2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷二

2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷二[单选题]1.下列关于基金财产的表述，说法错误的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金（江南博哥）管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产正确答案：B参考解析：基金财产的独立性要求：（1）基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。（2）基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。（3）基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。（4）基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。（5）基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B项说法错误，应为“有限责任”。（6）基金管理人.基金托管人.基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款.罚金，由基金管理人.基金托管人.基金服务机构以其固有财产承担。[单选题]2.证券公司应当建立以()为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。A.净利润B.总资本C.净资产D.净资本正确答案：D参考解析：证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。[单选题]3.下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35％C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75％正确答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东.实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。[单选题]4.最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000正确答案：B参考解析：符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人投资者。[单选题]5.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。A.报销金融产品B.代销金融产品C.证券承销D.证券发行正确答案：B参考解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[单选题]6.下列关于证券投资顾问业务的表述，说法不正确的是()。A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.辅助客户作出投资决策C.直接或者间接获取经济利益的经营活动D.对证券及证券相关产品的价值.市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值.投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告正确答案：D参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（D项描述的是发布证券研究报告）[单选题]7.证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。[单选题]8.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制.支配的公司，子公司的特征不包括()。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担正确答案：D参考解析：D项，“分公司”不具有法人资格，不能独立享有权利.承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。[单选题]9.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案：A参考解析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。[单选题]10.证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形不包括()。A.缺乏风险承担能力的客户B.该公司控股股东的母亲C.持有上市证券公司3％流通股份的股东D.从事5个月证券交易的客户正确答案：C参考解析：在融资融券业务中，证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：（1）未按照要求提供有关情况；（2）从事证券交易时间不足半年；（3）缺乏风险承担能力；（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；（5）本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5％以下流通股份的股东）.关联人。[单选题]11.托管是证券资产管理业务的规定，证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施()托管。A.随机B.独立C.合并D.集合正确答案：B参考解析：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。[单选题]12.公司章程在公司法中具有重要意义，下列对公司章程的描述，说法错误的是()。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东.董事.高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件正确答案：C参考解析：C项说法错误，公司章程对公司.股东.董事.监事.高级管理人员具有约束力。[单选题]13.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.10%B.50%C.100％D.200％正确答案：C参考解析：证券自营业务中自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％。[单选题]14.根据《最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，利用未公开信息交易行为，存在()，无需立案追诉。A.获利或者避免损失数额在100万元以上B.2年内3次以上利用未公开信息交易C.暗示3人以上从事相关交易活动D.1年内因证券.期货违法行为受过行政处罚正确答案：D参考解析：《最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；（3）明示.暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。[单选题]15.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会，其中专门委员会应当向()负责，并按照公司章程的规定向()提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会正确答案：D参考解析：专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。[单选题]16.证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。A.政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息正确答案：B参考解析：B项，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.内幕信息以及上市公司未公开重大信息。[单选题]17.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是()。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施C.有50万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度正确答案：C参考解析：证券投资咨询机构应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有10名以上符合证券投资咨询.期货交易咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；（2）100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。[单选题]18.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正确答案：D参考解析：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。[单选题]19.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事()，其客户的交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司正确答案：A参考解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。[单选题]20.下列关于资产管理业务的表述，说法错误的是()。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行.销售所有资产管理产品C.非金融机构违反规定，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资.非法吸收公众存款.非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚正确答案：B参考解析：B项，非金融机构不得发行.销售资产管理产品，国家另有规定的除外。[单选题]21.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月正确答案：B参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。[单选题]22.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与()沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：B参考解析：证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。[单选题]23.根据《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作。以下关于利益冲突管理说法有误的是()。A.证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度正确答案：D参考解析：D项，证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。[单选题]24.下列关于公司股东的表述，说法错误的是()。A.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益B.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益C.公司股东不得享受有限责任的保护D.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益正确答案：C参考解析：《公司法》规定，公司股东应当遵守法律.行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。[单选题]25.自()年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年正确答案：C参考解析：自2013年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。[单选题]26.关于证券研究报告质量控制与合规审查，下列说法不正确的是()。A.已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的人员，无需研究部门同意，即可直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准进行认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性正确答案：A参考解析：A项，如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“联系人”的名义在证券研究报告中列示。[单选题]27.证券公司应当按照《公司法》等法律.行政法规的规定，建立健全()的组织架构，并明确它们之间的职责划分。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制正确答案：B参考解析：证券公司应当按照《公司法》等法律.行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会.董事会.监事会.经理层之间的职责划分。[单选题]28.下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是()。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额正确答案：C参考解析：根据《证券投资基金法》，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人.基金托管人.基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。（8）基金合同约定的其他权利。C项是基金管理人的职责。[单选题]29.合格境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制：单个合格境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5％B.10％C.20％D.30％正确答案：B参考解析：单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。[单选题]30.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是()。A.证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施C.区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施正确答案：C参考解析：区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律.法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。[单选题]31.关于有限责任公司的董事会和执行董事，下列说法错误的是()。A.执行董事不得兼任公司经理B.董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定正确答案：A参考解析：A项说法错误，有限责任公司的执行董事是可以兼任公司经理。[单选题]32.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30正确答案：B参考解析：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]33.操纵证券.期货市场表现为利用其资金.信息等优势或者滥用职权操纵市场.制造市场假象，影响证券.期货市场。下列属于操纵证券.期货市场手段的是()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出正确答案：B参考解析：操纵证券.期货市场手段包括：（1）单独或合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券.期货交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约。AD两项属于内幕交易的情形，C项属于正常交易的情形。[单选题]34.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税后利润的()。A.15％B.5％C.10％D.20％正确答案：C参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可以不再提取。[单选题]35.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模.性质.复杂程度.流动性风险偏好和外部市场发展变化.监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度正确答案：B参考解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模.性质.复杂程度.流动性风险偏好和外部市场发展变化.监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。[单选题]36.关于证券自营业务的决策与授权，下列说法错误的是()。A.证券公司应建立健全相对集中.权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略.投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责正确答案：B参考解析：B项，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略.投资事项和投资品种等。[单选题]37.保荐机构履行保荐职责，应当指定()名品行良好.具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3正确答案：B参考解析：保荐机构履行保荐职责，应当指定2名品行良好.具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。[单选题]38.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法错误的是()。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于1年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价正确答案：C参考解析：C项，对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。[单选题]39.根据《证券法》，发行人.证券登记结算机构.证券公司.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A.10万～100万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.40万～60万元正确答案：A参考解析：发行人.证券登记结算机构.证券公司.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。[单选题]40.下列选项中，说法错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起7日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.发布证券研究报告应当遵循《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定正确答案：B参考解析：B项，担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。[多选题]1.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A.加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B.建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理D.建立客户投诉处理及责任追究机制正确答案：ABC参考解析：证券经纪业务合规风险的防范措施：（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。（3）对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核.分级审批。（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D项是管理风险的防范措施。[多选题]2.下列选项中，()属于全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的法律。A.《中华人民共和国公司法》B.《期货交易管理条例》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》正确答案：ACD参考解析：法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》等等。B项《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。[多选题]3.证券投资咨询机构及其工作人员利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务，该“荐股软件”的功能包括()。A.预测某证券的价格走势B.建议买入某证券C.建议某天买入某证券D.提供某证券的投资分析建议正确答案：ABCD参考解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品.软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析.预测或者建议。[多选题]4.证券公司对其另类投资业务的自律管理措施有()。A.工作人员基本信息报送B.不定期评估C.定期报告D.执业检查正确答案：ACD参考解析：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括：（1）定期报告；（2）工作人员基本信息报送；（3）定期评估；（4）执业检查；（5）自律惩戒。[多选题]5.股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于员工持股计划或者股权激励D.股东因对股东大会作出的公司合并.分立决议持异议，要求公司收购其股份正确答案：ABCD参考解析：股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会作出的公司合并.分立决议持异议，要求公司收购其股份；（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。[多选题]6.根据《证券投资基金法》，公募基金的运作方式()。A.可以采用封闭式B.可以采用开放式C.可以采用混合式D.不得采用封闭式.开放式以外的其他方式正确答案：AB参考解析：根据《证券投资基金法》，公募基金的运作方式可以采用封闭式.开放式或者其他方式。[多选题]7.上海证券交易所实行指定交易制度，下列关于指定交易的说法正确的是()。A.在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人B.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利.义务和责任C.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令D.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易正确答案：BC参考解析：A项，每一个证券账户只能指定一个交易参与人。D项，指定交易撤销后即可重新申办指定交易。[多选题]8.公司合规部门或者研究部门.研究子公司的专职人员对证券研究报告进行合规审查，该合规审查应当涵盖的内容有()。A.人员资质B.工作底稿C.信息来源D.风险提示正确答案：ACD参考解析：证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门.研究子公司的专职人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质.信息来源.风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。[多选题]9.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括()。A.确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限B.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款C.确认客户开户方式D.提醒客户自行设置和妥善保管密码正确答案：ABCD参考解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。（3）确认客户开户为其真实意愿。（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码。（5）确认客户开户方式。[多选题]10.关于证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求，下列说法正确的有()。A.勤勉尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合正确答案：ABC参考解析：证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求：（1）业务资质。（2）审慎经营。（3）客户利益至上.勤勉尽责。（4）业务隔离。[多选题]11.下列关于证券公司董事.监事.高级管理人员的表述，说法正确的有()。A.证券公司的董事.监事.高级管理人员应当正直诚实.品行良好，熟悉证券法律.行政法规B.证券公司的董事.监事.高级管理人员应当具有履行职责所需的经营管理能力C.证券公司任免董事.监事.高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案D.证券公司的董事.监事.高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换正确答案：ABCD参考解析：《证券法》规定证券公司的董事.监事.高级管理人员，应当正直诚实.品行良好，熟悉证券法律.行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事.监事.高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事.监事.高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。[多选题]12.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中不得()。A.廉洁从业B.向客户输送不正当利益C.谋取不正当利益D.干扰或者唆使.协助他人干扰证券监督管理正确答案：BCD参考解析：证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员.客户.正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使.协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。[多选题]13.下列哪些是证券投资咨询人员应当遵守的执业行为准则？()A.以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务B.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料C.不得以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议D.制作发布证券研究报告.提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示正确答案：ABC参考解析：D项是证券分析师执业行为准则。[多选题]14.证券公司应当制订并持续完善应急预案，该应急预案的内容包括()。A.业务恢复或替代措施B.应急管理建设目标C.备份数据恢复机制D.应急联系方式正确答案：ABCD参考解析：证券公司应当制订并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标.备份信息系统建设和恢复机制.备份数据恢复机制.业务恢复或替代措施.应急联系方式.与客户沟通方式.向监管部门及有关单位的报告路径.应急预案披露与更新机制等内容。[多选题]15.下列关于证券公司反洗钱工作的基本要求，说法正确的有()。A.证券公司应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度B.证券公司应当搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员C.证券公司应当明确董事会.监事会.高级管理层和相关部门的反洗钱职责D.证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理正确答案：ABCD参考解析：A项，证券公司应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度。B项，证券公司应当搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员。C项，证券公司应当明确董事会.监事会.高级管理层和相关部门的反洗钱职责。D项，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。[多选题]16.《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括()。A.委托与接受委托B.签订委托合同C.执业前培训和登记D.证券经纪人对证券公司的资格审查正确答案：ABC参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：（1）委托与接受委托；（2）签订委托合同；（3）执业前培训和登记。D项，证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。[多选题]17.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有()。A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，并报告结果D.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利正确答案：ABCD参考解析：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（2）对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责；（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（4）责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利；（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务.限期撤销境内分支机构。[多选题]18.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列属于双边法律关系的有()。A.民事借贷中的债权.债务法律关系B.民事诉讼中原告.被告之间的诉讼法律关系C.股份有限公司各股东之间的法律关系D.劳务派遣中用人单位.用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系正确答案：AB参考解析：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权.债务法律关系，民事诉讼中原告.被告之间的诉讼法律关系。多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系，劳务派遣中用人单位.用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系。[多选题]19.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括()。A.请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利B.请求召开证券持有人会议C.参加证券持有人会议D.配售股份的认购正确答案：ABCD参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议.参加证券持有人会议.提案.表决.配售股份的认购.请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。[多选题]20.经营机构发布证券研究报告，应当遵循()原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假.不实.误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易.操纵证券市场活动。A.独立B.客观C.效率D.审慎正确答案：ABD参考解析：经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律.行政法规和其他有关规定，遵循独立.客观.公平.审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假.不实.误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易.操纵证券市场活动。[多选题]21.关于客户交易结算资金三方存管制度，下列说法正确的有()。A.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用B.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用C.客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行D.在向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款等特定情形下，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户正确答案：ABCD参考解析：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容如下：（1）明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。（2）明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。（3）除向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。[多选题]22.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，未按规定()，应当给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。A.划分产品或者服务风险等级的B.录音录像或者采取配套留痕安排的C.制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的D.对专业投资者进行细化分类和管理的正确答案：ABC参考解析：D项正确的说法是对“普通投资者”进行细化分类和管理的。[多选题]23.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确的事项有()。A.账户管理B.授信管理C.标的证券管理D.保证金管理正确答案：ABCD参考解析：证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理.授信管理.标的证券管理.保证金管理.费率管理.信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。[多选题]24.根据《刑法》，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，可予以的处罚有()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金B.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款C.单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：AC参考解析：根据《刑法》，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。[多选题]25.下列选项中，()应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。A.公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资格B.证券投资顾问的姓名及其登记编码C.证券投资顾问服务的内容和方式D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担正确答案：AB参考解析：证券公司.证券投资咨询机构应当通过营业场所.中国证券业协会和公司网站，公示公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名及其登记编码信息，方便投资者查询.监督。[多选题]26.股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的()等处理。A.提前购回B.延期购回C.终止购回D.交易所认可的其他约定方式正确答案：ABCD参考解析：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回.延期购回.终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。[多选题]27.经营机构发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有()。A.事先履行所在经营机构的审批程序B.不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿.调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息C.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息D.上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户正确答案：ABCD参考解析：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在经营机构的审批程序；（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿.调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划；（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户；（6）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。[多选题]28.中国证券业协会应当建立对承销商()的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.询价B.定价C.配售行为D.网下投资者报价行为正确答案：ABCD参考解析：中国证券业协会应当建立对承销商询价.定价.配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。[多选题]29.关于公司减少注册资本的表述，下列说法正确的是()。A.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告B.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告C.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保正确答案：AD参考解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。[多选题]30.下列选项中，()属于股份有限公司股东大会的法定职权。A.审议批准监事会或者监事的报告B.决定公司的经营计划和投资方案C.对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式作出决议D.修改公司章程正确答案：ACD参考解析：ACD三项属于股东大会职权，B项属于董事会职权。[多选题]31.证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构存在()的，不得担任独立财务顾问。A.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事B.上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务D.财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形正确答案：ABCD参考解析：存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；（7）与上市公司存在利害关系.可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。[多选题]32.根据《证券市场禁入规定》，()违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.编造.传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员B.证券服务机构.债券受托管理人的董事.监事.高级管理人员.合伙人.负责人及工作人员C.私募投资基金管理人的股东.实际控制人.合伙人.负责人D.证券发行人持股1%的股东正确答案：ABC参考解析：D项应为持股5%以上的股东。[多选题]33.关于私募类金融产品宣传推介材料，下列说法正确的有()。A.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用B.除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用.更改.变相使用私募基金推介材料C.私募基金募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人D.私募基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰.醒目正确答案：ABCD参考解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性.完整性.准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用.更改.变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰.醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。[多选题]34.以下属于第一类专业投资者的有()。A.私募基金管理人B.期货公司子公司C.金融机构高级管理人员D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师正确答案：AB参考解析：CD两项属于第二类专业投资者。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，第一类专业投资者具体包括以下三大类。（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司.期货公司.基金管理公司及其子公司.商业银行.保险公司.信托公司.财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司.期货公司子公司.私募基金管理人。（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品.基金管理公司及其子公司产品.期货公司资产管理产品.银行理财产品.保险产品.信托产品.经行业协会备案的私募基金。（3）社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)，人民币合格境外机构投资者(RQFII)。[多选题]35.国务院证券监督管理机构有权采取()等措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。A.询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C.查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料正确答案：ABCD参考解析：根据《证券公司监督管理条例》，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（3）查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存；（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。[多选题]36.《证券法》及《证券公司监督管理条例》对证券公司治理的基本要求作出了规定，下列说法正确的有()。A.证券公司对客户负有尽责义务B.证券公司不得损害客户合法权益C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权正确答案：BCD参考解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。[多选题]37.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的()等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.基本情况B.业务范围C.财务状况D.违约记录正确答案：ABCD参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况.业务范围.财务状况.违约记录.风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。[多选题]38.下列关于科创板的表述，说法正确的有()。A.科创板主要服务于符合国家战略.突破关键核心技术.市场认可度高的科技创新企业B.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新C.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户正确答案：ABD参考解析：C项说法错误，《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》明确了投资者参与科创板股票交易的具体条件：（1）个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；（2）符合法律法规及上交所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。[多选题]39.出现()等情形时，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的B.公司合并.分立.转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的正确答案：BCD参考解析：有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。（2）公司合并.分立.转让主要财产的。（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。[多选题]40.关于证券发行与承销信息披露的特别规定，下列说法正确的有()。A.发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式B.发行人和主承销商在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据C.存在多个市盈率口径时，发行人和主承销商应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎.充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率D.发行人和主承销商不能披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标正确答案：ABC参考解析：D项，发行人可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。[判断题]1.除名退伙是指合伙人基于自己的主观意愿主动提出退伙而退出合伙企业，失去合伙人资格。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：自愿退伙是指合伙人基于自己的主观意愿主动提出退伙而退出合伙企业，失去合伙人资格。[判断题]2.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实.准确.完整，保存期不少于5年。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实.准确.完整，保存期不少于10年。[判断题]3.证券的发行.交易活动，必须遵循公开.公平.公正“三公”原则。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：证券的发行.交易活动，必须遵循公开.公平.公正“三公”原则。[判断题]4.依法经营，是指证券公司应结合自身的财务状况.内控水平.合规程度.高级管理人员素质.专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况.内控水平.合规程度.高级管理人员素质.专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。[判断题]5.设立证券公司，应符合《公司法》《证券法》及《证券公司监督管理条例》的要求。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：设立证券公司，应符合《公司法》《证券法》及《证券公司监督管理条例》的要求。[判断题]6.管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。[判断题]7.证券公司应当充分挖掘.梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度，在业务经营.风险管理与内部控制中加强数据应用，实现同一客户.同类业务分别管理，充分发挥数据价值。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：证券公司应当充分挖掘.梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度，在业务经营.风险管理与内部控制中加强数据应用，实现同一客户.同类业务统一管理，充分发挥数据价值。[判断题]8.当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障经营机构的合法权益。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。[判断题]9.证券公司应当指定一名熟悉证券.基金业务，具有信息技术相关专业背景.任职经历.履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：证券公司应当指定一名熟悉证券.基金业务，具有信息技术相关专业背景.任职经历.履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。[判断题]10.董事会秘书不属于证券公司高级管理人员。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：董事会秘书为证券公司高级管理人员。[判断题]11.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。[判断题]12.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于10个小时。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。[判断题]13.见证开户的特殊要求：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：见证开户的特殊要求：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员。[判断题]14.经营机构在证券研究报告发布前，不可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：经营机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认。[判断题]15.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。[判断题]16.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。[判断题]17.同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。[判断题]18.证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施分散监控。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控。[判断题]19.自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[判断题]20.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。[判断题]21.公募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。[判断题]22.证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务集中管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易.利用未公开信息交易.利益冲突和利益输送。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易.利用未公开信息交易.利益冲突和利益输送。[判断题]23.证券公司与期货公司签订.变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：证券公司与期货公司签订.变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。[判断题]24.证券公司柜台市场，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。[判断题]25.自合伙企业解散事由出现之日起10日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。[判断题]26.另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。[判断题]27.金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展可以没有边界。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。[判断题]28.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。[判断题]29.证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的单位或自然人。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。[判断题]30.证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资.研究.交易等相关业务。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资.研究.交易等相关业务。共享题干题根据下面资料，回答问题A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲.乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。[不定项选择题]1.下列关于有限合伙企业的设立，说法正确的是()。A.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成B.有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人C.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样D.有限合伙人可以用劳务出资正确答案：AC参考解析：B项说法错误，有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。D项说法错误，有限合伙人可以用货币.实物.知识产权.土地使用权或者其他财产权利作价出资，有限合伙人不得以劳务出资。A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲.乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。[不定项选择题]2.关于合伙企业解散的表述，下列说法正确的有()。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散C.若合伙协议无约定，普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意D.有限合伙人不可以转变为普通合伙人正确答案：AC参考解析：B项说法错误，有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。D项说法错误，除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致