券商发债业务合同范本

券商发债业务合同范本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

鉴于：

一、甲方因业务发展需要，拟发行债券（以下简称“债券”）。

二、乙方同意担任甲方的债券承销商，负责债券的承销工作。

三、甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、债券发行基本情况

1.1债券名称：__________

1.2债券发行总额：__________

1.3债券发行期限：__________

1.4债券票面利率：__________

1.5债券发行价格：__________

1.6债券发行方式：__________

二、承销方式

2.1乙方作为甲方的债券承销商，负责债券的承销工作。

2.2承销方式：__________

2.3承销比例：__________

2.4承销费用：__________

三、债券发行事宜

3.1甲方应确保债券发行文件的真实、准确、完整。

3.2乙方应在债券发行前，与甲方共同制定债券发行方案，并报送相关监管机构审批。

3.3乙方应在债券发行过程中，严格按照发行方案执行，确保债券发行顺利进行。

3.4乙方应在债券发行结束后，向甲方提供债券发行情况的报告。

四、违约责任

4.1若甲方违反本合同约定，导致债券发行受阻或出现其他违约行为，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金__________。

4.2若乙方违反本合同约定，导致债券发行受阻或出现其他违约行为，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金__________。

五、争议解决

5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他

6.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

6.2本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。

附件：

1.债券发行方案

2.债券发行文件

3.其他相关文件

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

签订日期：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

丙方（担保方）：__________

鉴于：

一、甲方因业务发展需要，拟发行债券（以下简称“债券”）。

二、乙方同意担任甲方的债券承销商，负责债券的承销工作。

三、丙方同意为甲方的债券发行提供担保服务。

四、甲乙丙三方经友好协商，达成如下协议：

一、债券发行基本情况

1.1债券名称：__________

1.2债券发行总额：__________

1.3债券发行期限：__________

1.4债券票面利率：__________

1.5债券发行价格：__________

1.6债券发行方式：__________

二、承销方式及丙方担保责任

2.1乙方作为甲方的债券承销商，负责债券的承销工作。

2.2承销方式：__________

2.3承销比例：__________

2.4承销费用：__________

2.5丙方作为担保方，承诺对甲方的债券发行提供全额担保，确保债券发行的安全性。

三、甲方的权益与责任

3.1甲方享有以下权利：

（1）对乙方的承销工作进行监督，确保承销工作的顺利进行；

（2）对丙方的担保工作进行监督，确保担保责任的履行；

（3）在合同约定的范围内，有权决定债券发行的相关事宜。

3.2甲方承担以下责任：

（1）按照合同约定的时间、地点、方式发行债券；

（2）提供真实、准确、完整的债券发行文件；

（3）支付承销费用及丙方担保费用；

（4）履行合同约定的其他义务。

四、乙方的责权利

4.1乙方享有以下权利：

（1）按照合同约定进行债券承销；

（2）收取承销费用；

（3）在甲乙双方协商一致的情况下，调整承销比例。

4.2乙方承担以下责任：

（1）按照合同约定完成债券承销工作；

（2）确保承销工作的合法合规；

（3）履行合同约定的其他义务。

五、丙方的责权利

5.1丙方享有以下权利：

（1）在担保期间，对甲方的经营状况进行监督；

（2）在甲方违约时，有权要求甲方履行担保责任。

5.2丙方承担以下责任：

（1）按照合同约定提供全额担保；

（2）在甲方违约时，承担相应的担保责任；

（3）履行合同约定的其他义务。

六、违约责任及限制条款

6.1若甲方违反本合同约定，导致债券发行受阻或出现其他违约行为，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金__________，并向丙方支付相应的担保费用。

6.2若乙方违反本合同约定，导致债券发行受阻或出现其他违约行为，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金__________。

6.3若丙方违反本合同约定，未履行担保责任，丙方应承担违约责任，向甲方支付违约金__________。

七、争议解决

7.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商解决。

附件：

1.债券发行方案

2.债券发行文件

3.其他相关文件

第三方介入的意义和目的：

丙方的加入，为甲方的债券发行提供了强有力的担保，增强了债券市场的信心，降低了投资者的风险，有利于债券的顺利发行。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为债券发行的主体，享有更多的权益和决策权，有利于甲方在债券发行过程中，根据市场变化和自身需求，灵活调整发行策略，确保债券发行取得最佳效果。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

甲方（项目融资方）：__________

乙方（贷款银行）：__________

丙方（担保公司）：__________

鉴于：

一、甲方拟通过融资方式筹集资金，用于特定项目的投资与建设。

二、乙方同意为甲方提供项目融资贷款（以下简称“贷款”）。

三、丙方同意为甲方的贷款提供担保服务。

四、甲乙丙三方经友好协商，达成如下协议：

一、贷款基本情况

1.1贷款金额：__________

1.2贷款期限：__________

1.3贷款利率：__________

1.4贷款用途：__________

二、贷款发放及使用

2.1乙方在审查甲方提供的贷款申请材料后，决定是否发放贷款。

2.2甲方应按照贷款合同约定的时间、金额使用贷款资金。

2.3甲方应定期向乙方提供贷款使用情况的报告。

三、丙方担保责任

3.1丙方作为担保公司，承诺对甲方的贷款提供担保，确保乙方贷款的安全回收。

3.2丙方担保的范围包括但不限于贷款本金及利息。

四、乙方的权益与责任

4.1乙方享有以下权利：

（1）在贷款期限内，对甲方的资金使用情况进行监督；

（2）在甲方违约时，有权要求甲方立即偿还贷款本金及利息；

（3）在丙方担保下，享有优先受偿权。

4.2乙方承担以下责任：

（1）在合同约定的条件下，按照约定的时间和金额发放贷款；

（2）在贷款期间，提供必要的咨询和服务；

（3）在贷款到期后，协助甲方偿还贷款。

五、甲方的责任与义务

5.1甲方承担以下责任：

（1）按照贷款合同约定的时间和金额偿还贷款本金及利息；

（2）提供真实、准确、完整的贷款申请材料；

（3）确保贷款资金用于约定的项目投资与建设。

5.2甲方享有以下权利：

（1）在贷款期限内，有权根据项目进度调整贷款使用计划；

（2）在贷款期限内，有权要求乙方提供必要的咨询服务。

六、违约责任及限制条款

6.1若甲方违反本合同约定，导致贷款无法按期偿还或出现其他违约行为，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金__________，并赔偿乙方因此遭受的损失。

6.2若乙方违反本合同约定，未按照约定时间和金额发放贷款，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金__________。

6.3若丙方违反本合同约定，未履行担保责任，丙方应承担违约责任，向乙方支付违约金__________。

6.4甲方在未偿还贷款本金及利息前，不得将其用于非项目投资与建设目的。

七、争议解决

7.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商解决。

乙方为主导的目的和意义：