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文档简介

PAGE\MERGEFORMAT1/PAGE\MERGEFORMAT1/NUMPAGES\MERGEFORMAT1稽核部工作计划请根据自己的实际情况对本文进行修改：

一、前言

稽核部作为公司内部控制体系的重要组成部分，肩负着监督、检查、评估公司各项业务活动的合规性、合理性和有效性职责。为确保公司稳健经营，提高稽核工作质量，特制定本工作计划。

二、工作目标

1.提高公司内部控制水平，降低经营风险。

2.确保公司各项业务活动合规、合理、有效。

3.提升稽核部工作质量和效率。

三、工作内容

1.制定稽核计划

（1）根据公司业务发展情况，结合风险评估结果，制定年度稽核计划。

（2）明确稽核范围、对象、内容和时间安排。

（3）报请公司领导审批，并通知相关部门。

2.开展现场稽核

（1）对被稽核部门进行实地调查，了解业务流程、内部控制制度及实际执行情况。

（2）运用询问、查阅、核实等方法，收集稽核证据。

（3）分析、评价被稽核部门的内部控制状况，发现潜在问题和风险。

（4）针对发现的问题，提出改进意见和建议。

3.撰写稽核报告

（1）整理稽核过程中发现的问题、证据和改进建议。

（2）撰写稽核报告，明确报告结构、内容和要求。

（3）报告提交公司领导，并根据领导批示进行后续跟踪整改。

4.跟踪整改情况

（1）对被稽核部门整改情况进行跟踪检查。

（2）确保整改措施得到有效落实，问题得到解决。

（3）对未按要求整改的情况，及时向公司领导报告。

5.提高稽核工作质量

（1）加强稽核队伍建设，提高稽核人员业务能力和素质。

（2）完善稽核工作流程和制度，提高稽核工作效率。

（3）开展内部培训，提升稽核人员的专业知识和技能。

（4）与其他部门加强沟通与协作，形成合力，共同推进公司内部控制体系建设。

四、工作安排

1.第一季度：制定年度稽核计划，开展内部培训。

2.第二季度：完成上半年现场稽核工作，撰写稽核报告。

3.第三季度：对上半年稽核发现的问题进行跟踪整改。

4.第四季度：完成全年稽核工作，撰写年度稽核报告。

五、工作与评估

1.每季度对稽核工作进行，分析工作中存在的问题和不足，提出改进措施。

2.每年度对全年稽核工作进行评估，对稽核成果和整改效果进行评价。

3.根据和评估结果，调整和完善稽核工作计划和策略。

六、工作要求

1.稽核部全体人员要严格遵守公司各项规章制度，恪守职业道德，保持独立性。

2.稽核过程中要客观公正、严谨细致，确保稽核结果真实可靠。

3.积极与被稽核部门沟通，加强协作，共同推进问题整改。

4.不断提高自身业务能力和素质，提升稽核工作水平。

本工作计划旨在为公司稽核部提供明确的工作方向和目标，确保稽核工作有序开展。在实际工作中，请根据

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