券商投行合同范本

券商投行合同范本第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方开展证券投资银行业务事宜达成如下协议：

一、业务范围

1.1本合同项下，乙方接受甲方委托，为甲方提供证券投资银行业务服务，包括但不限于：

（1）证券发行与承销；

（2）并购重组；

（3）财务顾问；

（4）资产管理；

（5）其他与证券投资银行业务相关的服务。

二、双方权利义务

2.1甲方权利义务：

（1）向乙方提供真实、准确、完整的信息；

（2）配合乙方完成业务所需的相关手续；

（3）按照约定支付服务费用；

（4）承担因自身原因导致的损失。

2.2乙方权利义务：

（1）按照约定提供证券投资银行业务服务；

（2）保守甲方的商业秘密；

（3）及时向甲方反馈业务进展情况；

（4）确保服务质量，承担因自身原因导致的损失。

三、服务费用

3.1乙方按照约定收取服务费用，具体费用标准及支付方式由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及业务过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

7.2本合同到期后，如双方无异议，可另行协商续签。

八、附件

1.甲方营业执照复印件；

2.乙方营业执照复印件；

3.证券投资银行业务委托书；

4.其他与本合同相关的文件。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________________

乙方（盖章）：________________________

代表人（签字）：________________________

代表人（签字）：________________________

签订日期：________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）在证券投资领域拥有丰富的资源和经验，乙方（以下简称“乙方”）作为证券投资银行业务的专业机构，以及丙方（以下简称“丙方”）作为第三方服务机构，三方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方开展证券投资银行业务，并引入丙方提供专业服务事宜达成如下协议：

一、业务范围

1.1本合同项下，乙方接受甲方委托，为甲方提供证券投资银行业务服务，包括但不限于：

（1）证券发行与承销；

（2）并购重组；

（3）财务顾问；

（4）资产管理；

（5）其他与证券投资银行业务相关的服务。

1.2丙方接受甲方委托，为乙方提供专业服务，包括但不限于：

（1）尽职调查；

（2）风险评估；

（3）合规审查；

（4）交易结构设计；

（5）其他与证券投资银行业务相关的专业服务。

二、甲乙双方的权利义务

2.1甲方权利：

（1）对乙方和丙方的服务进行监督和评估；

（2）要求乙方和丙方及时、准确地提供相关信息；

（3）在合同约定的范围内，有权决定证券投资银行业务的具体实施；

（4）享有因证券投资银行业务带来的收益。

2.2甲方义务：

（1）向乙方和丙方提供真实、准确、完整的资料和信息；

（2）配合乙方和丙方完成业务所需的相关手续；

（3）按照约定支付服务费用；

（4）承担因自身原因导致的损失。

2.3乙方权利：

（1）根据甲方要求，提供证券投资银行业务服务；

（2）在合同约定范围内，对证券投资银行业务的实施具有决策权；

（3）因提供证券投资银行业务而产生的合理费用由甲方承担。

2.4乙方义务：

（1）严格按照甲方要求，提供优质、高效的证券投资银行业务服务；

（2）保守甲方的商业秘密；

（3）确保服务质量，承担因自身原因导致的损失。

三、丙方的责权利

3.1丙方权利：

（1）根据合同约定，收取丙方服务费用；

（2）对甲方和乙方的业务提供专业意见和建议。

3.2丙方义务：

（1）严格按照合同约定，提供专业、高效的服务；

（2）保守甲方的商业秘密；

（3）对因自身原因导致的损失承担责任。

四、违约责任

4.1如乙方或丙方违反本合同约定，导致甲方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的直接损失、间接损失和可得利益损失。

五、限制条款

5.1乙方和丙方未经甲方同意，不得将本合同项下的权利义务转让给任何第三方；

5.2乙方和丙方不得泄露甲方的商业秘密；

5.3乙方和丙方不得利用甲方的信息从事与其业务无关的活动。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

7.2本合同到期后，如三方无异议，可另行协商续签。

八、附件

1.甲方营业执照复印件；

2.乙方营业执照复印件；

3.丙方营业执照复印件；

4.证券投资银行业务委托书；

5.其他与本合同相关的文件。

九、第三方介入的意义和目的

丙方的介入旨在通过其专业服务，提高乙方在证券投资银行业务中的专业能力，确保业务质量，同时保障甲方的权益。丙方的专业意见和风险评估对于甲方的投资决策至关重要，有助于甲方规避风险，实现投资目标。

十、甲方为主导的目的和意义

甲方作为合同主导方，通过设定详细的合同条款，确保自身的权益得到充分保障。甲方对乙方的业务进行监督和评估，有助于提高业务质量，同时甲方通过引入丙方，进一步提升了整个业务链条的专业性和可靠性。甲方的主导地位有利于实现其投资目标，获取最大的投资收益。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于乙方（以下简称“乙方”）在证券投资银行业务领域具有丰富的经验和专业的团队，甲方（以下简称“甲方”）作为资金提供方，丙方（以下简称“丙方”）作为第三方服务机构，三方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方开展证券投资银行业务，并引入丙方提供专业服务事宜达成如下协议：

一、业务范围

1.1本合同项下，乙方接受甲方委托，为甲方提供证券投资银行业务服务，包括但不限于：

（1）证券发行与承销；

（2）并购重组；

（3）财务顾问；

（4）资产管理；

（5）其他与证券投资银行业务相关的服务。

1.2丙方接受乙方的委托，为乙方提供专业服务，包括但不限于：

（1）尽职调查；

（2）风险评估；

（3）合规审查；

（4）交易结构设计；

（5）其他与证券投资银行业务相关的专业服务。

二、乙方的责权利

2.1乙方权利：

（1）根据甲方要求，制定证券投资银行业务方案，并提交甲方审核；

（2）在合同约定范围内，对证券投资银行业务的实施具有决策权；

（3）因提供证券投资银行业务而产生的合理费用由甲方承担；

（4）享有因成功完成证券投资银行业务而获得的佣金和收益分成。

2.2乙方义务：

（1）严格按照甲方要求，提供优质、高效的证券投资银行业务服务；

（2）保守甲方的商业秘密；

（3）确保服务质量，承担因自身原因导致的损失。

三、丙方的责权利

3.1丙方权利：

（1）根据合同约定，收取丙方服务费用；

（2）对乙方的业务提供专业意见和建议。

3.2丙方义务：

（1）严格按照合同约定，提供专业、高效的服务；

（2）保守乙方的商业秘密；

（3）对因自身原因导致的损失承担责任。

四、甲方的责权利

4.1甲方的权利：

（1）要求乙方按照约定提供证券投资银行业务服务；

（2）对乙方提供的服务进行监督和评估；

（3）享有因证券投资银行业务带来的收益。

4.2甲方的义务：

（1）向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息；

（2）按照约定支付服务费用；

（3）承担因自身原因导致的损失。

五、违约责任

5.1如甲方违反本合同约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的直接损失、间接损失和可得利益损失。

六、限制条款

6.1甲方未经乙方同意，不得将本合同项下的权利义务转让给任何第三方；

6.2甲方不得泄露乙方的商业秘密；

6.3甲方不得利用乙方的信息从事与其业务无关的活动。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

8.2本合同到期后，如三方无异议，可另行协商续签。

九、总结

乙方为主导的目的和意义在于，乙方作为证券投资银行业务的专业机构，拥有对业务的全面掌控权，能够根据市场情况和