DB31∕T 1186-2019 特种设备风险分级管控通则

特种设备风险分级管控通则上海市市场监督管理局发布 I 12规范性引用文件 1 14基本要求 15风险分级管控的程序及内容 26风险告知 57档案管理 8分级管控的效果 5 5参考文献 7I本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由上海市市场监督管理局提出并组织实施。本标准由上海市特种设备管理协会归口。市金山区市场监督管理局。1本标准规定了上海市特种设备使用单位开展风险分级管控工作的基本要求、风险管控的程序及内下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范DB31/T1185—2019特种设备双重预防体系要求DB31/T1187—2019特种设备风险DB31/T1185—2019界定的以按当今社会价值取向在一定范围内可以接受的风险。注：在本标准中，“可接受风险”和“可容许风险”被视为同义词。a)使用单位应建立由主要负责人主持的风险分级管控组织机构，建立能够保障风险分级管控体2系的实效性和实用性。5风险分级管控的程序及内容5.1风险分级管控流程5.1.1风险分级管控流程见图1。风险辨识检套评审图1风险分级管控流程5.1.2使用单位的风险分级管控工作包括以下内容：b)风险辨识，包括风险源、事件(事故)、它们的起因及潜在后果的确定；c)风险评估，对辨识的风险进行风险评估，对风险源逐个分析事故发生的可能性和后果严重性，给出定性或定量值，确定风险等级；d)风险控制，对特种设备风险制定风险控制措施；e)分级管控，对风险控制措施的有效性进行评估，确定最终的特种设备风险等级，并制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员。5.1.3当特种设备及相关工艺发生变更时，应对变更的特种设备重新进行风险辨识。5.2.1特种设备风险源为特种设备(本体、部位、部件)以及特种设备相关作业活动。5.2.3特种设备相关作业活动涉及GB30871中特殊作业的，需对该特殊作业单独开展风险识别和风险分级管控。5.2.4使用单位应建立特种设备风险源清单，包括特种设备清单和作业清单。5.3.1.1使用单位应采用适用的辨识方法，对企业内存在的特种设备风险进行发现，确认和描述，辨识应覆盖全部的特种设备和相关作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。35.3.2.1特种设备风险辨识可采用安全检查表分析法(SCL),特种设备相关作业活动风险辨识可采用使用单位可选择且不限以下的评价方法对辨识出的风险进行定性、定量4风险等级逐级落实到各级管控层。使用单位在每一轮风险辨识和评价后，应编制包括全部风险源的各类风h)其他法律法规中规定的重大风险；56风险告知6.1使用单位应将特种设备的风险等级及风险控制措施告知内部员工和相关方，并进行风险分级管控的培训。6.2使用单位可采用制作风险告知卡，编制风险小册子等告知方式。6.3使用单位应当建立风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置风险公告栏，制作特种设备风险警示牌。7档案管理7.1使用单位的档案管理应符合DB31/T1185-2019中4.4.7的要求。7.2使用单位应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理，应包括风险分级管控8分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，使用单位应达到以下效果：a)每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施降低风险；b)涉及重大风险的特种设备、相关作业应建立专人监护制度；c)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；d)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险分级管控能力得到加强；e)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。9持续改进9.1检查评审9.1.1使用单位应根据DB31/T1185—2019,每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。9.1.2使用单位应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展风险辨识和风险评价。9.2.1使用单位根据特种设备使用状况定期开展风险分级管控工作，并更新特种设备风险信息。9.2.2使用单位应主动根据以下情况变化对风险分级管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：a)法规、标准等增减、修订变化所引起风险c)组织机构发生重大调整；d)补充新辨识出的风险源评价；e)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；6f)企业开展非常规作业活动、新增或变更的功能性区域、装置或设施；g)定期检查评审中发现的问题。9.3沟通9.3.1使用单位应建立不同职能和层级间的