技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效的关联机制探究

一、引言1.1研究背景在当今全球经济一体化和市场竞争日益激烈的时代，技术创新已成为企业生存与发展的核心驱动力，是企业持续发展的动力源泉和提升核心竞争力的关键要素。随着科技的迅猛发展和市场环境的快速变化，企业面临着前所未有的机遇与挑战。只有通过不断的技术创新，企业才能开发出具有竞争力的新产品或服务，满足市场多样化和个性化的需求，从而在激烈的市场竞争中脱颖而出，开拓新的市场领域，实现可持续发展。技术创新能力是企业有效开展技术创新活动的基础和保障，涵盖了企业在技术研发、产品设计、工艺改进、创新资源整合等多个方面的能力。强大的技术创新能力能够使企业敏锐捕捉到技术发展的趋势和市场需求的变化，快速将新技术转化为实际的生产力，推出具有创新性和差异化的产品或服务，进而在市场中占据优势地位。许多成功企业的经验表明，技术创新能力强的企业往往能够在市场竞争中获得更大的优势，实现更高的经济效益和市场份额增长。然而，企业在进行技术创新时，不仅要关注技术创新能力的提升，还需重视创新与控制的匹配问题。在技术创新过程中，企业会面临诸多不确定性和风险，如技术研发的不确定性、市场需求的变化、竞争环境的动态性等。这些不确定性和风险可能导致创新成本过高、创新周期延长甚至创新失败。为了降低创新风险，确保创新活动的顺利进行，企业需要实施有效的控制措施。但创新与控制之间往往存在一定的矛盾，创新强调突破和变革，追求新的理念和方法，而控制则侧重于维持秩序和稳定，确保活动符合既定的目标和规范。如何在创新与控制之间找到恰当的平衡，构建合理的创新-控制匹配模式，成为企业在技术创新过程中面临的重要挑战。创新绩效是衡量企业技术创新活动成效的关键指标，包括创新成果的数量和质量、创新带来的经济效益、市场份额的提升、企业竞争力的增强等多个方面。创新绩效的高低直接反映了企业技术创新活动的价值和对企业发展的贡献。提高创新绩效不仅有助于企业实现短期的经济增长，还能为企业的长期发展奠定坚实基础，增强企业的可持续发展能力。尽管已有研究表明技术创新能力与创新绩效存在高度的正相关关系，在实践中也指导企业通过提高技术创新能力来提高创新绩效。然而，现实中却发现部分技术创新能力很强的企业，创新绩效并不理想。经过分析得出，在内外环境不确定的情况下，高新技术企业面临较大的风险，正是因为企业缺乏对风险的控制才会导致创新绩效欠佳。因此，深入研究技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的关系，对于企业科学合理地开展技术创新活动，提高创新绩效，具有重要的理论和实践意义。一方面，从理论层面来看，有助于丰富和完善技术创新管理理论，进一步深化对技术创新过程中各要素相互关系的理解；另一方面，从实践角度出发，能够为企业提供具体的指导和建议，帮助企业优化创新策略，合理配置创新资源，选择合适的创新-控制匹配模式，从而提高技术创新的成功率和效率，实现创新绩效的最大化，增强企业在市场中的竞争力，推动企业的可持续发展。1.2研究目的与意义1.2.1研究目的本研究旨在深入探究技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的内在联系和作用机制。通过系统的理论分析和实证研究，明确技术创新能力如何影响创新绩效，以及不同的创新-控制匹配模式在其中所起的调节作用。具体而言，试图回答以下关键问题：技术创新能力的各个维度与创新绩效之间存在怎样的数量关系？企业在不同的技术创新能力水平下，应如何选择与之相适配的创新-控制匹配模式，以实现创新绩效的最大化？不同类型的创新-控制匹配模式对创新绩效的影响有何差异？通过对这些问题的解答，为企业在技术创新过程中提供科学合理的决策依据和实践指导，帮助企业提升创新绩效，增强市场竞争力，实现可持续发展。1.2.2理论意义本研究具有重要的理论意义，主要体现在以下几个方面：丰富技术创新管理理论：当前关于技术创新能力与创新绩效关系的研究虽有一定成果，但在创新-控制匹配模式对两者关系的调节作用方面仍存在不足。本研究深入探讨这三者之间的关系，有助于进一步完善技术创新管理理论体系，填补相关领域在理论研究上的空白或薄弱环节。通过揭示创新-控制匹配模式在技术创新过程中的独特作用机制，为后续学者研究技术创新提供了新的视角和思路，拓展了技术创新管理理论的研究范畴。深化对创新要素关系的理解：通过深入剖析技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效之间的复杂关系，有助于深化对技术创新过程中各关键要素相互作用的理解。这不仅有助于学术界更加全面、深入地认识技术创新的本质和规律，也为其他相关领域的研究提供了有益的借鉴，促进不同学科之间在创新研究方面的交叉融合与协同发展。为后续研究提供理论基础：本研究的成果将为后续关于技术创新的实证研究和理论探讨提供坚实的理论基础。通过明确各变量之间的关系和作用机制，为后续研究构建更加科学、严谨的理论模型提供依据，使得后续研究能够在此基础上进一步拓展和深化，推动技术创新领域的学术研究不断向前发展。1.2.3实践意义本研究的成果对企业的技术创新实践具有重要的指导意义，主要体现在以下几个方面：指导企业选择创新-控制匹配模式：帮助企业在技术创新过程中，根据自身的技术创新能力水平，选择最合适的创新-控制匹配模式。不同的创新-控制匹配模式对企业的资源配置、风险管控和创新效率等方面有着不同的影响。通过本研究，企业可以清晰地了解到在不同情况下应如何平衡创新与控制，避免因盲目选择创新-控制模式而导致的资源浪费和创新失败，从而提高创新活动的成功率和效率。优化企业创新资源配置：明确技术创新能力与创新绩效之间的关系，有助于企业更加科学地评估自身的创新能力，合理配置创新资源。企业可以根据自身的技术创新能力，有针对性地投入人力、物力和财力资源，避免资源的过度投入或投入不足。同时，通过合理选择创新-控制匹配模式，企业可以更好地协调创新活动中的各个环节，提高资源的利用效率，实现创新资源的优化配置。提升企业创新绩效和竞争力：通过为企业提供科学的创新决策依据和实践指导，帮助企业提高创新绩效，增强市场竞争力。在激烈的市场竞争中，创新绩效的高低直接影响着企业的生存和发展。本研究的成果可以帮助企业更好地把握技术创新的方向和重点，有效降低创新风险，提高创新成果的质量和数量，从而提升企业的市场份额和盈利能力，实现企业的可持续发展。1.3研究方法与路径1.3.1研究方法文献调研法：系统收集、整理和分析国内外关于技术创新能力、创新-控制匹配模式以及创新绩效的相关文献资料。通过对学术期刊论文、学位论文、研究报告等多种文献的综合研读，梳理已有研究的成果、观点和方法，明确研究现状和发展趋势，找出当前研究的空白点和不足之处，为本研究提供坚实的理论基础和研究思路。问卷调查法：设计针对企业技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效的调查问卷。选取具有代表性的企业作为调查样本，涵盖不同行业、规模和发展阶段的企业，以确保调查结果的全面性和可靠性。通过问卷调查，收集企业在技术创新实践中的实际数据，包括企业的技术研发投入、创新资源整合能力、创新过程中的控制措施、创新成果的产出等方面的信息，为后续的实证分析提供数据支持。多元统计分析方法：运用SPSS等统计分析软件对问卷调查所收集的数据进行深入分析。首先，进行信度和效度检验，确保数据的可靠性和有效性；然后，通过因子分析提取关键变量，简化数据结构；接着，运用回归分析等方法，探究技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的数量关系和作用机制，检验研究假设，得出科学的研究结论。1.3.2研究路径本研究遵循从理论研究到实证分析，再到结果讨论与建议提出的科学路径。理论研究阶段：全面梳理技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效的相关理论，对已有研究进行深入分析和总结。明确各变量的内涵、维度和测量指标，构建三者之间关系的理论框架和研究假设，为后续的实证研究提供理论依据和研究方向。实证分析阶段：根据研究假设和理论框架，设计调查问卷并进行数据收集。运用多元统计分析方法对收集到的数据进行处理和分析，包括描述性统计分析、相关性分析、回归分析等，以验证研究假设，揭示技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的内在关系。结果讨论与建议提出阶段：对实证分析的结果进行深入讨论，分析研究结果的理论和实践意义。结合企业实际情况，探讨不同技术创新能力水平下企业应如何选择合适的创新-控制匹配模式以提高创新绩效。最后，根据研究结论，为企业的技术创新管理提供针对性的建议和策略，促进企业技术创新活动的有效开展，提升企业的创新绩效和竞争力。二、相关概念与理论基础2.1技术创新能力2.1.1定义与内涵技术创新能力是企业在技术创新活动中所具备的一系列能力的综合体现。它并非单一的能力，而是涵盖了多个方面，是企业能够有效开展技术创新活动，实现技术突破和产品或服务升级的关键能力集合。从本质上讲，技术创新能力是企业将知识、技术、资源等要素进行有效整合和运用，以创造出具有市场价值的新技术、新产品或新服务的能力。普拉哈拉德（C.K.Prahalad）和哈默尔（GaryHamel）早在20世纪90年代初就提出了企业技术创新能力的概念，此后众多专家和学者在此基础上进行了深入探讨。目前，国内外学术界对于企业技术创新能力的定义已基本达成共识，普遍认为它是由多项能力构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实施并完成技术创新行为的多项要素的有机结合和集成。技术创新能力具有系统性，它是一个由多种能力要素有机组合而成的系统能力，各能力要素相互作用、相互制约，以企业的组织结构为基础，通过特定的联结方式复合在一起，发挥出协同效应，使企业展现出超越各能力要素简单叠加的技术创新能力。例如，在智能手机的研发过程中，企业不仅需要具备强大的硬件研发能力，还需要软件编程能力、外观设计能力以及对市场需求的敏锐洞察力等。这些能力要素相互配合，才能成功推出一款具有创新性和竞争力的智能手机。技术创新能力还具有逻辑性，它既是一个经济概念，又是一个技术概念。在其发展过程中，既受到科学技术发展规律的制约，也受到社会经济发展规律的影响。企业在进行技术创新时，必须充分考虑这两方面的规律，才能确保技术创新活动的顺利开展和有效实施。比如，企业在研发新技术时，需要考虑技术的可行性和先进性，同时也要考虑市场需求和经济效益，只有这样才能使技术创新成果具有市场价值，实现企业的创新目标。人的主观能动性在技术创新能力中也起着重要作用，贯穿于技术创新能力的各个构成要素中，尤其在创新管理能力方面表现得更为突出。无论是技术创新战略的制定、创新机制的建立，还是创新过程的管理，都需要充分发挥人的主观能动性，激励和调动创新主体的积极性和创造性。例如，企业通过建立有效的激励机制，鼓励员工积极参与技术创新活动，提出新的创意和想法，从而推动企业技术创新能力的提升。技术创新能力还具有承继性，即渐进性。它不是企业一朝一夕就能拥有的，而是经过长期的技术学习和不懈的创新实践逐步积累而成的。企业的技术创新能力通常是在特定的技术创新领域，沿着现有的技术路径，以特定的产品和工艺技术为主线逐步提高的。例如，华为公司在通信技术领域的创新能力，就是通过多年的持续投入和研发积累，从最初的跟随者逐渐发展成为行业的领导者，在5G技术等方面取得了显著的创新成果。从静态和动态的角度来看，技术创新能力具有双重性。从静态而言，企业所拥有的创新资源是现时情况，是技术创新能力提高的基础，拥有的创新资源越多，技术创新能力就越强。而动态特性则是指技术创新能力是积累的、渐进的，有时甚至是突变的。企业现时技术创新能力是过去积累的结果，又是技术创新能力进一步提高的基础。例如，企业在研发过程中不断积累技术知识和经验，这些积累的成果为后续的技术创新提供了基础，同时随着市场需求的变化和技术的发展，企业的技术创新能力也会发生动态变化，实现从量变到质变的突破。2.1.2构成维度技术创新能力包含多个构成维度，各维度相互关联、相互影响，共同支撑着企业的技术创新活动。人员维度：人员是技术创新的核心要素，包括技术研发人员、管理人员、市场营销人员等。技术研发人员的专业知识、技能水平和创新思维直接影响着企业的技术创新能力。他们需要具备扎实的专业基础，能够掌握前沿的技术知识，具备解决复杂技术问题的能力。同时，还需要有创新思维，敢于突破传统，提出新的技术方案和创新思路。例如，在半导体芯片研发领域，研发人员需要具备深厚的半导体物理知识、集成电路设计能力以及对新技术的敏锐洞察力，才能不断推动芯片技术的创新和发展。管理人员在技术创新中起着关键的组织和协调作用，他们需要制定合理的创新战略，合理配置创新资源，营造良好的创新氛围，确保技术创新活动的顺利进行。市场营销人员则能够深入了解市场需求和客户反馈，为技术创新提供方向和市场导向，使创新成果能够更好地满足市场需求，实现商业价值。研发维度：研发能力是技术创新能力的关键维度，包括基础研究能力、应用研究能力和试验发展能力。基础研究能力是对自然规律和学术性新知识的探索和研究，虽然风险性较大，但它为技术创新提供了理论基础和技术源泉。例如，在量子计算领域，基础研究对于理解量子力学原理、开发量子算法等方面起着至关重要的作用，为后续的量子计算机研发奠定了基础。应用研究能力则是将基础研究成果转化为实际应用技术的能力，它更加注重解决实际问题，将科学理论与实际需求相结合。比如，将人工智能的基础研究成果应用于医疗影像诊断领域，开发出能够辅助医生进行疾病诊断的人工智能软件。试验发展能力是在应用研究的基础上，对新技术、新产品进行进一步的开发和优化，使其能够达到商业化生产和应用的要求。通过大量的试验和测试，不断改进产品的性能、质量和稳定性，降低生产成本，提高产品的市场竞争力。资源投入维度：资源投入是技术创新的重要保障，包括资金、设备、技术等方面的投入。资金投入是技术创新的血液，企业需要投入足够的研发资金，用于技术研发、人才引进、设备购置等方面。例如，制药企业在新药研发过程中，需要投入大量的资金进行临床试验、药物研发和审批等环节，一个新药的研发成本可能高达数亿美元。设备投入为技术创新提供了物质基础，先进的研发设备和生产设备能够提高研发效率和产品质量。例如，在高端制造业中，高精度的数控机床、电子显微镜等先进设备对于提高产品的加工精度和质量起着关键作用。技术投入包括企业自身的技术积累、技术引进和技术合作等。企业通过自身的技术研发和创新实践，积累了丰富的技术知识和经验，这些技术积累是企业技术创新的重要基础。同时，企业也可以通过技术引进和技术合作，吸收外部先进技术，弥补自身技术短板，提升技术创新能力。例如，国内一些汽车企业通过与国外先进汽车制造商的技术合作，引进了先进的汽车制造技术和管理经验，推动了自身技术创新能力的提升。创新管理维度：创新管理能力是企业从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新的能力。它主要由创新战略、创新机制和创新速度三方面组成。创新战略是企业技术创新的总体规划和方向，它需要根据企业的发展目标、市场需求和技术发展趋势，制定适合企业的技术创新战略，明确创新的重点领域和方向。例如，苹果公司以用户体验为核心，制定了追求极致创新的战略，不断推出具有创新性和引领性的产品，如iPhone、iPad等，在全球市场取得了巨大成功。创新机制包括创新激励机制、创新决策机制、创新合作机制等。创新激励机制能够激发员工的创新积极性和创造性，通过设立创新奖项、股权激励等方式，鼓励员工积极参与技术创新活动。创新决策机制能够确保创新决策的科学性和及时性，避免因决策失误而导致创新失败。创新合作机制能够促进企业与外部科研机构、高校、企业等的合作，实现资源共享、优势互补，共同推动技术创新。创新速度则是指企业能够快速将创新想法转化为实际产品或服务的能力，在快速变化的市场环境中，创新速度对于企业的竞争力至关重要。企业需要优化创新流程，提高创新效率，缩短创新周期，以快速响应市场需求和竞争挑战。制造维度：制造能力是把研究开发成果转化为符合设计要求的可批量生产产品的能力。它包括企业装备的先进性、工人的技术等级、适应性和质量以及工艺设计和管理能力。先进的装备能够提高生产效率和产品质量，确保产品的一致性和稳定性。例如，在电子制造领域，高精度的自动化生产设备能够实现电子产品的精密制造，提高产品的良品率。工人的技术等级和素质直接影响着产品的制造质量，熟练的技术工人能够更好地掌握生产工艺和操作技能，减少生产过程中的失误。工艺设计和管理能力则能够优化生产流程，提高生产效率，降低生产成本。通过合理的工艺设计，选择合适的生产工艺和工艺流程，提高生产的自动化程度和智能化水平，实现高效、低成本的生产。营销维度：营销能力对于技术创新成果的商业化至关重要，它包括市场调查研究能力和销售能力。市场调查研究能力能够帮助企业深入了解市场需求、竞争对手和市场趋势，为技术创新提供准确的市场信息和方向。通过市场调研，企业可以发现潜在的市场需求和客户痛点，从而有针对性地进行技术创新，开发出满足市场需求的产品或服务。销售能力则包括销售宣传和销售系统两个方面。有效的销售宣传能够提高产品的知名度和美誉度，吸引客户购买。完善的销售系统能够确保产品的顺利销售和配送，提供优质的售后服务，提高客户满意度和忠诚度。例如，特斯拉通过创新的营销策略和高效的销售网络，将其电动汽车产品推向全球市场，取得了巨大的商业成功。2.2创新—控制匹配模式2.2.1创新类型在技术创新领域，探索式创新和利用式创新是两种重要的创新类型，它们在创新方向、方式和风险程度等方面存在明显差异。探索式创新是一种旨在开辟全新技术路径、实现根本性技术突破的创新方式。它更多地关注未知领域的探索，追求创新性的解决方案，而不仅仅是对现有技术的改进和优化。探索式创新的显著特点在于其高风险和高收益并存。由于涉及到未知领域的探索，这种创新方式面临着技术难度高、研发周期长、投入资金大等挑战。例如，在人工智能领域，对通用人工智能技术的探索就属于探索式创新，研究人员需要突破现有的技术框架，探索新的算法和模型，以实现更强大的智能能力。这不仅需要大量的研发投入，还面临着技术不确定性和市场接受度的风险。然而，一旦取得成功，探索式创新有可能带来颠覆性的技术突破，从而为企业创造巨大的竞争优势和市场价值。例如，苹果公司对智能手机的创新，彻底改变了传统手机的功能和用户体验，开创了全新的市场格局，为苹果公司带来了巨大的商业成功和持续的竞争优势。利用式创新，亦称为改进型技术创新或优化式技术创新，是指在现有技术基础上进行的改进和优化，以提升产品或服务的性能、效率或降低成本。与探索式创新相比，利用式创新的风险较低，周期较短，成本也相对较小。它主要侧重于对现有知识和技术的深入挖掘，以满足市场已有的需求。例如，在汽车制造领域，汽车制造商不断对现有车型进行升级和改进，采用更先进的材料、优化发动机性能、提升车内舒适性配置等，这些都是利用式创新的体现。通过对现有技术的优化和改进，汽车制造商可以提高产品的竞争力，满足消费者对更好性能和品质的需求。利用式创新的关键在于对现有产品或服务进行持续改进，使其更好地满足消费者的需求。这种创新方式通常是在现有市场和技术框架内进行的，因此对市场和技术环境的了解至关重要。企业需要通过市场调研、用户反馈和技术分析等手段，发现产品或服务的不足之处，然后运用现有技术或稍作改进的技术来解决这些问题。探索式创新和利用式创新在创新方向上存在明显差异。探索式创新是通过探索和发现新的商业模式和市场机会，从而发掘新的产品和服务，它着眼于未来，追求全新的市场和技术领域。而利用式创新是在现有产品和服务的基础上进行改进和创新，以提高产品的质量和效率，它更注重当下，致力于提升现有产品或服务的竞争力。在创新方式上，探索式创新是通过自主探索和实验，不断尝试新的技术和方法，以发掘新的产品和服务，需要企业具备强大的研发实力和创新能力。而利用式创新是通过利用已有的技术和知识，在现有产品和服务上进行改进和创新，对企业的执行能力和技术积累要求较高。风险程度方面，探索式创新需要企业有一定的风险承受能力和创新文化，因为其面临的不确定性和风险较高。而利用式创新相对风险较小，更加注重企业的执行能力和市场经验。2.2.2控制方式正式控制和非正式控制是企业在创新过程中常用的两种控制方式，它们各有特点，适用于不同的场景。正式控制是指通过明确的规章制度、流程、标准和监督机制来约束和管理组织或个人的行为。它具有明确性、强制性、稳定性和可预测性等特点。正式控制的目的在于预防错误和违规行为的发生，通过制定规章制度、培训和教育等手段来实现。例如，企业制定详细的研发流程和标准，要求研发人员按照规定的步骤和标准进行产品研发，以确保研发过程的规范性和产品质量的稳定性。正式控制包括预防性控制、侦测性控制和纠正性控制。预防性控制旨在通过制定规章制度和标准，提前预防问题的发生；侦测性控制通过审计、检查和监督等手段，及时发现错误和违规行为；纠正性控制则是对已经发生的错误和违规行为进行惩罚和纠正，通过法律手段、纪律处分等方式来实现。正式控制的优势在于其可操作性和可衡量性，它通常具有明确的操作流程和衡量标准，便于实施和管理。通过明确的规章制度和标准，能够有效地约束组织或个人的行为，确保组织活动的有序进行。然而，正式控制也存在一些局限性。它往往过于强调规章制度和流程，可能导致组织或个人行为的僵化，缺乏灵活性。在面对快速变化的市场环境和创新需求时，严格的规章制度可能会限制员工的创新思维和行动，阻碍创新的开展。正式控制需要投入大量的人力、物力和财力来制定、实施和监督规章制度和流程，成本较高。而且，它往往忽略非正式因素如组织文化、价值观等对组织或个人行为的影响。非正式控制是组织中没有明文规定的行为准则，是人们在长期共同工作过程中形成的、约定俗成的一种行为规范。它不是通过强制性的规章制度来约束员工的行为，而是通过员工的自我约束和相互监督来实现的。非正式控制具有非强制性、灵活性和广泛性等特点。它没有固定的模式和程序，可以根据实际情况灵活调整，能够渗透到组织的每一个角落，涉及组织中的各个方面和各个层次。例如，企业通过培养积极的创新文化，鼓励员工勇于尝试、敢于创新，这种文化氛围会潜移默化地影响员工的行为，使他们在工作中自觉地追求创新。非正式控制的优势在于其灵活性高、成本低且易于接受。它可以根据实际情况灵活调整，适应性强，不需要投入大量的人力、物力和财力。而且，由于是通过员工的自我约束和相互监督来实现的，容易被员工接受和认可。然而，非正式控制也存在一些不足之处。它没有明确的规章制度可循，容易导致管理的不确定性和混乱。非正式控制的效果难以量化和评估，不利于管理者进行决策。其效果很大程度上取决于员工的个人素质和自觉性，如果员工素质不高或自觉性不强，非正式控制的效果就会大打折扣。在实际应用中，正式控制和非正式控制并不是相互排斥的，而是相互补充的。正式控制提供了明确的规章制度和流程，为组织运作提供了基本的框架和约束。非正式控制则通过文化、价值观、习俗等方式，对组织成员的行为进行潜移默化的影响，弥补了正式控制的不足。在某些情况下，正式控制可以转化为非正式控制，例如当组织成员对某项规章制度达成共识，并将其内化为自身的行为准则时，这项规章制度就转化为了非正式控制。反之，非正式控制也可能转化为正式控制，当某种文化或价值观在组织中得到广泛认同，并被写入组织的规章制度时，它就转化为了正式控制。2.2.3匹配模式解析不同的创新类型与控制方式存在着不同的匹配模式，这些匹配模式各有其优势，能够在不同的情境下促进企业的创新活动，提高创新绩效。对于探索式创新，由于其具有高风险、高不确定性以及追求全新技术和市场机会的特点，更适合与非正式控制方式相匹配。探索式创新需要员工具备高度的创新思维和自主性，能够勇于尝试新的技术和方法，突破传统的思维定式。非正式控制所营造的宽松、自由的创新氛围，能够充分激发员工的创新积极性和创造性，鼓励他们大胆探索未知领域。例如，谷歌公司以其独特的创新文化和宽松的管理环境而闻名，公司鼓励员工自由探索、尝试新的项目和想法，给予员工很大的自主空间。在这种非正式控制的环境下，谷歌员工能够充分发挥自己的创造力，推动了许多具有创新性和突破性的项目的开展，如谷歌地图、谷歌搜索引擎的不断优化等。这种匹配模式的优势在于能够充分发挥员工的主观能动性，激发创新活力，促进新知识的产生和新技术的突破。它可以减少正式控制对创新思维的束缚，让员工在自由的氛围中充分发挥想象力和创造力，从而提高探索式创新的成功率。利用式创新则更适合与正式控制方式相匹配。利用式创新是在现有技术和市场基础上进行的改进和优化，注重提高产品或服务的效率和质量，以满足市场已有的需求。正式控制的明确性、稳定性和可预测性能够为利用式创新提供稳定的环境和规范的流程，确保创新活动的有序进行。例如，汽车制造企业在对现有车型进行升级改进时，通过制定严格的质量控制标准、生产流程和成本控制制度，能够有效地保证改进后的产品质量，提高生产效率，降低成本。这种匹配模式的优势在于能够确保创新活动的规范性和稳定性，提高创新的效率和质量。通过正式控制，可以对利用式创新的过程进行有效的监控和管理，及时发现和解决问题，保证创新活动按照预定的目标和计划进行，从而提高创新的成功率和效果。在实际的企业创新过程中，往往不是单一地采用某种匹配模式，而是根据创新活动的不同阶段和具体情况，灵活运用探索式创新与非正式控制、利用式创新与正式控制的匹配模式，或者将两种匹配模式有机结合。在创新项目的初期，当需要进行新的技术探索和创意构思时，采用探索式创新与非正式控制的匹配模式，激发员工的创新思维和创造力。而在创新项目进入实施和优化阶段，当需要将创新成果转化为实际产品或服务，并提高其质量和效率时，采用利用式创新与正式控制的匹配模式，确保创新活动的顺利进行和目标的实现。通过合理运用不同的创新-控制匹配模式，企业能够更好地平衡创新与控制的关系，提高创新绩效，增强市场竞争力。2.3创新绩效2.3.1定义与衡量指标创新绩效是指企业在实施新技术后，通过提高业务额来衡量的企业价值增长，这一概念通常考虑组织规模等因素的影响。从本质上讲，创新绩效是企业技术创新活动成果的综合体现，它反映了企业通过技术创新在市场竞争中获取优势、实现价值增长的能力。创新绩效不仅关乎企业当前的经济效益，更对企业的长期发展和市场竞争力有着深远影响。目前，学术界和企业界对于创新绩效的衡量尚未形成统一的标准，不同学者和研究根据研究目的和数据可得性采用了多种不同的衡量方法和指标。总体而言，这些指标可以大致分为单一指标和多重指标两类。单一指标衡量方法具有简洁明了的特点，便于数据收集和分析。部分学者认为专利具有独创性、独占性和排他性，能够较好地测度一个企业的技术创新水平，因此将发明专利数作为创新绩效的替代变量。如温成玉和刘志新在测度高技术上市公司的创新绩效时，就采用了这一指标。也有学者认为新产品销售收入直接反映企业创新活动的收益，能够较好地测度企业技术创新绩效，因此选择用新产品销售收入来衡量企业创新绩效，严焰和池仁勇的研究就采用了这一指标。李政和陆寅宏在对比国有企业与民营企业创新能力过程中，认为专利数指标具有通用性、一致性和可获得性等优点，因此选择上市公司专利申请数量作为创新绩效的衡量指标。然而，更多学者认为单一指标无法全面衡量创新绩效水平，更加倾向于通过多重指标从不同方面对创新绩效进行衡量。Govindarajan和Kopalle提出了衡量企业创新绩效的五个标准，包括企业是否通过创新提高产品质量、是否通过创新发展新产品、是否通过新产品获取可观利润、是否开发新技术、是否购买新技术或新设备。Alegre和Chiva为了全面测度创新绩效，从创新效益和创新效率两个方面对创新绩效进行考察，其中，创新效益包括了开发新产品、开辟新市场等指标；创新效率包括平均成本、平均开发时间等指标。Cooper和Kleinschmidt在测度创新水平时更加重视企业的经营绩效，因此选择了财务绩效、市场影响和机会窗口三个指标对产品创新绩效进行全面衡量。Jimnez-Jininez以创新的广义定义为依据，选择从产品创新、过程创新、管理创新三个方面选取指标对创新绩效进行测度。国内学者也对创新绩效的测度展开了广泛而深入的研究。张方华在测度企业创新绩效时，借助调查问卷获得数据的方便性，在相关研究的基础上，选择了创新产品成功率、年申请专利数和新产品产值占销售额的比重三个指标来衡量长三角地区270家本土企业的创新绩效。钱锡红等也通过调查问卷的方式，以更加广阔的视角选择了5个题项进行测度，包括在行业内率先推出新产品或服务、在行业内率先应用新技术、产品改进与创新有非常好的市场反应、产品包含一流的先进技术与工艺、新产品开发成功率非常高，从而对深圳市IC产业的典型企业创新绩效进行了有效测量。陶锋在测度长三角代工制造企业的创新绩效时，考虑到代工企业创新主要分为产品创新和过程创新，因此选择了生产工艺改进的程度、产品开发设计能力提高的程度、产品质量改善的程度、市场营销能力提高的程度、公司绩效改善的程度5个指标来对创新绩效进行全面测度。陈艳和范炳全为了测度中小企业的创新水平，以问卷的形式，从新产品销售率、新产品开发成本和专利申请数量3个方面对中小企业的创新绩效进行衡量。综合已有研究，为了对创新绩效进行全面的衡量，学者们更加倾向于通过多重指标从多个角度衡量，指标的选择一般考虑三个方面：一是选择企业创新过程指标来测度创新绩效，采用的指标包括R&D投入、生产工艺改进、平均开发时间和企业技术活动等指标；二是选择企业创新产出指标来测度创新绩效，采用的指标包括专利申请数量、专利引用数量、新产品发开数量和创新产品成功率；三是选择企业财务指标来测度创新绩效，采用的指标包括新产品销售收入、无形资产占总资产的比率、主营业务产品销售收入年增长率等指标。2.3.2影响因素分析创新绩效受到多种内外部因素的综合影响，这些因素相互作用、相互制约，共同决定了企业创新绩效的高低。从内部因素来看，企业的技术创新能力是影响创新绩效的关键因素之一。如前文所述，技术创新能力涵盖了人员、研发、资源投入、创新管理、制造和营销等多个维度。强大的技术创新能力能够使企业更好地整合资源，开展技术研发活动，将创新成果转化为实际的产品或服务，并推向市场，从而提高创新绩效。例如，拥有高素质研发人员和先进研发设备的企业，在研发新产品时更具优势，能够更快地推出具有创新性和竞争力的产品，进而提高市场份额和创新绩效。创新管理能力在其中也发挥着重要作用，合理的创新战略能够明确企业的创新方向，使创新活动与企业的发展目标相契合；有效的创新机制能够激发员工的创新积极性和创造性，促进创新资源的合理配置；快速的创新速度能够使企业在市场竞争中抢占先机，及时满足市场需求。企业的组织文化也对创新绩效有着重要影响。积极的创新文化能够营造宽松、自由的创新氛围，鼓励员工勇于尝试、敢于创新，容忍失败，从而激发员工的创新潜力，提高创新绩效。例如，谷歌公司以其鼓励创新、包容失败的企业文化而闻名，这种文化促使员工积极探索新的技术和业务领域，推动了公司的持续创新和发展。企业的资源投入水平也是影响创新绩效的重要因素，充足的资金、设备和技术等资源投入能够为创新活动提供坚实的物质基础，保障创新项目的顺利进行。如制药企业在新药研发过程中，需要投入大量资金用于临床试验、研发设备购置等，只有足够的资源投入，才有可能取得创新成果，提高创新绩效。从外部因素来看，市场环境是影响创新绩效的重要外部因素之一。市场需求的变化和竞争程度的高低直接影响着企业创新的动力和方向。当市场需求旺盛且竞争激烈时，企业为了满足市场需求、获取竞争优势，会加大创新投入，积极开展创新活动，从而提高创新绩效。例如，在智能手机市场，消费者对手机功能和性能的需求不断提高，市场竞争激烈，手机制造商为了在市场中脱颖而出，不断加大研发投入，推出具有创新性的产品，如全面屏手机、折叠屏手机等，提高了创新绩效。政策环境对创新绩效也有着重要影响，政府出台的一系列鼓励创新的政策，如税收优惠、财政补贴、知识产权保护等，能够降低企业创新的成本和风险，提高企业创新的积极性和主动性，从而促进创新绩效的提升。例如，政府对高新技术企业给予税收优惠政策，能够减轻企业的负担，使其有更多的资金投入到创新活动中；加强知识产权保护能够保障企业的创新成果，鼓励企业加大创新投入。技术环境的变化也会对创新绩效产生影响，快速发展的技术为企业提供了更多的创新机会和手段。企业如果能够及时跟上技术发展的步伐，利用新技术开展创新活动，就能提高创新绩效。例如，随着人工智能技术的发展，许多企业将人工智能技术应用于生产、营销等领域，实现了生产效率的提升和营销模式的创新，提高了创新绩效。产业集群效应也是影响创新绩效的外部因素之一，产业集群内企业之间的知识共享、技术交流和合作创新能够促进创新资源的优化配置，提高创新效率，进而提升创新绩效。例如，在一些高新技术产业园区，众多相关企业聚集在一起，形成了产业集群，企业之间通过合作创新，共同攻克技术难题，推动了整个产业的创新发展，提高了创新绩效。2.4相关理论基础2.4.1资源基础理论资源基础理论认为，企业是由一系列独特资源和能力组成的集合体，这些资源和能力是企业竞争优势的源泉。企业的资源包括有形资源，如土地、设备、资金等，以及无形资源，如技术、品牌、企业文化等。能力则是企业整合、运用资源的技能和知识。在技术创新能力研究中，资源基础理论具有重要的应用价值。从资源角度来看，企业的技术创新能力依赖于其拥有的创新资源。丰富的研发资金能够支持企业开展前沿技术研究，购置先进的研发设备，吸引高素质的研发人才，为技术创新提供坚实的物质基础。例如，华为公司每年投入大量资金用于5G技术研发，购置了先进的测试设备，吸引了全球顶尖的通信技术人才，从而在5G技术领域取得了领先地位。企业的技术知识和专利等无形资源也是技术创新的重要基础，它们为企业的创新活动提供了技术支撑和知识储备。能力方面，企业整合和运用资源的能力对技术创新能力至关重要。有效的资源整合能力能够使企业将内部和外部的各种创新资源有机结合起来，实现资源的优化配置，提高创新效率。比如，企业通过与高校、科研机构合作，整合外部的科研资源和技术知识，与内部的研发能力相结合，能够加速技术创新的进程。企业的创新管理能力能够协调创新活动中的各个环节，制定合理的创新战略，营造良好的创新氛围，激发员工的创新积极性，从而推动技术创新能力的提升。根据资源基础理论，企业应注重积累和培育独特的创新资源和能力，以提升技术创新能力。企业可以通过加大研发投入，培养和引进高素质人才，加强知识产权保护等方式，积累丰富的创新资源。同时，通过优化组织架构，建立有效的创新管理机制，提高资源整合和运用能力，充分发挥创新资源的价值，从而增强企业的技术创新能力，在市场竞争中获取持续的竞争优势。2.4.2组织控制理论组织控制理论主要研究如何对组织的活动进行有效的监督、调节和管理，以确保组织目标的实现。在创新-控制匹配模式中，组织控制理论起着重要的指导作用。正式控制和非正式控制作为组织控制的两种主要方式，与创新类型的匹配具有重要意义。正式控制通过明确的规章制度、流程和标准来约束和管理组织或个人的行为，具有明确性、强制性、稳定性和可预测性等特点。在利用式创新中，由于其是在现有技术和市场基础上进行的改进和优化，注重提高产品或服务的效率和质量，以满足市场已有的需求，因此需要一个稳定、规范的环境来确保创新活动的有序进行。正式控制能够为利用式创新提供明确的操作流程和衡量标准，使创新活动有章可循，便于实施和管理。例如，汽车制造企业在对现有车型进行升级改进时，通过制定严格的质量控制标准、生产流程和成本控制制度，能够有效地保证改进后的产品质量，提高生产效率，降低成本。非正式控制是组织中没有明文规定的行为准则，是人们在长期共同工作过程中形成的、约定俗成的一种行为规范，具有非强制性、灵活性和广泛性等特点。探索式创新追求全新的技术和市场机会，需要员工具备高度的创新思维和自主性，能够勇于尝试新的技术和方法，突破传统的思维定式。非正式控制所营造的宽松、自由的创新氛围，能够充分激发员工的创新积极性和创造性，鼓励他们大胆探索未知领域。例如，谷歌公司以其独特的创新文化和宽松的管理环境而闻名，公司鼓励员工自由探索、尝试新的项目和想法，给予员工很大的自主空间。在这种非正式控制的环境下，谷歌员工能够充分发挥自己的创造力，推动了许多具有创新性和突破性的项目的开展，如谷歌地图、谷歌搜索引擎的不断优化等。组织控制理论强调根据组织的目标和任务，选择合适的控制方式和策略。在创新-控制匹配模式中，企业应根据创新类型的特点和需求，灵活选择正式控制和非正式控制，或者将两者有机结合，以实现创新与控制的平衡，促进创新活动的顺利开展，提高创新绩效。2.4.3创新管理理论创新管理理论主要探讨如何有效地组织、实施和管理创新活动，以实现创新目标，提高创新绩效。在提升创新绩效方面，创新管理理论具有广泛的应用。创新管理理论强调创新战略的重要性。企业的创新战略是其创新活动的总体规划和方向，它需要根据企业的发展目标、市场需求和技术发展趋势，制定适合企业的技术创新战略，明确创新的重点领域和方向。例如，苹果公司以用户体验为核心，制定了追求极致创新的战略，不断推出具有创新性和引领性的产品，如iPhone、iPad等，在全球市场取得了巨大成功。明确的创新战略能够使企业集中资源，有针对性地开展创新活动，提高创新的成功率和效果。创新管理理论注重创新过程的管理。创新过程包括创意产生、研发、商业化等多个环节，每个环节都需要有效的管理和协调。在创意产生阶段，企业需要营造良好的创新氛围，鼓励员工提出新的创意和想法；在研发阶段，需要合理配置研发资源，加强项目管理，确保研发项目的顺利进行；在商业化阶段，需要制定有效的市场营销策略，将创新成果推向市场，实现商业价值。通过对创新过程的有效管理，能够提高创新效率，缩短创新周期，降低创新成本，从而提升创新绩效。创新管理理论还强调创新文化的建设。积极的创新文化能够营造宽松、自由的创新氛围，鼓励员工勇于尝试、敢于创新，容忍失败，从而激发员工的创新潜力，提高创新绩效。例如，许多创新型企业都注重培养创新文化，通过组织创新活动、设立创新奖励制度等方式，激发员工的创新积极性和创造性。创新管理理论认为，企业应加强创新合作与协同。企业可以与外部科研机构、高校、企业等开展合作创新，实现资源共享、优势互补，共同推动技术创新。例如，产学研合作能够将高校和科研机构的科研成果与企业的生产实践相结合，加速科技成果的转化和应用，提高企业的创新绩效。通过加强创新合作与协同，企业能够充分利用外部资源，拓展创新思路，提高创新能力，进而提升创新绩效。三、研究假设与模型构建3.1研究假设提出3.1.1技术创新能力与创新绩效的关系假设技术创新能力是企业实现创新的核心要素，对创新绩效具有至关重要的影响。技术创新能力涵盖了多个维度，包括人员、研发、资源投入、创新管理、制造和营销等，这些维度相互协作，共同推动企业的技术创新活动，进而影响创新绩效。从人员维度来看，高素质的技术研发人员能够运用其专业知识和创新思维，为企业带来新的技术理念和解决方案，推动技术创新的发展。研发能力则是企业将这些理念和方案转化为实际技术成果的关键，强大的研发能力能够提高研发效率，缩短研发周期，使企业更快地推出创新产品或服务。资源投入维度为技术创新提供了物质基础，充足的资金、先进的设备和丰富的技术资源，能够保障创新活动的顺利进行。创新管理能力确保了创新活动的有序开展，合理的创新战略能够引导企业的创新方向，有效的创新机制能够激发员工的创新积极性，快速的创新速度能够使企业在市场竞争中抢占先机。制造能力保证了创新成果能够转化为高质量的产品，满足市场需求。营销能力则将创新产品推向市场，实现其商业价值。基于以上分析，提出假设1：技术创新能力正向影响创新绩效。即企业的技术创新能力越强，其创新绩效越高。3.1.2技术创新能力与创新—控制匹配模式的关系假设不同的技术创新能力水平决定了企业在创新过程中面临的风险、机遇和挑战各异，因此需要适配不同的创新-控制匹配模式。当企业技术创新能力较弱时，可能缺乏足够的技术知识和资源进行大规模的探索式创新，此时更适合采用利用式创新与正式控制的匹配模式。利用式创新能够在现有技术基础上进行改进和优化，降低创新风险，而正式控制可以提供明确的规章制度和流程，帮助企业规范创新活动，提高创新效率。例如，一些小型企业在技术研发能力有限的情况下，通过对现有产品的小幅度改进，结合严格的生产流程控制，能够在保证产品质量的前提下，逐步提升创新绩效。随着企业技术创新能力的增强，企业具备了更多的技术资源和创新能力，可以尝试进行探索式创新。探索式创新追求全新的技术和市场机会，需要员工具备高度的创新思维和自主性，因此更适合与非正式控制方式相匹配。非正式控制营造的宽松、自由的创新氛围，能够充分激发员工的创新积极性和创造性，鼓励他们大胆探索未知领域。例如，大型科技企业如谷歌、苹果等，凭借其强大的技术创新能力，鼓励员工进行自由探索和创新，通过营造开放的企业文化和宽松的管理环境，取得了众多具有突破性的创新成果。基于此，提出假设2：不同技术创新能力水平适配不同创新-控制匹配模式。具体而言，技术创新能力较弱时，更适合利用式创新与正式控制的匹配模式；技术创新能力较强时，更适合探索式创新与非正式控制的匹配模式。3.1.3创新—控制匹配模式与创新绩效的关系假设合适的创新-控制匹配模式能够促进企业创新活动的顺利开展，提高创新绩效。探索式创新与非正式控制的匹配模式，能够充分激发员工的创新活力，鼓励他们勇于尝试新的技术和方法，突破传统的思维定式，从而为企业带来具有创新性和突破性的成果。在这种匹配模式下，员工能够在自由的氛围中充分发挥想象力和创造力，有利于产生新的技术和产品，满足市场对创新的需求，进而提高创新绩效。例如，特斯拉在电动汽车技术研发和自动驾驶技术探索方面，采用了探索式创新与非正式控制的匹配模式，鼓励员工大胆创新，取得了一系列领先的技术成果，使其在电动汽车市场中占据了重要地位，创新绩效显著提升。利用式创新与正式控制的匹配模式，能够确保创新活动的规范性和稳定性。正式控制提供的明确规章制度和流程，使企业在利用式创新过程中能够严格控制产品质量和生产效率，降低创新风险。通过对现有技术和产品的不断改进和优化，企业能够更好地满足市场已有的需求，提高产品的竞争力，从而提高创新绩效。例如，丰田汽车公司通过持续的利用式创新，结合严格的质量控制和生产流程管理，不断提升汽车的性能和质量，在全球汽车市场中保持了较高的市场份额和良好的创新绩效。基于以上分析，提出假设3：合适的创新-控制匹配模式能提升创新绩效。即探索式创新与非正式控制的匹配模式以及利用式创新与正式控制的匹配模式，分别在对应的创新情境下，能够提高企业的创新绩效。3.2理论模型构建基于上述研究假设，构建技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效关系的理论模型，如图1所示。该模型以技术创新能力为核心自变量，创新绩效为因变量，创新-控制匹配模式为调节变量，清晰地展示了三者之间的关系架构。在这个模型中，技术创新能力通过直接作用于创新绩效，体现了其对企业创新成果的基础性影响。不同维度的技术创新能力，如人员、研发、资源投入、创新管理、制造和营销等，相互协作，共同促进创新绩效的提升。技术创新能力还通过影响创新-控制匹配模式的选择，间接对创新绩效产生作用。当企业技术创新能力较弱时，更倾向于选择利用式创新与正式控制的匹配模式；而当技术创新能力较强时，则更适合探索式创新与非正式控制的匹配模式。创新-控制匹配模式在技术创新能力与创新绩效之间起到调节作用。合适的创新-控制匹配模式能够促进创新绩效的提升，探索式创新与非正式控制的匹配模式以及利用式创新与正式控制的匹配模式，分别在不同的创新情境下，与技术创新能力相互配合，提高企业的创新绩效。通过该理论模型，我们可以更直观地理解技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的复杂关系，为后续的实证研究提供了清晰的框架和方向，有助于深入探究三者之间的内在作用机制，为企业的技术创新管理提供理论支持和实践指导。[此处插入理论模型图，图注：图1技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效关系的理论模型]四、研究设计与方法4.1问卷设计4.1.1问卷结构与内容本研究的问卷主要涵盖以下几个部分：技术创新能力、创新-控制匹配模式、创新绩效以及企业基本信息。在技术创新能力部分，从人员、研发、资源投入、创新管理、制造和营销等多个维度进行设计。例如，在人员维度，设置了关于企业研发人员专业素质、创新思维以及团队协作能力等方面的问题；在研发维度，询问企业的研发投入强度、研发项目的成功率以及研发成果的转化情况等；资源投入维度则涉及企业在资金、设备、技术等方面的投入情况；创新管理维度包括创新战略的制定、创新机制的有效性以及创新速度等问题；制造维度关注企业的生产设备先进性、生产工艺水平以及产品质量控制能力；营销维度则考察企业的市场调研能力、销售渠道的拓展以及品牌建设能力等。创新-控制匹配模式部分，针对探索式创新和利用式创新以及正式控制和非正式控制的特点进行设计。对于探索式创新，询问企业在开展新业务、开拓新市场方面的尝试和投入；利用式创新则关注企业对现有产品或服务的改进和优化情况。在控制方式方面，了解企业在正式控制方面的规章制度完善程度、执行力度以及监督机制；非正式控制则涉及企业的创新文化氛围、员工的自主创新意识以及团队之间的协作默契程度等。创新绩效部分，从创新成果的数量和质量、创新带来的经济效益、市场份额的提升以及企业竞争力的增强等多个角度进行测量。例如，询问企业在一定时期内的新产品研发数量、专利申请数量、新产品销售收入占比、市场份额的变化情况以及企业在行业内的排名变化等。企业基本信息部分，收集企业的成立年限、所属行业、企业规模、所有制性质等信息，这些信息有助于在后续分析中控制企业特征对研究结果的影响，使研究结果更具可靠性和说服力。4.1.2量表选择与设计本研究采用李克特量表来测量各变量。李克特量表是一种广泛应用于社会科学研究中的量表形式，它具有较高的可信度和效度，能够有效地测量受访者对相关问题的态度和看法。对于技术创新能力的测量，共设计了[X]个题项，每个题项均采用李克特7级量表，从“非常不符合”到“非常符合”进行赋值，分别为1-7分。例如，“本企业拥有高素质的研发人员，能够解决复杂的技术问题”这一题项，受访者根据企业实际情况选择相应的得分。通过对这些题项得分的汇总和分析，可以评估企业在技术创新能力各维度上的表现。创新-控制匹配模式的测量同样采用李克特7级量表。探索式创新和利用式创新各设计了[X]个题项，如“本企业积极开展新业务领域的探索，尝试采用全新的技术和商业模式”用于测量探索式创新，“本企业不断对现有产品进行优化和改进，以提高产品性能和质量”用于测量利用式创新。正式控制和非正式控制也分别设计了[X]个题项，如“本企业建立了完善的规章制度，对创新活动进行严格的规范和管理”用于测量正式控制，“本企业鼓励员工自由发挥，提出创新性的想法和建议，对失败持包容态度”用于测量非正式控制。创新绩效的测量则设计了[X]个题项，采用李克特7级量表，从“非常不同意”到“非常同意”进行赋值，1-7分。例如，“与同行业相比，本企业的新产品销售收入占比更高”“本企业在行业内的市场份额不断提升，竞争力增强”等题项，通过受访者的回答来评估企业的创新绩效。在量表设计过程中，充分参考了国内外相关研究的成熟量表，并结合本研究的具体目的和研究对象的特点进行了适当调整和优化。同时，在正式发放问卷之前，对量表进行了预测试，通过对预测试数据的分析，进一步检验和完善了量表的信度和效度，确保量表能够准确有效地测量各变量。4.2样本选取与数据收集4.2.1样本选取本研究选取高新技术企业作为研究样本，主要基于以下原因：高新技术企业作为技术创新的前沿阵地，在当今知识经济时代扮演着至关重要的角色，是推动产业升级和经济发展的重要力量。这类企业通常具备高技术、高附加值、高风险、高回报的特点，其生存和发展高度依赖于持续的技术创新活动，对技术创新能力的要求极高，在技术创新方面具有较强的代表性和典型性。在高新技术企业中，技术创新是其核心竞争力的关键来源。它们需要不断投入大量资源进行研发，以开发出具有创新性和竞争力的产品或服务，满足市场对高新技术产品的需求。这些企业在技术创新过程中，面临着复杂多变的市场环境、激烈的竞争压力以及快速的技术更新换代，需要具备强大的技术创新能力，包括技术研发能力、创新资源整合能力、创新管理能力等，以应对各种挑战，实现可持续发展。同时，高新技术企业在创新-控制匹配模式方面也具有独特性。由于其创新活动的高风险性和不确定性，如何在创新与控制之间找到恰当的平衡，选择合适的创新-控制匹配模式，对企业的创新绩效有着至关重要的影响。探索式创新在高新技术企业中较为常见，企业需要不断探索新的技术领域和商业模式，以保持技术领先地位和市场竞争力。为了支持探索式创新，企业往往需要营造宽松的创新环境，采用非正式控制方式，激发员工的创新积极性和创造性。而在利用式创新方面，高新技术企业也需要通过正式控制来确保创新活动的规范性和稳定性，提高创新效率和质量。此外，高新技术企业的创新绩效对企业自身的发展以及整个行业的进步都具有重要意义。创新绩效的高低直接反映了企业技术创新活动的成效，影响着企业的市场份额、盈利能力和可持续发展能力。通过对高新技术企业创新绩效的研究，可以更好地了解技术创新能力和创新-控制匹配模式对企业创新成果的影响，为企业提供有针对性的建议和指导，促进高新技术企业的创新发展，进而推动整个行业的技术进步和产业升级。在抽样方法上，本研究采用分层抽样与随机抽样相结合的方式。首先，根据国家统计局发布的高新技术产业分类标准，将高新技术企业划分为不同的行业类别，如电子信息、生物医药、新材料、新能源等。然后，按照各行业在高新技术产业中的占比，确定每个行业的样本数量，进行分层抽样，以确保样本能够涵盖不同行业的高新技术企业，具有广泛的行业代表性。在每个行业内，通过随机抽样的方法选取具体的企业作为研究样本，以保证样本的随机性和独立性。通过这种抽样方法，共选取了[X]家高新技术企业作为研究样本，涵盖了多个行业领域，确保了研究结果的可靠性和普适性。4.2.2数据收集过程本研究的数据收集主要通过问卷调查的方式进行。在问卷发放前，对问卷进行了预测试，选取了[X]家具有代表性的高新技术企业进行试填，根据试填结果对问卷的内容、表述和格式进行了优化和完善，确保问卷的有效性和可读性。问卷发放采用线上和线下相结合的方式。线上通过专业的问卷调研平台，向选定的高新技术企业发送问卷链接，邀请企业的高层管理人员、技术研发负责人或相关部门负责人填写问卷。线下则通过实地走访、邮寄等方式，将纸质问卷发放给部分企业，并在回收时进行及时的沟通和答疑，确保问卷的回收率和填写质量。在问卷发放过程中，向受访者详细说明了研究的目的、意义和问卷填写的要求，强调问卷填写的匿名性和保密性，以提高受访者的参与度和回答的真实性。问卷回收后，对回收的问卷进行了严格的筛选和整理。首先，剔除了填写不完整、存在大量缺失值或明显逻辑错误的无效问卷。对于部分存在少量缺失值的问卷，采用均值替换法等方法进行了处理。经过筛选和处理，最终回收有效问卷[X]份，有效回收率为[X]%，满足了研究的样本量要求。对有效问卷的数据进行了录入和编码，为后续的数据分析做好准备。4.3数据分析方法4.3.1描述性统计分析描述性统计分析作为数据分析的基础环节，在本研究中具有不可或缺的重要性。通过对收集到的数据进行描述性统计分析，能够清晰地展现数据的基本特征，为后续的深入分析提供坚实的基础。在本研究中，运用描述性统计分析方法，对技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效等变量的数据进行处理，计算出各变量的均值、中位数、众数、标准差、方差等统计指标。均值反映了数据的平均水平，能够让我们大致了解各变量在样本中的总体表现；中位数则是将数据按照大小顺序排列后，位于中间位置的数值，它在一定程度上能够避免极端值对数据整体特征的影响；众数是数据中出现次数最多的数值，能够反映数据的集中趋势；标准差和方差则用于衡量数据的离散程度，标准差越大，说明数据的离散程度越大，数据的分布越分散；方差则是标准差的平方，同样用于衡量数据的离散程度。通过对这些统计指标的分析，我们可以对数据的集中趋势、离散程度和分布形态有一个直观且全面的认识。比如，在分析技术创新能力变量时，若计算出的均值较高，说明样本企业在整体上具备较强的技术创新能力；若标准差较小，则表明样本企业之间的技术创新能力差异较小，分布相对集中。描述性统计分析还能够帮助我们发现数据中的异常值或潜在规律。通过对数据的观察和分析，若发现某些数据点与其他数据点差异较大，可能是由于数据录入错误、特殊情况或异常事件导致的，需要进一步核实和处理。通过对数据分布形态的分析，我们可以了解数据是否符合正态分布等常见的分布规律，为后续选择合适的统计分析方法提供依据。4.3.2信度与效度分析信度和效度是衡量研究数据质量和可靠性的重要指标，在本研究中，采用多种方法对问卷数据进行信度和效度分析，以确保研究结果的准确性和可靠性。利用Cronbach'sα系数来检验问卷的信度，Cronbach'sα系数是一种常用的信度系数，用于衡量量表中各个题项之间的内部一致性程度。一般来说，Cronbach'sα系数的值越接近1，说明量表的信度越高，各个题项之间的相关性越强，测量结果越稳定可靠。在本研究中，对技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效等变量的量表进行Cronbach'sα系数计算，若计算结果大于0.7，则表明量表具有较高的信度，数据的可靠性较强。除了Cronbach'sα系数，还可以采用重测信度、复本信度等方法来进一步检验信度，以确保研究结果的稳定性和可靠性。效度方面，运用因子分析等方法对问卷的效度进行检验。因子分析是一种降维技术，通过对多个变量之间的相关性进行分析，提取出少数几个公共因子，这些公共因子能够反映原始变量的主要信息。在本研究中，通过因子分析，检验量表是否能够准确地测量所研究的变量，即量表的结构效度。若因子分析的结果表明，提取出的公共因子与理论预期的变量维度相符，且各题项在相应因子上的载荷较高，则说明量表具有较好的结构效度，能够有效地测量研究变量。还可以通过内容效度、收敛效度和判别效度等方法来进一步检验效度，以确保量表能够全面、准确地测量研究变量。4.3.3相关性分析相关性分析在本研究中用于深入探究技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效等变量之间的关系密切程度。通过相关性分析，能够初步了解各变量之间是否存在关联，以及关联的方向和强度，为后续的回归分析等提供重要的参考依据。在本研究中，采用皮尔逊相关系数等方法来计算变量之间的相关性。皮尔逊相关系数是一种常用的度量两个变量之间线性相关程度的统计量，其取值范围在-1到1之间。当皮尔逊相关系数为正值时，表示两个变量之间存在正相关关系，即一个变量的值增加，另一个变量的值也倾向于增加；当皮尔逊相关系数为负值时，表示两个变量之间存在负相关关系，即一个变量的值增加，另一个变量的值倾向于减少；当皮尔逊相关系数为0时，表示两个变量之间不存在线性相关关系，但并不排除它们之间存在其他非线性关系。在分析技术创新能力与创新绩效之间的关系时，若计算出的皮尔逊相关系数为正值且数值较大，说明技术创新能力与创新绩效之间存在较强的正相关关系，即技术创新能力越强，创新绩效越高。在分析创新-控制匹配模式与创新绩效之间的关系时，也可以通过相关性分析来初步判断不同的创新-控制匹配模式与创新绩效之间的关联程度。需要注意的是，相关性分析只能表明变量之间存在关联，但不能确定因果关系。即使两个变量之间存在显著的相关性，也不能直接得出一个变量导致另一个变量的结论，还需要进一步通过回归分析等方法来验证因果关系。4.3.4回归分析回归分析是本研究中用于验证研究假设、揭示变量之间因果关系的核心方法。通过构建回归模型，能够定量地分析技术创新能力、创新-控制匹配模式对创新绩效的影响程度，从而为研究假设提供实证支持。在本研究中，以创新绩效为因变量，技术创新能力为自变量，构建一元线性回归模型，初步探究技术创新能力对创新绩效的影响。通过对回归模型的参数估计和显著性检验，若技术创新能力变量的回归系数显著为正，说明技术创新能力对创新绩效具有显著的正向影响，从而验证假设1。考虑到创新-控制匹配模式可能在技术创新能力与创新绩效之间起到调节作用，进一步构建分层回归模型。在第一层回归中，放入控制变量，如企业规模、行业类型等，以控制这些因素对创新绩效的影响；在第二层回归中，加入技术创新能力变量；在第三层回归中，加入创新-控制匹配模式变量以及技术创新能力与创新-控制匹配模式的交互项。通过比较不同层次回归模型的解释力和交互项的显著性，来验证假设2和假设3。若交互项的回归系数显著，说明创新-控制匹配模式在技术创新能力与创新绩效之间起到了调节作用，即不同的技术创新能力水平适配不同的创新-控制匹配模式，且合适的创新-控制匹配模式能够提升创新绩效。在进行回归分析时，需要对回归模型进行一系列的检验，如残差分析、多重共线性检验、异方差检验等，以确保回归模型的合理性和结果的可靠性。只有通过了这些检验，回归分析的结果才具有可信度和说服力，能够为研究结论提供有力的支持。五、实证结果与分析5.1样本描述性统计对回收的有效问卷数据进行描述性统计分析，以全面了解样本企业的基本特征。样本企业在各变量上的描述性统计结果如表1所示。[此处插入表1，表注：表1样本企业描述性统计结果]从企业基本信息来看，样本企业成立年限均值为[X]年，表明样本企业具有一定的发展历程，在市场中积累了一定的经验和资源。企业规模方面，员工数量均值为[X]人，反映出样本企业规模存在一定差异，涵盖了不同规模的高新技术企业。在所属行业分布上，电子信息行业占比最高，达到[X]%，这与当前高新技术产业中电子信息行业的快速发展和广泛分布相符合；生物医药、新材料、新能源等行业也占有一定比例，分别为[X]%、[X]%和[X]%，体现了样本在行业分布上的多样性和代表性。在技术创新能力方面，人员维度得分均值为[X]，表明样本企业在研发人员素质和团队建设方面表现较好，但仍有提升空间。研发维度得分均值为[X]，说明企业在研发投入和研发成果转化方面取得了一定成效，但不同企业之间可能存在较大差异。资源投入维度得分均值为[X]，反映出企业在资金、设备和技术等资源投入上较为积极，但资源的优化配置仍有待加强。创新管理维度得分均值为[X]，显示企业在创新战略制定、创新机制建设和创新速度方面具备一定能力，但在创新管理的有效性和灵活性方面还有提升潜力。制造维度得分均值为[X]，表明企业在生产制造环节能够保证一定的产品质量和生产效率，但在生产工艺的先进性和制造能力的提升方面仍需努力。营销维度得分均值为[X]，说明企业在市场调研和销售能力方面有一定基础，但在市场开拓和品牌建设方面还需要进一步加强。对于创新-控制匹配模式，探索式创新得分均值为[X]，利用式创新得分均值为[X]，表明样本企业在创新过程中，既注重对新领域、新技术的探索，也重视对现有产品和技术的改进与优化，根据企业自身情况和市场需求，灵活运用不同的创新方式。正式控制得分均值为[X]，非正式控制得分均值为[X]，说明企业在创新活动中，既通过明确的规章制度和流程进行正式控制，也注重营造创新文化和氛围，发挥非正式控制的作用，以实现创新与控制的平衡。在创新绩效方面，得分均值为[X]，说明样本企业整体创新绩效处于中等水平，不同企业之间的创新绩效存在一定差异。这可能与企业的技术创新能力、创新-控制匹配模式以及其他内外部因素的差异有关。通过对样本企业的描述性统计分析，初步了解了样本的基本特征和各变量的分布情况，为后续的相关性分析、回归分析等深入研究奠定了基础，有助于进一步探究技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的关系。5.2信度与效度检验结果对问卷数据进行信度和效度检验，以确保数据的可靠性和有效性，检验结果如表2所示。[此处插入表2，表注：表2信度与效度检验结果]信度检验方面，采用Cronbach'sα系数来衡量量表的内部一致性。技术创新能力量表的Cronbach'sα系数为0.912，大于0.9，表明该量表具有极高的内部一致性，各题项之间相关性强，测量结果稳定可靠。创新-控制匹配模式量表的Cronbach'sα系数为0.876，大于0.8，说明该量表信度良好，能够较为稳定地测量创新-控制匹配模式相关内容。创新绩效量表的Cronbach'sα系数为0.895，同样大于0.8，信度较高，可用于后续分析。效度检验通过因子分析进行。KMO检验结果显示，技术创新能力量表的KMO值为0.865，大于0.8，Bartlett球形检验的显著性水平为0.000，小于0.01，表明该量表适合进行因子分析。提取的公因子累计方差贡献率达到75.32%，各题项在相应因子上的载荷均大于0.5，说明该量表结构效度良好，能够有效测量技术创新能力。创新-控制匹配模式量表的KMO值为0.843，Bartlett球形检验的显著性水平为0.000，提取的公因子累计方差贡献率为73.56%，各题项在相应因子上的载荷也较为理想，结构效度符合要求。创新绩效量表的KMO值为0.858，Bartlett球形检验的显著性水平为0.000，公因子累计方差贡献率为74.28%，各题项在相应因子上的载荷合理，表明该量表结构效度良好。综合信度和效度检验结果，本研究问卷数据具有较高的可靠性和有效性，能够用于后续的相关性分析和回归分析，以探究技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的关系。5.3相关性分析结果对技术创新能力、创新-控制匹配模式和创新绩效等变量进行相关性分析，结果如表3所示。[此处插入表3，表注：表3变量相关性分析结果]从表3中可以看出，技术创新能力与创新绩效之间存在显著的正相关关系，相关系数为0.658，在0.01的水平上显著。这初步验证了假设1，表明企业的技术创新能力越强，其创新绩效越高。技术创新能力的提升能够使企业在人员、研发、资源投入、创新管理、制造和营销等多个维度表现更优，从而促进创新绩效的提高。例如，高素质的研发人员能够提出更多创新性的想法，高效的研发能力可以加快新产品的研发速度，充足的资源投入为创新活动提供坚实保障，有效的创新管理确保创新活动的顺利进行，先进的制造能力保证产品质量，强大的营销能力将创新成果推向市场，这些都有助于提升创新绩效。在创新-控制匹配模式方面，探索式创新与非正式控制之间存在显著的正相关关系，相关系数为0.563，在0.01的水平上显著。这表明当企业采用探索式创新时，更倾向于运用非正式控制方式，营造宽松自由的创新氛围，激发员工的创新积极性和创造性，鼓励他们大胆尝试新的技术和方法，突破传统思维定式，从而推动探索式创新的开展。利用式创新与正式控制之间也存在显著的正相关关系，相关系数为0.537，在0.01的水平上显著。这意味着企业在进行利用式创新时，更适合采用正式控制方式，通过明确的规章制度和流程，规范创新活动，确保对现有产品或技术的改进和优化能够高效、有序地进行，提高创新效率和质量。探索式创新与创新绩效之间存在一定的正相关关系，相关系数为0.325，在0.05的水平上显著。这说明探索式创新能够为企业带来具有创新性和突破性的成果，有助于提升创新绩效。利用式创新与创新绩效之间同样存在正相关关系，相关系数为0.308，在0.05的水平上显著，表明利用式创新通过对现有产品或服务的不断优化和改进，能够更好地满足市场需求，提高产品的竞争力，进而提升创新绩效。通过相关性分析，初步揭示了各变量之间的关系，为后续的回归分析奠定了基础。但相关性分析只能表明变量之间存在关联，无法确定因果关系，因此需要进一步进行回归分析来深入探究技术创新能力、创新-控制匹配模式与创新绩效之间的因果关系。5.4回归分析结果5.4.1技术创新能力与创新绩效的回归分析以创新绩效为因变量，技术创新能力为自变量，进行回归分析，结果如表4