安全风险评价管理办法

XXXX集团股份有限公司

安全风险评价管理办法

第一章总则

第一条为了建立规范、有效的安全风险控制体系，提高风

险防范能力，避免事故发生，保障公司生产安全稳定运行，根据

国家安全生产法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实

际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司所属各单位。

第三条术语

（一）危险、有害因素：可能导致伤害、疾病、财产损失、环

境破坏或其组合的根源或状态。

（二）危险、有害因素识别：识别危险、有害因素的存在并确

定其性质的过程。

（三）风险：发生特定危险事件的可能性与后果的结合。

（四）风险评价：评价风险程度并确定其是否在可接受范围的

过程。

（五）事故：造成死亡、职业病、伤害、环境破坏、财产损失

或其他损失的意外事件。

（六）固有风险：指装置、设备设施、作业活动等，本身即存

在的危害性较严重的危险、有害因素，在管控措施失效的情况下,

可能发生意外释放的能量，而且能量或危险物质危害性严重、数

量大，其风险度并不随着管控措施的多与少，好与坏而改变，是

装置或设备固有的风验。公司固有风险评价范围主要包括化工工

艺、仓库和储罐区、建构筑物及其他四类。

（七）风险分级管控：是指在安全生产过程中，针对各系统、

各环节可能存在的危卷、有害因素以及重大危险源，进行超前辨

识、分析评估、分级管控的管理措施。

第二章机构及职责

第四条公司成立安全风险评价领导小组，主要负责组织开

展风险评价领导工作，审定风险评价管理制度；确定风险评价目

的、范围、评价方法、等级、准则及工作要求等；审核公司重大

风险并督促落实安全控制措施；督促、指导各单位开展岗位风险

评价和控制。

组长：总经理

副组长：分管安全生产副总经理

成员：各职能部门及分、子公司负贲人

领导小组下设办公室，办公室设在安全环保部，负责风险管

理日常工作监督检查和指导。

第五条评价小组各成员职责

（一）组长职责

对公司安全风险管控工作全面负责；负责督促各单位开展安

全风险评价及管控工作，审批风险评价管理制度；督促相关责任

单位制定重大、较大风险管控措施并落实整改。

-2-

(二)副组长职责

协助组长并具体负责开展各项风险评价工作，组织制定风险

评价管理制度，明确风险评价的目的、范围、评价方法及准则；

负责对安全风险管控实施监督、管理、考核。

(三)各成员职责

在风险评价小组的领导下组织本单位各级人员开展风险评

价和风险控制工作。

第六条安全环保部职责

主要负责起草风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范

围、评价方法、评价准则和监督考核等；指导和督促各单位开展

危险、有害因素识别、分析、评价和控制工作；组织开展风险管

理知识及分析结果进行培训教育；负责制定和推广工作危害分析

法(JHA)、安全检查表法(SCL)和直接判定法(针对固有风险)使用

规定及相关标准，重点对各类危险性作业和设备设施等进行风险

分析和控制；组织对各单位风险管控实施情况进行检查、考核。

第七条生产技术部职责

主要负责制定过程风险分析管理制度，明确过程风险分析范

围和程序，制定推广安全检查表法(SCL)、危险与可操作性分析

(HAZOP)、保护层分析(LOPA)、故障假设和安全检查表分析、故

障模式与效果影响分析(FMEA)的使用要求及其技术标准；组织相

关单位进行过程风险分析及分析结果进行培训教育；组建过程风

险分析团队，组织对各工艺过程进行系统、全面风险评价和控制。

故的可能性和严重性考虑。事故后果应参照《企业职工伤亡事故

分类》（GB6441—1986）确定，并重点考虑以下事故后果：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和窒息、冲击和撞击、有毒有害物料及气体泄漏、设备的腐

蚀、对环境的影响等。

第十二条风险评价范围

（一）规划、设计和建设、投产、运行等阶段。

（二）常规和异常活动。

（三）事故及潜在的紧急情况。

（四）所有进入作业场所人员的活动。

（五）原材料、产品的运输和使用过程。

（六）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。

（七）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度。

（八）丢弃、废弃、拆除与处置。

（九）气候、地震及其他自然灾害等。

（十）变更（人员、管理、工艺、过程、技术、设施、原料等

永久性或暂时性的变化）。

（十一）固有风险。

（十二）企业周围环境。

各单位应根据上述范围辨识各类评价对象并选用适用的评

价方法进行评估。

第十三条风险评价准则

风险评价准则的实质是确定事故发生的可能性(L)和事故严

重性⑸及其对应的风险度(R)。因此规定，工作危害分析(JHA)、

安全检查表分析(SCL)、危险与可操作性分析(HAZOP)、保护层分

析(LOPA)、故障假设和安全检查表分析、失效模式与效果分析

(FMEA)的风险度由“R=LXS”判定。

第十四条风险评价方法

(一)工作危害分析(JHA)

主要用于分析设备设施、作业场所涉及员工不安全行为隐患

等动态活动。将每项作业活动中每一步骤中存在的潜在危险、有

害因素充分识别，并经过分析、等级评定等过程，最终提出消除

危险、有害因素的安全控制措施。

(二)安全检查表分析(SCL)

主要用于识别与工艺、设备和操作规程等有关的已知类型的

设骨缺陷、事故隐患等危险、有害因素的静态对象，根据查找出各

层次的不安全因素，确定检查项目并逐项列表，再进行风险评价。

(三)危险与可操作性分析(HAZOP)

主要用于查找危验化工工艺及关键设备、工艺过程和操作过

程的偏差，后进一步分析造成该变化的原因及可能的后果，并提

出针对性的预防措施。HAZOP分析具体规定及要求按公司过程风

险分析管理制度及相关技术标准执行。

(四)保护层分析(LOPA)

-6-

用于确定发现的危险场景的危险程度，定量计算危害发生的

概率、已有保护层的俣护能力及失效概率，计算出需要的保护措施

的等级，确定安全功能仪表(SIF)的完整性等级。LOPA分析具体规

定及要求按公司过程风险分析管理制度及相关技术标准执行。

(五)故障假设和安全检查表分析

将故障假设分析法(What-if)和安全检查表分析法(SCL)结

合起来使用，主要用于生产过程或工艺过程的分析方法，来发现

可能和潜在的事故隐患从而对系统进行彻底检查的一种方法。故

障假设和安全检查表分析具体规定及要求按公司过程风险分析

管理制度及相关技术标准执行。

(六)失效模式与效果分析(FMEA)

用于系统可靠性和安全性分析，通过女工艺各个组成部分进

行检查，识别影响系统性能、产生重大后果的故障，实现对整个

工艺系统性调研的方法。对每一组成部分进行检查是为了确认是

否会出现故障，如何出现故障以及故障的类型和后果严重程度，

判明其对系统的影响和发生概率。FMEA分析具体规定及要求按公

司过程风险分析管理制度及相关技术标准执行。

(七)直接判定法

适用于对固有风卷的等级判定。主要是使用预先确定好的判

定标准直接进行判定。分析范围：危险化工工艺、建构筑物、仓

库罐区等。

各单位可根据评价对象的作业性质和危险、有害因素复杂程

度，可选择一种或两种分析方法进行评价。固有风险在现有管控

基础上无法降低风险等级的，可保持现状，但需对固有重大风险

的管控措施进行书面说明。

第四章风险评价实施

第十五条各专业化管理部门应明确每种风险评价方法分析

人员的要求，如层级、专业、人数、工作经验等，督促和指导各

分子公司建立各种风险分析小组并培训合格。

第十六条常规风险的风险评价工作至少一年组织一次，由

各单位安全风险评价工作小组负责组织开展；异常风险的风险评

价工作应适时进行，由项目负责人组织进行，并保留分析记录。

第十七条各单位应根据风险评价范围进行风险识别并建立

本单位的作业活动、设备设施风险清单，安全风险数据库，绘制

“红橙黄蓝”四色安全风险分布图。

第十八条各单位要建立完善安全风险公告制度，在醒目位

置和重点区域分别设置安全风险公告栏和告知卡，标明主要安全

风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施

及报告方式等内容。

第十九条各单位要建立本单位重大、较大风险清单，重大

风险应按优先控制顺序排列，并将风险等级降低在可接受的程

度。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标

志，并强化风险监测和预警。

第二十条各单位必须对分析出的各类风险制定管控措施，

-8-

措施应由工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措

施等组成。

第二十一条各单位应制定风险管理知识培训教育计划，每

年至少对各级人员组织进行一次风险评价培训教育，确保各级人

员熟悉风险管理制度、本岗位风险及控制措施等内容，并做好培

训记录。

第二十二条各单位各专业管理人员应负责组织或参与业务

范围内的风险评价工作，各岗位人员应参与本岗位的风险评价和

风险控制工作。

第二十三条各单位应根据业务、专业等建立相应的变更管

理制度，当发生管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性

变化时，要严格履行变更程序（申请、审批、实施、验收），并对

变更过程产生的风险进行分析和控制。

第二十四条各单位应在发生下列情形下及时进行风险评价

并更新风险评价记录：

（一）新的或变更的法律、法规或其他要求。

（二）操作有变化或工艺改变。

（三）设备、设施运行周期、状态及能力发生变化。

（四）有新项目、加工过程或产品。

（五）有因事故、事件或其他来源的新认识和理解。

（六）人员和组织机构发生大的调整。

第五章风险分级管控及隐患排查治理

第二十五条安全风险分为4级，从高到低划分为重大（1

级）、较大（2级）、一般（3级）、低（4级），重大风险用红色标示,

较大风险用橙色标示，一般风险用黄色标示，低风险用蓝色标示。

第二十六条各专业管理部门要按照“谁主管，谁负责”原

则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本单位业务和专业

管理范围内安全风险控制工作°

第二十七条各分、子公司要对安全风险分级、分层、分类、

分专业进行管理，制定本单位风险分级管控清单，按照“上一级

管控的风险下一级必须进行管控”的原则，逐一落实各层级的管

控责任。

第二十七条各分、子公司要结合本单位实际，对作业过程

复杂、出现频次高及后果严重的作业活动实行风险管控票许可

制，每项作业前，要使用JAH分析法，由作业负责人组织对作业

过程进行风险辨识，并制定和落实管控措施。

第二十八条各分、子公司要将风险管控与隐患排查治理有

机结合。对工艺技术、设备设施、作业环境方面存在的风险（管

控措施），要编入各层级和各专业安全生产检查表和岗位隐患排

查标准内，按照公司《安全检查与隐患治理管理办法》相关规定

进行检查。

第二十九条各单位对检查出的隐患.，应下达隐患整改通知,

严格按照“五落实”原则进行整改。

第三十条各分、子公司应结合安全文化、安全标准化和过

-10-

程安全管理要求，制定风险管控常态化运行内容，每月对运行情

况进行一次监督检查和考核。

第六章监督考核

第三十一条对违反以下条款的，按照公司《安全生产奖惩

管理办法》对责任单位或责任人进行考核：

（一）未履行职责

1.未按要求成立各级安全风险评价工作小组开展业务范围

内风险评价工作的。

2.未制定较大、重大风险防范措施的。

3.未设置风险公告栏和岗位安全风险点告知卡。

4.未及时进行风卷信息更新。

5.未组织开展风险评价培训教育。

6.未建立重大、较大风险清单，未制定整改方案及限期整改

完成的。

7.未对作业步骤复杂、频次高、及后果严重的关键性操作、

危险性作业、重要检维修项目等进行风险预控票管理，或各类作

业活动未落实安全措施而进行作业的。

8.未对变更项目进行风险评价。

9.未编制本单位风险评价报告。

10.未建立风险数据库和绘制“红橙黄蓝”风险空间分布图。

11.未制定过程风险管理制度及相关技术标准的。

12.未按风险分析结果，修订完善各层级安全检查表和岗位

隐患排查标准的。

13.未建立作业活动、设备设施清单的。

（二）管理或职责履行不到位

1.未按规定期限和频次开展风险评价工作。

2.员工未参与本岗位风险评价工作或不清楚风险管理制度、

本岗位风险和控制措施等内容，或不熟悉各种方法分析原理及不

会使用的。

3.未将重大、较大风险（不含固有风险）降低到可接受风险范

围的。

4.风险评价工作指导、检查、督促和考核不到位。

5.重大风险整改方案未经审批的。

6.风险取值不准或防范措施不具体的。

7.风险发生变化未及时进行重新评价的。

第七章附则

第三十二条本办法由集团公司安全环保部负责解释。

第三十三条本办法从2018年4月1日起执行。2015年8

月26日下发的《陕西北元化工集团有限公司安全风险评价管理

办法（试行）》同时废止。

附件：1.风险评价工作程序及机理

2.作业活动清单

3.设备设施清单

-12-

4.事故后果的严重性(S)判别准则(JHA/SCL)

5.危险、有害因素发生的可能性(L)判别准贝!!(JHA/SCL)

6.风险度(R)评估表(JHA/SCL)

7.风险等级判定准则、控制措施及整改期限(JHA/SCL)

8.固有风电评价准则

9.工作危害分析(JHA)记录表

10.安全检查表(SCL)分析记录

11.风险数据库

12.重大风险清单

13.常规风险(重大、较大)管控方案

14.固有较大、重大风险及分级管控清单

15.安全风险点告知卡

16.HAZ0P分析评价准则

附件1

风险评价工作程序及机理

-14-

附件2

作业活动清单

单位:

序号工段ulu/-X.作业活动备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

附件3

设备设施清单

单位:

序号科室/分厂工段设备名称规格型号设备类型数量单位备注

[

2

3

4

5

6

17

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

-16-

附件4

事故后果的严重性(S)判别准则(JHA/SCL)

法律、法规及财产损失

等级人员伤亡程度停车环境污染影响范围

其他要求(万元)

5违法重伤及以上2100全系统停车造成一级事故县内影响

潜在不符合30〜100二级工艺工业区内

4轻生造成二级事故

法律法规要求（包括30）事故影响

不符合上级

3〜30（包一般装置公司周边区

3单位的方针、轻微伤造成三级事故

括3）停车域影响

规章

不符合公司的部分设备停

轻微伤，休息时装置范围内公司内一定

2操作规程、管0.3〜3运，受影响

间在1〜2日内局部污染范围影响

理办法不大

1完全符合无伤害<0.3未停车无污染无影响

附件5

危险、有害因素发生的可能性（L）半!］别准

（JHA/SCL）

事件或事故检测、保护、控

取值员工胜任程度操作规程安全检查

发生频率制措施

不胜任（无任何

每天、经常、

培训、无任何无任何检测、保从不按标准

5每次作业都无操作规程

经验、未持证护、控制措施检查

发生

上岗）

常规活动每有，但操作无检测系统，事

不够胜任（持证很少按标准检

月发生；非常规程不完故发生不易被

4上岗，但未经有查、检查手段

规活动经常善，或偶尔发现，或控制措

效君训）单一

发生执行施未有效执行

一般胜任（持证

有，规程比保护措施不完经常不按标准

每季度或每上岗、有培训，

3较完善，但善，或事故发生检查、检查手

半年发生但经验不足，多

部分执行容易被发现段一般

次出差错）

防范控制措施

偶尔不按标准

有完善的操有效运行，事故

过去曾经胜任，但偶然出检查、检查手

2作规程，但一旦发生能及

发生差错段较先进、充

偶尔不执行时发现，并定期

分、全面

进行检测

按检查标准检

高度胜任，安全有完善的操有充分、有效的

查、检查手段

1从未发生意识相当高，从作规程且严防范、控制、检

先进、充分、

未已差错格执行测保护措施

全面

-18-

附件6

分析风险度(R)评估表(JHA/SCL)

\严重性

可能腹\12345

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

附件7

风险等级判定准则、控制措施及整改期限

(JHA/SCL)

风险度(R)等级应采取的行动/控制措施整改期限

在采取措施降低危险、有害因素前，不能继续作

20-25重大风险立刻

业，对改进措施进行评估。

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定立即或近期

15-16较大风险

期检查、测量及评估。整改

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及

8-12一般1年内治理

沟通。

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检有条件、有经

1-6低风险

查。无需采用控制措施，但需保存记录。费时治理

-20-

附件8

固有风险评价准则

、^级

类公、重大较大一般低

未列入典型化工工艺的氧

构成危险化学品重大危险

化、聚合等工艺；加成、中其它

源的单个生产装置、电解工

化工工艺无和等放热工艺；易燃易爆的生产

艺、聚合工艺、氯化工艺（氯

物质的精镭工艺；变压吸附工艺

乙烯合成）、电石生产工艺。

制氢工艺、氯化氢合成等。

未构成重大危险源的危险

仓库、储危险化学品数量构成重大化学品库区、储罐区（相对

无无

耀区危险源的库区、储罐区。独立的罐区，不含装置区内

的中间罐等）。

有爆炸（含粉尘爆炸）或散

发有毒气体危险的厂房，且有爆炸（含粉尘爆炸）或散其它有

当班操作人员10人以上发有毒气体危险的厂房，且火灾爆

的；其它厂房内操作人员当班操作人员9人以下3炸或有

建筑物无

30人以上的；热电总配电人以上的；其它厂房内操作毒危险

室、占地面积大于1000m2人员2g人以下io人以上作业厂

的丙类仓库；占地面积大于的；生产装置配电室。房建筑

1000成的丙类仓库。

厂区外公共区域的危险化

学品输送管道；开停车作

其他无业、非正常工况的操作；10无无

人以上的检维修作业及特

殊作业。

附件9

工作危害分析(JHA)记录表

单位：工作岗位：

工作任务：分析人员：日期:

风险评价

危险、有害建议改史

序号工作步既主要后果现有安全控制措施可能性严重性风险度

因素等级措施

LSR

1

2

3

4

5

§

7

8

-22-

附件10

安全检查表(SCL)分析记录

单位:

工序:装置/设备/设施:分析人员:0期:

风险评价

不符合标准的建议改进

序号检查项目标准现有安全控制措施可能性严重性风险度

主要后果等级措施

LSR

1

2

3

4

5

6

7

8

附件11

风险数据库

单位：评价方法：日期:

风险等级

序号科厂合计

低一般较大重大

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

-24-

附件12

重大风险清单

操作/技术/财务

部门/装置/工危险有主要后风险建议改评怙管控

序号单位现有安全控制措施/人力资源需求/

艺/设施害因素果等级进措施人员层级

限制/评估限制

1

2

3

4

附件13

常规风险（重大、较大）管控方案

风险责任完成资金预

序号单位风险点主要风险描述管控层级管控方案完成情况

等级单位期限算阮）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注："风险点''填写为：XX设备设施、XX作业活动等。“管控方案”指为降低风险拟采取的方案及措施。

-26-

附件14

固有较大、重大风险及分级管控清单

风险

序m单位风险点主要风险描述现有管控措施管控层级责任单位责任人备注

等级

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

附件15

安全风险点告知卡

风险点区域风险等级详细位置

风险点危险有害因素危害后果控制措施

工

艺

风

险

点设

基备

本

情

况作

业

应急处置措施

公司内部应急报警电话

社会应急救援电话

-28-

附件16

HAZOP分析评价准则

表1可能性（Likelihood）定义

取值可能性分类预期发生频率

8非常频繁的在设施中通常发生（至少每年发生）>1

7经常的可能在设施的使用寿命中发生多次]〜10一1

6非常可能的可能在设施的使用寿命中发生一次或者两次107()2

类似的事件已经发生过，或者可能在10个类似

5可能的10103

设施的使用寿命中发生

4也许的在集团内的某些地方曾经发生的类似事件103〜104

在行业（氯碱、电力、电石、建材）的某些地方

3稀少的101-10s

曾经发生的类似事件

2很稀少的类似的事件还没有在行业中发生10'〜10Y

类似的事件还没有在行业中发生并且发生的可

1极不可能的1070"

能性极小

表2严重性(Severity)分类表

取值人员财产环境影响和社会影响

1.因环境污染疏散、转移外部人员5万人以上的。

2.因环境污染造成区域生态功能丧失或该区域国家重

10亿元以

30人以点保护物种灭绝的。

8上直接经济

上死亡3.因环境污染造成设区的后级以上城市集中式饮用水

损失

水源地取水中断的。

4.造成重大跨国境影响的境内突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移外部人员1万人以上5万人

以下的。

10-30人

1-10亿元2.因环境污染造成区域生杰功能部分丧失或该区域国

死亡，

7以上直接经家重点保护野生动植物种群大批死亡的。

100人以

济损失3.因环境污染造成县级城行集中式饮用水水源地取水

上重伤

中断的。

4.造成跨省级行政区域影响的突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移外部人员5000以上1万人以

3-9死下的。

5000万元

亡，502.因环境污染造成国家重点保护的动植物物种受到破

以上1亿元

6人以上坏的。

以下直接经

100人以3.因环境污染造成市级城后集中式饮用水水源地取水

济损失

下重伤中断的。

4.造成省级行政区域影响的突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移人员1000人以上5000人以

1-2人死下的。

1000万元

亡，102.因环境污染造成省级重点保护的动植物物种受到破

以上5000

5人以上坏的。

万元以下直

50人以3.因环境污染造成县级城有集中式饮用水水源地取水

接经济损失

下重伤中断的。

4.造成跨设区的市级行政区域影响的突发环境事件。

-30-

1.因环境污染疏散、转移人员1000人以下的。

100万元以2.因环境污染造成跨县级行政区域纠纷，引起一般性

上1000万群体影响的。

3T0人

4元以下直接3.放射性同位素和射线装置失控导致人员受到超过年

重伤

经济损失的剂量限值的照射的。

事故4.对环境造成一定影响，尚未达到较大突发环境事件

级别的。

1.因有毒有害气体泄漏造成公司10人以上至30人以

30万元以

1-2人下疏散转移的。

3上100万元

重伤2.被县级环保部门挂牌督办的。

以下

3.引起当地媒体的报道。

1.因有毒有害气体泄漏造成公司10人以下疏散转移

10万元以的。

2轻伤上30万元2.被镇政府挂牌督办的。

以下3.对当地公共设施的日常运行造成干扰（如导致某道

路在24小时内无法正常逅行）。

<10万元能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉

1轻微伤

以下（如抱怨设施噪声超标）。

备注：1.事故造成的急性工业中毒的人数，也属于重伤的范围。2.“以上”包括本数。

表38X8风险评估矩阵(RiskMatrix)