建设工程监理实务 课件 项目四 建设工程投资控制

项目四

建设工程投资控制

授课教师：

目录01任务一了解建设工程投资任务二科学决策施工前期项目投资02任务三施工阶段对项目投资进行控制03任务四建设工程投资偏差分析041.

了解建设工程投资的构成和投资特点。2.

熟悉建设工程投资目标动态控制的流程。3.

熟悉建设工程投资控制的基本原则。4.

掌握建设工程各阶段投资控制的方法。5.

掌握建设工程投资控制偏差分析的方法与手段。知识目标项目四建设工程投资控制拓展知识点1.

固定资产投资中的动态投资和静态投资。2.

工程担保的形式。3.

工程计量计价软件的应用。任务一了解建设工程投资01建设工程投资构成建设工程投资定义建设工程投资是某项建设工程所花费的全部费用。建设工程分类建设工程按用途可分为生产性建设工程和非生产性建设工程。建设工程投资构成建设工程投资构成生产性建设工程投资包括建设投资和流动资产投资两部分。生产性建设工程投资构成建设投资由设备及工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用、预备费（包括基本预备费和涨价预备费）和建设期利息组成。建设投资组成流动资产投资是指生产经营项目投产后，为正常生产运营，用于购买材料、支付工资等的周转资金。流动资产投资建设工程投资分类静态投资由设备及工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用、基本预备费组成。静态投资动态投资是指在建设期内，因建设期利息和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建设投资增加额，包括涨价预备费和建设期利息。动态投资建设工程投资的特点投资数额巨大建设工程投资数额巨大，关系到国家、行业或地区的重大经济利益，对国计民生产生重大影响。投资差异明显工程建设内容和实物形态有差异，需根据不同要求进行设计和施工。投资需要单独计算建设工程的实物形态千差万别。因此，建设工程只能通过特殊的程序将每个项目单独计算。投资的确定依据复杂建设工程投资的确定依据繁多，关系复杂。不同的建设阶段有不同的确定依据，且互为基础和指导，互相影响。确定层次繁多建设工程由分项工程、分部工程、单位工程组成，需分别计算投资，才能汇总形成建设工程投资。需要动态跟踪、调整设计变更导致工程量和材料需求变化，影响投资成本。01政策调整可能改变建设成本和融资条件，影响投资。02如自然灾害导致工程延期或成本增加，需调整投资计划。03竣工后决算反映实际投资，为未来项目提供准确数据。04工程设计变更影响国家政策调控作用不可抗力事件应对竣工决算的重要性工程投资控制原理建设工程投资控制的含义01决策阶段的投资控制在项目初期，确保投资决策的科学性和合理性。02设计阶段的投资控制通过优化设计，实现成本控制和投资效益最大化。03发包阶段的投资控制选择合适的承包商，合理确定合同价格，控制投资。04施工阶段的投资控制监督施工过程，确保工程质量和成本不超预算。05竣工阶段的投资控制审核工程结算，处理索赔与反索赔，确保投资目标达成。建设工程投资控制的目标作为初步的投资控制目标，帮助确定大致的投资规模。投资估算的重要性各阶段目标相互联系、制约，共同构成投资控制目标系统。投资控制目标的系统性随着工程实践的深入，投资控制目标逐渐明确和细化。投资控制目标的动态调整理想情况是各层次均不超预算，但实际可能有局部超支。投资控制的理想与现实01020304建设工程投资控制的原理项目规划中投资控制目标可能需调整以适应实际情况。投资控制目标的论证和分析收集实际支出数据，了解项目实际进展和潜在偏差。项目进展的评估通过比较判断项目是否存在投资偏差。实际与计划投资额比较实施措施确保投资控制目标的实现。采取控制措施任务二科学决策施工前期项目投资02决策阶段的投资控制对投资估算的审查01监理工程师应逐一分析投资估算基础资料的正确性。审查投资估算基础资料02通过咨询建设单位，判断拟建项目生产能力是否符合投资意图。生产能力与投资意图一致性03向设备制造厂商或供货商咨询，确保生产设备构成信息的准确性。生产设备构成的咨询对投资估算的审查市场行情的准确判断历史数据及投资指标参考参照同类型已建项目或已批准设计方案的项目，获取准确的历史数据和投资指标。审查生产要素市场行情，确保所用指标与拟建项目差异合理。审查投资估算方法的合理性监理工程师应根据项目特点和精确度要求，选择合适的静态或动态投资估算方法。对项目投资方案的审查列出所有能实现建设单位投资意图的方案，确保无遗漏。可行方案列举了解项目在准备、建设、使用各阶段的财务状况和现金流量。财务状况分析熟悉并运用静态、动态投资估算方法对方案进行财务评价。投资方案评价方法计算各种可行方案的评价指标，进行综合财务评价。评价指标计算设计阶段的投资控制实行设计方案招投标组合各方案优点或选择最优方案，降低工程造价。最佳方案的确定按照经济、适用、美观等原则评定设计方案优劣。综合评定原则引入竞争机制，确保设计方案的先进性、合理性和准确性。招投标的必要性通过招投标方式择优选择有经验的设计单位。选择设计单位设计标准和标准化设计构件、配件、零部件等应实施标准化设计，以提高通用性。标准化设计的应用降低造价，控制工程投资，提供必要指数和定额。标准化设计是工程建设标准化的组成部分，提高效率。设计标准是国家技术规范，确保建设工程安全和功能。设计标准的重要性设计标准的经济作用标准化设计的定义限额设计限额设计的定义按批准投资估算控制初步设计及概算。限额设计的实施步骤将投资额和工程量分解到各专业和单位工程。限额设计的目的保证使用功能，控制设计变更，防止投资超支。限额设计的注意事项严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更。对设计分包的管理设计单位需获得建设单位书面同意并遵循合同约定。设计分包的条件分包单位资料需提交建设单位审核，确保资质合规。设计分包资料提交分包单位必须具备相应资质，设计人员需有职称和执业经历。设计分包单位资质设计单位应加强分包单位管理，复核审核设计进度和成果。设计分包管理要求开展价值工程应用建筑设计施工中降低工程成本的科学方法。价值工程定义以使用者功能需求为出发点，进行功能分析。价值工程特点增加功能或降低成本，实现功能与造价统一。提高产品价值途径实现经济效益、社会效益、环境效益的最佳结合。价值工程效益01020304计算公式：V（价值）=F（功能）/C（成本）实行设计监理监理工作前移，确保建设工程投资效益最大化。01设计监理的必要性通过审查设计概算和施工图预算，防止投资额随意增减。02设计监理的作用监理工程师在设计阶段介入，对设计进行有效控制和监督。03设计监理的实施招投标阶段的投资控制01标底标底是招标人事先确定的预期价格。02招标控制价招标控制价是最高限价，又叫拦标价。03投标报价投标人根据投标策略确定投标价格，以争取中标。04评标定价评标委员会按照评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。任务三施工阶段对项目投资进行控制03工程计量工程量报告提交施工单位需按时向监理机构提交工程量报告及相关资料。工程量审核流程工程量确认原则若监理机构未按时核实，施工单位报告中的工程量可视为实际完成量。监理机构收到报告后，应在约定时间内完成审核并报送建设单位。工程量异议处理监理工程师有权要求复核或抽样复测，解决工程量异议。工程计量的方法合同工期平均计量，如按月分摊设备租赁费。均摊法依据施工单位提供的发票和合同进行计量，如材料采购费。凭据法工程师估算已完成工程价值，如桥梁建设进度款。估价法计量方法填筑土方工程按原地面与设计断面体积计量，如道路填方。断面法按设计图纸尺寸计量工程量，如混凝土构件体积。图纸法将项目分解为子项计量，如建筑楼层施工进度。分解计量法现场签证现场签证的程序现场签证的条件施工单位完成合同外工作，建设单位需书面指令并提供资料。施工单位收到指令后，应及时向建设单位提出现场签证要求。现场签证的依据施工中发现与合同不符情况，需提交资料，作为价款调整依据。现场签证确认因不可抗力或第三方原因导致的人工、设备窝工及损失。施工过程中变更后，现场确认工程量，如增加或减少的施工部分。确认施工合同范围外的零星工程，如小型维修或补充工作。零星工程确认工程变更现场确认非施工单位原因损失现场签证符合合同规定，因非施工单位原因引起的工程量或费用变化。合同规定原因工程量增减确认因工程变更导致的工程施工措施费的增减。工程变更措施费增减修改施工方案后，确认引起的工程量或费用变化。施工方案修改引起的增减现场签证施工单位提交现场签证报告，监理工程师需在合同约定时间内核实确认或提出修改意见。合同价款调整法律、法规变化引起的调整投标截止日前28天或合同签订日前28天为基准日期。基准日期的确定法律变化导致工期延误，应顺延工期；施工单位原因延误则由其承担。工期延误处理基准日期后法规变化导致费用增减，由建设单位或合同约定承担。费用调整原则法规变化引起调整，合同双方无法一致时，由总监理工程师处理。合同价格和工期调整01020304市场价格波动引起的调整根据约定公式计算差额，以价格指数调整合同价格。价格指数调整方式01按建设管理部门发布的人工、机械使用费系数调整价格。造价信息调整方式02计划与实际竣工日期价格指数较低者作为调整依据。竣工日期对价格调整的影响0304施工单位需报建设单位核对采购材料，确认后调整价格。材料采购与价格调整建设单位未按时答复视为认可，可作为合同价格调整依据。建设单位未答复的处理05工程变更和变更估价变更范围01合同工作增减增加或减少合同中的任何工作，或追加额外的工作。02合同工作取消取消合同中的任何工作，转由他人实施的工作除外。03工作质量与特性变更改变合同中任何工作的质量标准或其他特性。04工程基线与尺寸调整改变工程的基线、标高、位置、尺寸。05工程时间与顺序调整改变工程的时间安排或实施顺序。变更估价原则若无相同或类似项目单价，双方应根据成本与利润构成原则商定变更单价。缺乏单价时的商定当变更工程量变化幅度超过15%时，由双方商定变更单价。变更工程量调整按照已标价工程量清单或预算书中的相同项目单价进行认定。相同项目单价认定参照已标价工程量清单或预算书中类似项目的单价进行认定。类似项目单价参照变更估价的一般程序施工单位在收到变更指示后14天内提交申请。01监理工程师在收到申请后7天内审查完毕并报送建设单位。02监理工程师有异议时通知施工单位修改并重新提交。03监理工程师在施工单位提交申请后14天内完成审批。04施工单位提交变更估价申请监理审查变更估价监理异议变更估价监理审批变更估价工程索赔施工单位向建设单位索赔不利条件索赔自然灾害如地震、洪水导致工程延误或成本增加。工程变更索赔设计变更或额外工程要求导致成本增加和工期延长。工期延期索赔因建设单位原因导致的工期延误，施工单位要求补偿。加速施工索赔为满足建设单位要求，加快进度导致额外成本。施工单位向建设单位索赔建设单位不正当终止合同，施工单位要求赔偿。终止工程索赔政策变动影响工程进度和成本，施工单位提出索赔。政策变化索赔材料、人工成本上涨导致工程成本增加。物价上涨索赔建设单位拖延支付工程款，施工单位要求利息补偿。拖延支付索赔建设单位向施工单位索赔01因施工单位原因导致工期延长，建设单位可索赔工期延误损失。工期延误索赔02施工质量未达合同标准，建设单位有权要求赔偿。质量不达标索赔04指定分包单位未按时获得付款，建设单位可向施工单位索赔。分包单位付款索赔03施工单位因建设单位原因获得额外利润，建设单位可索赔。超额利润索赔05建设单位合理终止合同或施工单位放弃工程，建设单位可索赔损失。合同终止或放弃工程索赔施工单位的索赔程序施工单位应在28天内递交索赔意向通知书，逾期丧失追加付款和延长工期权利。索赔意向通知施工单位应在索赔意向通知后28天内提交详细索赔报告，附证明材料。索赔报告提交对于持续影响的索赔事件，施工单位应定期递交延续索赔通知。延续索赔通知索赔事件结束后28天内，施工单位应提交最终索赔报告，明确最终索赔要求。最终索赔报告建设单位的索赔程序建设单位应在28天内向施工单位递交索赔意向通知书。索赔意向通知未在规定时间内发出索赔意向通知书，将丧失索赔权利。索赔权利丧失条件发出索赔意向后，建设单位应在28天内提交正式索赔报告。索赔报告提交索赔处理02040103索赔问题的协商解决遇模糊部分，通过协商，根据客观公正原则解决问题。索赔的日常监理记录监理记录需全面细致，为索赔提供准确依据。合同文件的理解与应用透彻理解合同，界定责任，说服双方放弃不合理要求。索赔处理的程序审查索赔申请，协商费用，签署索赔审批表。工程款支付工程预付款用于购置材料、设备及组织施工的前期费用。工程预付款的定义01合同金额的10%至30%，按合同约定拨付。预付款的比例规定02合同签订后、开工前7天内支付。预付款的支付时间0304建设单位逾期7天未支付，施工单位可暂停施工。逾期支付的后果合同中约定抵扣方式，在进度款中进行抵扣。预付款的抵扣方式05工程进度款01付款周期的约定施工单位完成工程量后，建设单位应按合同约定支付进度款。02工程量的计量工程量正确计量是支付工程进度款的前提和依据。03工程进度款的审核监理工程师应在约定时间内完成审核，报建设单位审批。04工程进度款的支付建设单位应在支付证书发出后14天内支付工程进度款。05违约金的规定建设单位逾期支付进度款，应按同期同类贷款基准利率支付违约金。竣工结算施工单位完成工程后，与发包单位进行款项结算。01竣工结算的定义《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》规定结算文件的法律效力。02竣工结算的依据专业监理工程师审核，总监理工程师复核，建设单位审批。03竣工结算的审核程序核对合同条款，检查隐蔽工程验收记录，落实设计变更签证。04竣工结算的审核内容按图核实工程数量，执行合同约定的结算单价，防止计算误差。05竣工结算的执行工程质量