专户理财合同范例

专户理财合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（委托人）：__________________________

乙方（受托人）：__________________________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其资金委托乙方进行专户理财事宜，达成如下协议：

一、委托资金

1.1甲方同意将其人民币（大写）：_______元整（小写）：______________元（以下简称“委托资金”）委托给乙方进行专户理财。

1.2甲方保证委托资金来源合法，不存在任何争议。

二、理财范围

2.1乙方根据甲方的委托，将委托资金投资于银行存款、债券、基金、信托计划、理财产品等合法合规的投资品种。

2.2乙方有权根据市场情况和甲方风险承受能力，调整投资组合。

三、收益分配

3.1甲方委托资金产生的收益，扣除乙方管理费、税费等合理费用后，归甲方所有。

3.2乙方应于每个会计年度结束后，将甲方委托资金的投资收益分配给甲方。

四、管理费

4.1乙方按月向甲方收取人民币_______元（大写：_______元整）的管理费。

4.2管理费计算方法：以甲方委托资金净额为基数，按月计收。

五、信息披露

5.1乙方应于每个会计年度结束后，向甲方提供理财账户的财务报告，包括但不限于：账户余额、投资收益、费用支出等。

5.2乙方应定期向甲方披露投资组合、投资策略、风险状况等信息。

六、风险承担

6.1甲乙双方明确，投资有风险，乙方承诺在遵守法律法规的前提下，采取合理的投资策略，努力实现委托资金的保值增值。

6.2甲方委托资金的投资风险由甲方自行承担。

七、合同解除

7.1在下列情况下，甲方有权解除本合同：

（1）乙方违反合同约定，损害甲方合法权益；

（2）乙方未按约定进行投资或管理，导致甲方委托资金损失；

（3）法律法规规定的其他情形。

7.2在下列情况下，乙方有权解除本合同：

（1）甲方未按约定支付管理费；

（2）甲方违反合同约定，损害乙方合法权益；

（3）法律法规规定的其他情形。

八、争议解决

8.1本合同在履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.理财产品说明书

2.投资组合明细表

3.管理费收取明细表

4.投资收益分配明细表

5.风险提示书

6.其他相关文件

甲方（盖章）：__________________________

乙方（盖章）：__________________________

签订日期：__________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（委托人）：__________________________

乙方（受托人）：__________________________

丙方（第三方担保机构）：__________________________

鉴于甲方拥有一定的金融资产，希望通过专业理财机构进行管理以实现资产的保值增值，乙方具备专业的理财能力，丙方作为第三方担保机构愿意提供资金安全保障，三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其资金委托乙方进行专户理财事宜，达成如下协议：

一、委托资金

1.1甲方同意将其人民币（大写）：_______元整（小写）：______________元（以下简称“委托资金”）委托给乙方进行专户理财。

1.2甲方保证委托资金来源合法，不存在任何争议。

1.3丙方同意为甲方委托的资金提供担保服务，确保甲方资金的安全。

二、理财范围

2.1乙方根据甲方的委托，将委托资金投资于银行存款、债券、基金、信托计划、理财产品等合法合规的投资品种。

2.2乙方有权根据市场情况和甲方风险承受能力，调整投资组合。

三、收益分配

3.1甲方委托资金产生的收益，扣除乙方管理费、税费等合理费用后，归甲方所有。

3.2乙方应于每个会计年度结束后，将甲方委托资金的投资收益分配给甲方。

四、管理费及丙方担保费用

4.1乙方按月向甲方收取人民币_______元（大写：_______元整）的管理费。

4.2管理费计算方法：以甲方委托资金净额为基数，按月计收。

4.3丙方按月向甲方收取人民币_______元（大写：_______元整）的担保费用。

五、信息披露

5.1乙方应于每个会计年度结束后，向甲方提供理财账户的财务报告，包括但不限于：账户余额、投资收益、费用支出等。

5.2乙方应定期向甲方披露投资组合、投资策略、风险状况等信息。

六、风险承担

6.1甲乙双方明确，投资有风险，乙方承诺在遵守法律法规的前提下，采取合理的投资策略，努力实现委托资金的保值增值。

6.2丙方承诺在甲方资金遭受损失时，根据本合同约定和担保协议，承担相应的赔偿责任。

七、甲方的权益保护

7.1甲方有权要求乙方提供投资风险评估报告，乙方应在收到甲方要求之日起5个工作日内提供。

7.2甲方有权要求乙方对投资组合进行实时监控，确保投资风险在可控范围内。

7.3甲方有权随时查询其理财账户信息，乙方应在收到甲方查询请求之日起2个工作日内提供。

八、乙方的违约责任

8.1乙方如有以下违约行为，应承担相应法律责任：

（1）未按约定进行投资或管理，导致甲方委托资金损失；

（2）泄露甲方委托资金信息；

（3）未履行信息披露义务；

（4）其他违反本合同约定的行为。

九、丙方的违约责任

9.1丙方如有以下违约行为，应承担相应法律责任：

（1）未履行担保义务，导致甲方委托资金损失；

（2）泄露甲方委托资金信息；

（3）其他违反本合同约定的行为。

十、争议解决

10.1本合同在履行过程中发生的争议，三方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

十一、合同解除

11.1在下列情况下，甲方有权解除本合同：

（1）乙方或丙方违反合同约定，损害甲方合法权益；

（2）法律法规规定的其他情形。

十二、其他

12.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

12.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字（或盖章）之日起生效。

第三方介入的意义和目的在于增加资金安全保障，降低投资风险，保障甲方的权益。甲方为主导的目的和意义在于确保资金的安全、收益的最大化，并能够随时了解投资状况，提高资金管理的透明度。通过本合同的签订，甲方能够获得更全面的权益保护，实现资产的保值增值。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（理财产品销售方）：__________________________

乙方（理财产品管理方）：__________________________

丙方（第三方托管机构）：__________________________

鉴于乙方具备专业的理财产品管理能力，甲方希望通过乙方管理的理财产品进行投资，以实现资产的增值，丙方作为第三方托管机构愿意提供资金托管服务，确保资金安全，三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方购买乙方管理的理财产品事宜，达成如下协议：

一、理财产品购买

1.1甲方同意购买乙方管理的理财产品，购买金额为人民币（大写）：_______元整（小写）：______________元（以下简称“购买金额”）。

1.2甲方保证购买金额来源合法，不存在任何争议。

1.3丙方同意为甲方的购买金额提供托管服务，确保资金的安全和合规运作。

二、理财产品管理

2.1乙方根据甲方的购买金额，进行投资组合管理，投资于银行存款、债券、基金、信托计划等合法合规的投资品种。

2.2乙方有权根据市场情况和投资策略，调整投资组合。

三、收益分配

3.1甲方购买理财产品产生的收益，扣除乙方管理费、税费等合理费用后，归甲方所有。

3.2乙方应于每个会计年度结束后，将甲方购买理财产品的投资收益分配给甲方。

四、管理费及丙方托管费用

4.1乙方按月向甲方收取人民币_______元（大写：_______元整）的管理费。

4.2管理费计算方法：以甲方购买金额为基数，按月计收。

4.3丙方按月向甲方收取人民币_______元（大写：_______元整）的托管费用。

五、信息披露

5.1乙方应于每个会计年度结束后，向甲方提供理财产品的财务报告，包括但不限于：账户余额、投资收益、费用支出等。

5.2乙方应定期向甲方披露投资组合、投资策略、风险状况等信息。

六、乙方的权益保护

6.1乙方有权要求甲方提供购买金额的合法来源证明，甲方应在收到乙方要求之日起5个工作日内提供。

6.2乙方有权要求甲方在理财产品到期前不得提取资金，以保证投资策略的连续性和稳定性。

6.3乙方有权在市场出现重大风险时，采取措施保护理财产品资产的安全。

七、甲方的违约责任

7.1甲方如有以下违约行为，应承担相应法律责任：

（1）未按约定支付管理费或托管费用；

（2）提供虚假购买金额信息；

（3）未履行投资期限内的资金提取承诺；

（4）其他违反本合同约定的行为。

八、丙方的违约责任

8.1丙方如有以下违约行为，应承担相应法律责任：

（1）未履行资金托管义务，导致甲方购买金额损失；

（2）泄露甲方购买金额信息；

（3）其他违反本合同约定的行为。

九、争议解决

9.1本合同在履行过程中发生的争议，三方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

十、合同解除

10.1在下列情况下，乙方有权解除本合同：

（1）甲方违反合同约定，损害乙方合法权益；

（2）法律法规规定的其他情形。

十一、其他

11.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字（或盖章）之日起生效。

乙方为主导的目的