借壳上市法务备忘录协议

借壳上市法务备忘录协议编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）名称：____________________

地址：____________________

乙方（以下简称“乙方”）名称：____________________

地址：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，实现公司上市目标，乙方作为甲方在借壳上市过程中的法律顾问，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确双方在借壳上市过程中的法律顾问关系，确保甲方借壳上市事宜的法律合规性。

二、合同背景：甲方拟通过借壳上市实现公司上市目标，乙方作为法律顾问，为甲方提供借壳上市过程中的法律咨询、文件审核、风险评估等服务。

三、合同期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，至甲方借壳上市事宜完成之日止。

双方的责任和义务：

一、甲方责任和义务：

1.向乙方提供借壳上市相关资料，确保资料的完整、真实、准确。

2.甲方应配合乙方进行尽职调查，提供必要的协助和支持。

3.甲方应确保乙方在提供法律服务过程中所获取的信息保密，未经乙方同意不得向任何第三方泄露。

4.甲方应按照约定支付乙方服务费用，支付方式及时间应与乙方协商一致。

5.甲方应遵循法律法规和政策导向，确保借壳上市过程中的各项行为合法合规。

6.甲方应配合乙方对借壳上市过程中的法律风险进行评估，并根据乙方建议采取相应措施。

7.甲方应确保乙方在履行法律顾问职责时，不受任何不正当干扰。

二、乙方责任和义务：

1.乙方作为甲方法律顾问，应遵守法律法规，为甲方提供专业、高效、准确的法律服务。

2.乙方应按照甲方要求，及时提供借壳上市过程中的法律咨询，并对甲方提供的相关资料进行审核。

3.乙方应协助甲方进行尽职调查，发现潜在的法律风险，并提前提出防范措施。

4.乙方应对甲方在借壳上市过程中的法律文件进行审核，确保文件内容合法、合规。

5.乙方应就借壳上市过程中的法律问题向甲方提出建议，并协助甲方解决相关法律问题。

6.乙方应密切关注法律法规和政策变化，及时向甲方提供相关信息和建议。

7.乙方应妥善保管甲方提供的资料，确保信息保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。

8.乙方应在合同约定的期限内完成各项工作，确保甲方借壳上市事宜顺利进行。

双方的权利与义务：

一、甲方权利：

1.要求乙方按照约定提供专业、高效、准确的法律服务。

2.要求乙方在借壳上市过程中对潜在法律风险进行评估。

3.要求乙方及时向甲方提供相关信息和建议。

4.对乙方提供的服务进行监督和评价。

二、乙方权利：

1.要求甲方按照约定支付服务费用。

2.要求甲方提供相关资料，以便乙方履行法律顾问职责。

3.对甲方在借壳上市过程中的行为进行法律审查。

4.享有合同约定的其他权利。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额：

本合同总金额为人民币______元（大写：_____________________元整），用于支付乙方在借壳上市过程中提供法律服务的费用。

二、支付方式：

1.预付款：甲方应在本合同签订后____个工作日内向乙方支付预付款，金额为合同总金额的_____%，即人民币______元（大写：_____________________元整）。

2.服务进度款：甲方应在乙方完成以下工作后支付相应服务进度款：

-完成尽职调查报告，金额为合同总金额的_____%，即人民币______元（大写：_____________________元整）；

-完成借壳上市相关法律文件审核，金额为合同总金额的_____%，即人民币______元（大写：_____________________元整）；

-完成借壳上市过程中的法律风险评估报告，金额为合同总金额的_____%，即人民币______元（大写：_____________________元整）。

3.结算款：甲方应在乙方完成全部服务工作后，支付结算款，金额为合同总金额的_____%，即人民币______元（大写：_____________________元整）。

三、支付条件：

1.甲方支付任何款项前，应确认乙方已按照约定完成了相应的工作。

2.甲方支付款项后，如因乙方原因导致工作未按约定完成，乙方应退还已收款项，并承担相应的违约责任。

3.乙方在收到甲方支付的款项后，应及时向甲方提供相应的服务成果。

四、额外费用：

1.若因甲方原因导致乙方产生额外费用，如差旅费、通讯费等，甲方应按照实际发生费用向乙方支付。

2.额外费用应在费用发生后的____个工作日内，由甲方支付给乙方。

五、发票开具：

乙方应在收到甲方支付的款项后____个工作日内，向甲方开具相应的正规发票。

六、争议解决：

如双方就支付金额或方式产生争议，应友好协商解决；协商不成的，可提交至双方约定的仲裁机构进行仲裁。

违约与争议解决机制：

一、违约责任：

1.甲方违约责任：

a.若甲方未按时支付乙方服务费用，应向乙方支付_____%的违约金，即人民币______元（大写：_____________________元整）。

b.若甲方违反保密义务，泄露乙方提供的机密信息，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。

c.若甲方未配合乙方完成尽职调查或其他工作，导致乙方无法履行合同义务，甲方应赔偿乙方因此遭受的直接损失。

2.乙方违约责任：

a.若乙方未按时完成约定的法律服务，应向甲方支付_____%的违约金，即人民币______元（大写：_____________________元整）。

b.若乙方未履行保密义务，泄露甲方提供的机密信息，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。

c.若乙方提供的法律服务存在重大失误，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方因此遭受的直接损失。

二、争议解决：

1.争议解决方式：本合同的争议解决方式为仲裁。

2.仲裁机构：双方同意将争议提交至中国某仲裁委员会（以下简称“仲裁委员会”）进行仲裁。

3.仲裁规则：仲裁应按照仲裁委员会的仲裁规则进行，除非双方另有约定。

4.仲裁裁决：仲裁委员会作出的仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

5.适用法律：本合同的订立、效力、解释、履行、终止及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

6.管辖法院：若双方无法通过仲裁解决争议，或仲裁裁决被撤销，双方同意将争议提交至中国某地人民法院（以下简称“管辖法院”）解决。

7.管辖法院的管辖范围：管辖法院对双方因本合同产生的所有争议享有管辖权。

三、通知与送达：

1.任何一方按照本合同发出的通知，应以书面形式通过双方约定的通讯方式进行。

2.通知应在发出后的____个工作日视为送达。

3.如一方无法通过约定的通讯方式送达通知，可通过其他合法途径送达，并保留相关证据。

四、其他：

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

附则：

一、生效条件：

本合同自双方签字盖章之日起生效，但以下条件必须同时满足：

1.甲方已向乙方支付了合同约定的预付款；

2.双方已就合同内容达成一致，并无任何争议。

二、有效期：

本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算。除非双方另有约定，本合同到期后自动终止。

三、变更和终止条款：

1.变更：

a.本合同的任何变更均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。

b.任何变更不得降低合同中约定的权利义务，且变更内容不得违反法律法规。

2.终止：

a.本合同在以下情况下可提前终止：

i.双方协商一致；

ii.任何一方违约，经对方书面通知后____个工作日内仍未纠正；

iii.出现不可抗力事件，且双方均无法克服；

iv.合同约定的其他终止条件。

b.合同终止后，双方应按照约定处理尚未完成的工作和剩余款项。

四、通知：

1.除非另有约定，双方之间的所有通知、通讯和文件应通过以下方式送达：

a.以书面形式；

b.通过挂号信或快递服务；

c.送达至对方在合同中指定的地址。

2.任何一方变更通知地址的，应在变更后的____个工作日内书面通知对方。

五、不可抗力：

1.如发生不可抗力事件，导致一方无法履行本合同，该方应及时通知对方，并采取一切合理措施减轻损失。

2.不可抗力事件持续期间，双方应协商解决合同履行问题。如不可抗力事件持续超过____个月，任何一方均有权解除合同。

六、争议解决：

本合同的争议解决机制适用“违约与争议解决机制”条款。

七、其他：

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同作为双方之间关于借壳上市法务备忘录的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。

3.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

一、需求文档：

1.甲方借壳上市项目需求说明书；

2.乙方为甲方提供的法律服务需求清单。

二、设计方案：

1.乙方针对甲方借壳上市项目提出的法律服务方案；

2.乙方为甲方制定的借壳上市过程中的法律风险评估报告。

三、技术规格：

1.乙方提供法律服务的具体技术标准；

2.乙方在借壳上市过程中所需遵循的法律法规及政策要求。

四、各类证件复印件：

1.甲方及乙方营业执照复印件；

2.甲方及乙方法定代表人或授权代表身份证明复印件；

3.甲方及乙方相关资质证明复印件；

4.乙方专业法律人员资格证书复印件。

五、合同附件清单：

1.本附件清单所列各项均为合同组成部分，具有同等法律效力；

2.本附件清单如有变更，双方应书面确认，并作为合同附件进行修改；

3.如有未