武汉市双随机、一公开监管工作规范

Q/LB.□XXXXX-XXXXDBXX/TXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"标准文件_一级条标题,2,标准文件_附录一级条标题,2,"前言 II1范围 32规范性引用文件 33术语和定义 34总则 35组织方式 36抽查机制 46.1随机抽查事项清单 46.2部门联合随机抽查事项清单 46.3检查对象名录库 46.4检查人员名录库 46.5双随机监管系统 57抽查程序 57.1抽查流程 57.2制定年度抽查计划 57.3制定抽查工作方案 67.4随机抽取检查对象 67.5随机选派检查人员 67.6确定检查方式 67.7实施检查 67.8录入检查结果 87.9公示检查结果 87.10后续处理 8附录A（规范性）随机抽查事项清单 10A.1随机抽查事项清单 10附录B（规范性）部门联合抽查事项清单 11B.1部门联合抽查事项清单 11附录C（规范性）年度抽查计划 12C.1年度抽查计划 12附录D（规范性）实地核查记录表 13D.1实地核查记录表 13参考文献 14前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由武汉市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：本文件主要起草人："双随机、一公开"监管工作规范范围本文件规定了政府部门“双随机、一公开”监管工作的基本要求、组织方式、工作机制和工作程序。本文件适用于武汉市对市场主体开展“双随机、一公开”监管工作，对非市场主体的“双随机、一公开”监管工作可参照使用（可以包含项目、产品、行为）。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。“双随机、一公开”监管"Two

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publicity"supervisionandinspection全市行政机关按照一定比例随机抽取检查对象，随机选派检查人员，依照法定职责对检查对象的日常监管项目进行监督检查，通过部门官方网站、国家企业信用信息公示系统等平台公布抽查检查结果的工作。抽查比例samplingratio随机抽取对象与同类监管对象之间的占比。总则“双随机、一公开”监管遵循“全面实施、规范透明、分级分类、各负其责、协同推进”的原则。除下列情形外，原则上所有行政检查事项都应当通过双随机抽查的方式进行：法律、法规、规章对监管方式有明确规定的；直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域，应当依法依规实行全覆盖重点监管的；通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的具体问题，应当依法及时实施检查、处置的。除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，检查结果应向社会公开。组织方式“双随机、一公开”监管组织方式分以下两种：不定向抽查：采取随机摇号方式，不特定地抽取检查对象名单，开展监督检查；定向抽查：根据上级专项检查部署、政府确定的专项工作以及通过投诉举报、社会关注的热点和焦点、大数据分析研判等情况，选取行业、区域等，随机抽取检查对象名单，开展监督检查。抽查机制随机抽查事项清单随机抽查事项清单应符合附录A的规定，包含：抽查类别、抽查事项、检查对象、事项类别（一般/重点）、检查方式、检查主体、检查依据等内容。随机抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项。重点检查事项针对涉及安全、质量、公共利益等领域，抽查比例不设上限；抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序；一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应当根据监管实际情况设置上限。随机抽查事项清单应当根据法律法规规章“立改废释”和工作实际情况等进行动态调整，并及时通过相关网站和平台向社会公开。部门联合随机抽查事项清单部门联合随机抽查事项清单应符合附录B的规定，包含：抽查领域、抽查事项、检查对象、发起部门、配合部门等内容。部门联合随机抽查事项清单应当根据法律法规规章“立改废释”和工作实际情况等进行动态调整，并及时通过相关网站和平台向社会公开。检查对象名录库检查对象名录库应当根据法律法规规章的规定，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，结合机构调整、职能整合的情况建立。名录库应当涵盖本级管理的全部检查对象，既可以包括企业、个体工商户等市场主体，也可以包括产品、项目、行为等客体。检查对象名录库包含：检查对象名称、统一社会信用代码（或其他证号）、地址、负责人姓名、联系电话、对象从事范围、管辖区域、对象标签等信息。可根据需求建立非市场主体名录库，其中法人主体应包括主体名称、统一社会信用代码、住所(经营场所)、法定代表人（负责人）、联系人、联系电话等基本信息。可根据监管对象的行业类别、所在区域、风险等级和信用状况等进行分类管理，对需要重点监管的监管对象单独建立行业性或专业领域名录库。应根据监管对象设立、变更、注销等情况，对监管对象名录库进行及时更新和动态维护。检查人员名录库检查人员名录库应根据抽查事项清单所涉及到的执法检查类别建立，并与履行检查职责相匹配。检查人员名录库原则上应当包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长进行分类标注，提高抽查检查专业性。对特定领域的抽查，可在满足检查人数要求的基础上，吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与，通过听取专家咨询意见等方式辅助抽查，满足专业性抽查需要。检查人员名录库包含：用户代码（登录名）、所属单位、姓名、性别、所属部门、出生日期、执法证号、手机号、职级、民族、最高学历、人员性质、人员标签等信息。检查人员名录库应及时更新和动态维护。双随机监管系统武汉市开展“双随机、一公开”监管，除国务院、国务院各部委、省人民政府另有规定外，应使用“湖北省‘互联网+监管’双随机一公开监管工作平台”（以下简称省双随机平台）进行抽查，检查结果将自动归集到市场主体名下并通过国家企业信用信息公示系统（湖北）向社会公示。抽查程序抽查流程抽查流程见图1。抽查流程制定年度抽查计划单部门双随机抽查，由各部门自行制定年度随机抽查工作计划。部门联合随机抽查，由各级政府确定的牵头部门统筹制定抽查计划。国务院、国务院各部委、省人民政府另有规定的，从其规定。部门内部存在两个及以上业务条线针对同一检查对象开展监督抽査工作的，应实施内部联合抽查，避免单一事项检查和各自为政。年度抽查计划应符合附录C的规定，包含：计划名称、抽查事项、抽查对象、抽查比例（频次）、责任部门、实施时间等内容。计划名称应表述为：武汉市XXX年XXXX抽查计划。年度抽查计划应当于每年年初根据本部门、本辖区实际制订，涵盖一般检查事项和重点检查事项，明确工作任务和检查层级，合理确定抽查比例、频次和被抽查概率。年度抽查计划可根据工作实际动态调整。应根据当地经济社会发展、监管领域实际情况、监管工作需要和不同事项类型合理确定抽查频次及每次的抽查比例，法律法规规章和其他规范性文件对抽查比例和频次另有明确规定的，从其规定。对涉及安全和民生的重点监管领域，以及投诉举报多、列入经营异常名录、有失信行为，或有严重违法违规记录等情况，或风险较高的行业市场主体，应适当提高随机抽查比例和频次。市场主体信用风险分类管理，对A类企业，合理降低抽查比例和频次，除投诉举报、大数据监测、转办交办案件线索及法律法规另有规定外，可不主动实施现场检査；对B类企业，按常规抽查比例和频次开展抽查；对C类企业，实行重点关注，适当提高抽查比例和频次；对D类企业，实行严格监管，有针对性加大抽查比例和频次，可根据需要主动实施现场检查。对需要全覆盖检查的重点行业，应运用“双随机”理念，将辖区内的重点行业全部市场主体与随机抽查事项清单中的相关抽查事项进行匹配，开展全面检查。因法律法规调整或实际需要，确需对年度抽查计划进行调整的，应提前5个工作日，由计划制定部门上报本级政府确定的牵头部门，说明调整理由，经同意后在政府网站或相关平台变更公示，方可开展抽查。制定抽查工作方案按照确定的年度抽查计划，制定抽查工作方案，明确抽查类型、频次、比例、内容、方式等，通过部门官方网站向社会公示，并同步上传至省双随机平台。跨部门联合抽查的由牵头部门起草抽查工作方案。对同一主体的检查事项，原则上应一次完成。随机抽取检查对象按照抽查工作方案，通过省双随机平台随机抽取待检查对象，通过部门官方网站向社会公示。可邀请政府部门的内部职能机构派员监督，也可邀请人大代表、政协委员、评价机构、社会公众代表等到现场监督。随机选派检查人员按照抽取的检查对象名单，在省双随机平台中随机选派检查人员，对照实地检查记录表实施检查。部门联合抽查应当按照工作需求确定抽查人员组数和成员数量，从本部门参与抽查的人员中随机产生联合抽查小组组长，各配合部门分别依托省双随机平台随机抽取检查人员。对抽取的检查对象实施检查，检查人员不得少于2人。部门联合抽查时，原则上由牵头部门抽查人员担任组长，负责本小组检查任务实施期间的组织协调管理。确定检查方式应根据市场主体信用状况、经营方式和检查工作实际需要，确定检查方式，检查方式包含：实地核查、书面检查、网络监测、抽样检测。部门联合抽查原则上要集中统一组织实施检查。实施检查准备工作明确工作安排，检查组应统筹考虑检查工作各项要求，科学合理制定具体检查工作方案，明确路线图、时间表，落实检查工作保障。明确检查事项和材料清单，检查组应明确检查项目、重点内容、检查方式、市场主体应提供的材料等；根据检查需要，制作相关配套表式及检查文书；对采取实地检查的，一般应直接上门检查，必要时也可事前通知被检市场主体；对无法明确的问题，可寻求上级部门的指导。开展学习培训，可举办集中学习培训，或执法检查人员自学，重点学习与本次随机抽查工作直接相关的法律法规规章、制度规定和要求等。表明来意执法检查人员应表明身份，当场出示相关证件；说明检查依据、检查意图和检查流程；要求检查对象予以配合。核验企业人员身份执法检查人员应核验检查对象法定代表人（负责人）或其他相关工作人员身份，并签字确认，法定代表人(负责人)或受委托人拒绝的，执法检查人员应注明原因，必要时可以邀请有关人员作见证记录。实地核查执法检查人员应按照明确的检查项目及要求，通过查阅材料、查看现场、询问当事人和知情人等方式进行检查。实施部门联合抽查的参与部门执法检查人员依据本部门的职能依法实施检查。执法检查人员在检查过程中应依法做好调查取证和证据固定工作；无法提取材料原件的，应提供与原件核对无误的复印件。在实施检查中，执法检查人员应对执法检查全过程进行音像记录或通过拍照、录音等方式记录重要的执法过程；记录资料应按照本单位档案管理要求及时保存归档。可邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门或第三方机构全程参与，现场监督。检查对象有下列情形之一的，视为“不予配合情节严重”，应按规定予以公示：拒绝执法检查人员进入被检查场所的；拒绝或不如实、不按要求向执法检查人员提供相关材料的；其他阻挠、妨碍检查工作，致使检查工作无法正常进行的。检查对象拒绝接受检查违反法律法规的，应按照相关规定处理。在登记的地址上无法找到检查对象的，应拍照、录像取证，并按规定列入经营异常名录并公示。检查材料确须封存带回检查的，检查组应逐项清点材料，并按规定出具相关文书。能通过部门间信息共享提供材料的，无须检查对象重复提交材料。实地核查记录表应符合附录D的规定，包含：检查对象名称、统一社会信用代码、负责人、联系电话、地址、检查事项、检查意见、检查结果、检查部门、检查人员、检查日期、备注、负责人签名、见证人签名等内容。检查人员应根据现场检查实际情况，如实填写检查记录表并签字确认；跨部门联合随机抽查的，各参与部门的执法检查人员应在本部门检查记录表上签字确认。通过省双随机平台生成检查记录表，检查人员检查结束后，应在20个工作日内将检查结果录入省双随机平台。应要求市场主体法定代表人（负责人）或受委托人签字并盖章，法定代表人（负责人）或受委托人拒绝的，执法检查人员应注明情形。书面检查检查人员应提前告知检查对象应准备的全部书式材料目录，明确书式材料的送达时间、送达地点及其他要求。检查对象应派遣专人负责携带相应的书式材料按要求送达，并现场接受检查。接受检查时如法人（负责人）无法到场，可委托其他人员代为处理检查事宜，但必须出具盖有公章的委托书。书式材料要求提供原件和加盖公章的复印件。检查人员核对后，原件退回被检查对象，检查人员留存复印件存档。网络监测对通过网络开展经营活动或公示信息的市场主体，可采取网络监测方式。专业检查对于专业性强的检查工作，可通过政府采购等途径，委托会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、律师事务所、检验检测机构等第三方专业机构参与实施，并由其出具专业检查、检测等报告。录入检查结果检查组应综合分析市场主体自查、书面检查、网络监测、实地检查、受委托第三方机构专业检查检测报告等各方面情况，及时形成检查结果。部门联合随机抽查的各参与部门，应对各自抽查事项的检查结果分类进行统一规范。公示检查结果在检查结束之日起20个工作日内，要按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，及时将检查结果录入省双随机平台，并在国家企业信息信用公示系统（湖北）或部门门户网站等公示，并及时归集到检查对象名下并公示，接受社会监督。按照检查对象的检查结果，公示结果分别采用以下规范化表述：未发现问题；未按规定公示应当公示的信息；公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假；通过登记的住所（经营场所）无法联系；不配合核查情节严重；发现问题已责令更改；发现问题待后续处理；未发现开展本次抽查涉及的经营活动。其他不宜公开的检查结果，应按照法律、法规、规章等规定。已实施检查但未进行公开的，视为未完成检查。后续处理违法违规情形处理对检查结果中的涉嫌违法违规情形，属于本部门职责范围内的，应按规定及时作出处理决定，涉及行政处罚的应向社会公示。对检查结果中涉嫌违法违规行为，属于其他部门管辖的，应及时移交相关部门处理。抽查检查结果的公示只针对检查行为本身，后续对检查对象作出的列入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按照规定的程序作出处理后另行依法向社会公示。材料归档检查组应将按照有关要求在检查结束后，将每个检查对象的各项材料装订成册统一归档。档案保存期限一般不少于2年。结果运用根据工作需要，将抽查结果与相关部门共享，作为市场主体信用状况分类的重要考量，实施守信联合激励、失信联合惩戒。应对抽查结果进行汇总和统计整理，并应用大数据分析手段进行数据监测、挖掘和比对，掌握相关领域违法活动特征，进而发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险。

（规范性）

随机抽查事项清单随机抽查事项清单随机抽查事项清单见表A.1。随机抽查事项清单实施领域抽查类别抽查事项检查对象事项类别（一般/重点）检查方式检查主体检查依据

（规范性）

部门联合抽查事项清单部门联合抽查事项清单部门联合抽查事项清单见表B.1。表B.1部门联合抽查事项清单实施领域抽查事项检查对象发起部门配合部门

（规范性）

年度抽查计划年度抽查计划年度抽查计划见表C.1。表C.1年度抽查计划计划名称抽查事项抽查对象抽查比例（频次）责任部门实施时间

（规范性）

实地核查记录表实地核查记录表实地核查记录表见表D.1。表D.1实地核查记录表市场主体名称社会统一信用代码

/注册号法定代表人

（负责人、经营者）主体类型联系电话经营范围住所

（经营场所）检查类别检查事项检查结果备注检查人员◎有问题◎无问题检查意见(在相应结果前面打勾)□1.未发现问题；□2.未按规定公示应当公示的信息；□3.公示信息隐瞒真实情况弄虚作假；□4.通过登记的住所（经营场所）无法联系；□5.不配合核查情节严重；□6.发现问题已责令更改；□7.发现问题待后续处理；□8.未发现本次开展抽查涉及的经