证券交易所与中小企业板块上市企业合同管理规定（版）

证券交易所与中小企业板块上市企业合同管理规定（版）合同编号：__________甲方（证券交易所）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________乙方（中小企业板块上市企业）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________鉴于乙方为依法设立并经甲方审核通过的中小企业板块上市企业，愿意接受甲方的证券交易及相关服务；第一条合同目的本合同旨在规范甲乙双方在证券交易及相关服务中的权利义务，保障双方合法权益，维护证券市场秩序。第二条证券交易及相关服务1.甲方为乙方提供证券交易及相关服务，包括但不限于：（1）为乙方提供证券交易平台；（2）为乙方提供证券交易信息；（3）为乙方提供证券交易结算服务；（4）为乙方提供证券交易监管服务。2.乙方应按照甲方的要求，及时提供与证券交易相关的资料和信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。第三条上市企业义务1.乙方应遵守国家有关法律法规、甲方制定的规章制度以及本合同的约定，进行证券交易及相关活动。2.乙方应确保其股票在甲方证券交易平台上正常交易，不得进行内幕交易、操纵市场等不正当交易行为。3.乙方应按照甲方的要求，定期进行信息披露，及时向甲方报告可能影响证券交易的重大事项。第四条证券交易所权利1.甲方有权对乙方进行证券交易及相关活动的监管，对乙方的违规行为进行查处。2.甲方有权要求乙方提供与证券交易相关的资料和信息，乙方应予以配合。3.甲方有权根据国家法律法规和甲方规章制度，对乙方的证券交易进行限制或暂停。第五条上市企业权利1.乙方享有甲方提供的证券交易及相关服务。2.乙方有权对甲方的服务提出合理化建议，甲方应予以充分考虑。3.乙方有权要求甲方及时处理其在证券交易过程中遇到的问题。第六条违约责任1.双方应严格履行本合同的约定，如一方违反本合同，另一方有权要求违约方承担违约责任。2.如乙方违反本合同第三条第1项、第2项、第3项的约定，甲方有权对乙方进行处罚，包括但不限于限制交易、暂停上市等。3.如甲方违反本合同第二条的约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。第七条争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。2.如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的仲裁委员会申请仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第八条合同生效、变更、解除和终止1.本合同自双方签字盖章之日起生效。2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。3.双方同意，如国家法律法规、甲方规章制度发生变化，本合同相应条款应进行调整。4.除本合同另有约定外，任何一方不得单方面变更、解除或终止本合同。第九条其他条款1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。2.本合同自签字盖章之日起生效，有效期为______年。3.本合同签订后，甲乙双方应遵守国家有关法律法规，共同维护证券市场秩序。甲方（签字）：____________________________乙方（签字）：____________________________签订日期：______年______月______日注意事项：1.合同编号：确保合同有唯一的编号，便于双方对合同的识别和归档。2.定义明确：合同中涉及的主体（甲方、乙方）应明确指出全称、地址、法定代表人，避免产生歧义。3.服务内容：明确甲方为乙方提供的证券交易及相关服务内容，包括但不限于交易平台、信息、结算和监管服务。4.义务和责任：双方应清楚了解自身的义务和责任，乙方应遵守法律法规和甲方规章制度，甲方则有监管和服务的职责。5.违约责任：明确违约行为的界定和违约责任的具体承担方式。6.争议解决：双方应事先约定争议解决的方式，如协商、仲裁等。7.合同生效与终止：明确合同的生效条件、变更、解除或终止的情形。8.法律法规变化：合同应考虑法律法规变化对合同条款的影响，以及如何调整。解决办法：1.协商：在争议发生时，应通过友好协商解决问题。2.仲裁：如协商不成，可根据合同约定，向仲裁委员会申请仲裁。关键词语的法律名词解释：证券交易所：指依法设立的，为证券交易提供集中竞价交易场所的机构。中小企业板块上市企业：指在证券交易所中小企业板块上市的公司，通常规模较小，有成长潜力。证券交易：指证券的买卖行为，包括股票、债券等证券品种的交易。信息披露：指上市公司按照法律法规和证券交易所的规定，向公众披露公司经营状况、财务报告等信息的行为。内幕交易：指利用未公开的、对证券价格有重大影响的信息进行证券交易的行为。操纵市场：指通过不正当手段影响证券交易价格或交易量，误导投资者，获取不正当利益的行为。仲裁：指双方在争议发生前或发生后达成协议，自愿将争议提交给仲裁机构进行审理，并接受仲裁裁决的一种争议解决方式。特殊应用场合及补充条款：1.场合：乙方计划进行重大资产重组或并购时补充条款：若乙方拟进行重大资产重组或并购，应至少提前______个工作日通知甲方，并提交相关方案和资料，甲方有权根据相关规定对交易进行审核，确保交易符合法律法规和证券交易所的规章制度。2.场合：乙方面临重大法律纠纷或财务危机时补充条款：乙方在发生重大法律纠纷或财务危机时，应立即通知甲方，并积极采取措施解决，以免影响证券市场的正常交易秩序。甲方有权根据情况采取必要的措施，包括但不限于限制交易或暂停上市。3.场合：乙方进行定向增发或配股时补充条款：乙方在进行定向增发或配股前，应提前向甲方提交相关方案，并按照甲方的要求进行信息披露，确保投资者充分了解相关信息。甲方将提供必要的支持，协助乙方顺利完成增发或配股。4.场合：乙方进行股票期权激励计划时补充条款：乙方实施股票期权激励计划时，应提前告知甲方，并提供详细的计划和相关信息。甲方将协助乙方进行信息披露，确保期权激励计划的透明度和公正性。合同所需附件列表：1.乙方的营业执照副本复印件2.乙方最近的财务审计报告3.乙方董事、监事和高管名单及其简历4.乙方公司章程5