露要求

试题分类：主板类166.根据《证券法》，证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括（）。A、发行人的经营年限B、发行人的财务状况C、发行人的最高公开发行比例D、发行人的公司治理、诚信记录【正确答案】：C解析：

证券上市的一般性条件167.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市的发行程序的说法，错误的是（）。A、发行人高级管理人员就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议B、发行人股东大会就本次发行股票的种类和数量作出的决议C、发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件D、特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见【正确答案】：A解析：

首次公开发行股票并上市的发行程序

试题分类：主板类168.根据《上市公司股东大会规则》，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）个月内实施具体方案。A、1B、3C、6D、2【正确答案】：D解析：

上市公司股东大会规则169.根据《公司法》，有限责任公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额为公司的（）。A、注册资本B、净利润C、资产总额D、净资产【正确答案】：A解析：

有限责任公司的设立和组织机构170.根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（）。A、信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，除法律、行政法规另有规定的，不得提前向任何单位和个人泄露B、任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息C、除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人不可以披露其他信息D、信息披露义务人披露的信息，不得误导投资者【正确答案】：C解析：

上市公司信息披露一般性规定171.根据《公司法》，股份有限公司增资决议必须经（）。A、股东大会全体股东一致通过B、出席会议的股东所持表决权半数以上通过C、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过D、全体股东所持表决权三分之二以上通过【正确答案】：C解析：

股份有限公司股东大会172.根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（）。A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易B、证券交易必须采用无纸化交易方式C、在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动【正确答案】：C解析：

证券交易的条件和方式173.根据《刑法》，犯对非国家工作人员行贿罪，行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，（）。A、应当减轻处罚B、应当免除处罚C、不得从重或加重处罚D、可以减轻处罚或者免除处罚【正确答案】：D解析：

对非国家工作人员行贿罪174.根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（）。A、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，责令改正，给予警告B、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款C、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款D、发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款【正确答案】：A解析：

欺诈发行股票、债券罪175.（）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、经理会【正确答案】：C解析：

股份有限公司监事会176.根据《证券法》，上市交易的证券有终止上市情形的，由（）按照业务规则终止