《新制度经济学》第一章-交易费用：经济社会的摩擦力

1第一章交易费用：经济社会的摩擦力第一节资源配置与交易费用问题

第二节交易：经济行为的基本单位

第三节什么是交易费用第四节交易费用分析法第一节资源配置与交易费用问题一、资源配置与制度分析 二、交易费用与“制度重要”命题 返回上级目录一、资源配置与制度分析（1）按照罗宾斯的观点，经济学就是研究资源配置问题的科学。罗宾斯的逻辑已经被不同的经济学教材所接受：资源是有限的，人们的欲望是无限的，相对于人们的欲望而言，有限的资源是稀缺的，有限的稀缺资源不能满足所有人的所有需要，稀缺资源的不同用途之间形成“竞争”，因此到底将资源配置给哪些用途，以及以何种方式来配置这些资源，就成为一个需要研究和解释的问题，即资源配置问题，经济学就是研究这个问题的科学。2025/2/24一、资源配置与制度分析（2）具体而言，各西方经济学教材往往将资源配置问题概括为一个简单易于接受的经济学故事。但从新制度经济学的视角来看故事中还有很多需要解释而没有解释的问题，而要解答这些问题，制度分析必不可少。在这个故事中未能获得解决的问题是显而易见的。2025/2/24一、资源配置与制度分析（3）首先，生产者和消费者两分法，就是一个需要探讨的问题：人们不一定总是通过分工和市场交易来安排生产，很多情况下也存在明显的“自给自足”状态。其次，企业被视为产品的生产者。最后，以此类推，我们可以发现很多类似的具体问题，产品市场上的产品以怎样的方式进行交换的？要素市场的生产要素到底是被企业购买还是被企业租用？等等。必须考虑交易费用的问题。返回上级目录2025/2/24二、交易费用与“制度重要”命题（1）在诺斯看来，制度分为：正式约束、非正式约束和实施特征。把实施特征也视为制度的构成部分，体现了这样一个基本观念：制度是怎样的，不仅要看它规定了什么样的规则约束，还要看这些规则约束是如何实施和运行的。制度安排不再是可有可无、无关紧要的，而是影响社会资源配置效率的重要因素，即“制度是重要的”。2025/2/24二、交易费用与“制度重要”命题（2）制度执行所消耗的人力和物力，就是本章要介绍的交易费用。交易费用又被称为经济社会的摩擦力。新制度经济学的基本观念则是强调新古典经济学所假定的完全没有交易费用的经济世界，如同物理学中完全没有摩擦力的理想世界一样，是脱离现实的，不可取的。在这个真实的世界中，出于节约交易费用的需要，制度安排显得非常重要，制度分析变得不可或缺，新制度经济学也具备了存在的意义。返回上级目录2025/2/24第二节交易：经济行为的基本单位一、什么是交易

二、交易的维度 三、交易的类别 四、交易是经济活动的基本单位

返回上级目录2025/2/24一、什么是交易(1)我们这样界定交易的概念：交易是经济主体之间所发生的产权的转让。对于这一概念需要做如下解释：第一，交易是以产权为对象的，这是新制度经济学与新古典经济学的根本区别之一。第二，作为交易对象的产权，可以是附着于同一物品上的整束权利，也可以是一部分产权构成的一束权利，甚至是某一项产权。2025/2/24一、什么是交易(2)第三，产权的交易可以是以货币为媒介，也可以采取以产权换产权的直接贸易的形式。如企业为了扩大规模可以从土地所有者手中以明确的货币价格购买土地，也可以吸收土地所有者以土地使用权入股，即以工厂的部分产权换取土地的使用权。第四，交易的过程比较复杂。首先，交易的对象产权往往不再满足新古典经济学的同质性假设。其次，产权的转让过程也相对复杂。返回上级目录2025/2/24二、交易的维度(1)威廉姆森为了进一步区分具体各项交易之间的差异，以交易中的资产专用性、不确定性程度和交易频率为维度对交易进行比较，区分不同的交易。交易的第一个维度是资产专用性。资产专用性【这个定义似乎是专用性资产】指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其它用途上。资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。2025/2/24二、交易的维度(2)交易的第二个维度是交易的不确定性。一般认为，在交易过程中，交易双方既要面临来自环境的不确定性，还要面临来自交易双方行为的不确定性。环境或市场的不确定性是指市场未来状况的不确定性。在不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度是不同的。一般来说，短期的一次性交易，不确定性的影响相对较小，而就长期交易而言，不确定性的影响则比较大。2025/2/24二、交易的维度(3)交易的第三个维度是交易的频率，它在时间的连续性上表现了交易的状况。交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素。它对组织制度的选择也有重要影响。主要体现在设立某种治理结构的费用能否得到补偿，频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。在不同的交易维度下所发生的交易各不相同，相应的契约行为和治理结构也会千差万别。返回上级目录2025/2/24三、交易的类别(1)1、康芒斯的分类康芒斯把交易分为三类：（1）买卖的交易(Bargainingtransaction)，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。（2）管理的交易(Managerialtransaction)，即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。（3）限额的交易(Rationingtransaction)，这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。2025/2/24三、交易的类别(2)2、诺斯的分类:(1)人格化交易人格化交易是建立在个人之间相互了解基础上的交易。在这种交易形式中，专业化与分工处于较低水平，交易在彼此熟悉的当事人之间重复进行，买和卖都几乎同时发生，当事人之间拥有对方的完全信息，彼此之间的利益也依赖于这种稳定的伙伴关系，因而不需要建立正式的制度规则来约束人们的交易行为，道德准则、价值观念等非正式规则是交易双方的主要约束形式。信守合约的收益大于成本。2025/2/24三、交易的类别(3)(2)非人格化交易:在非人格化交易形式中，由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间的信息是不完全的、不对称的，交易也往往是一次性的，交易过程中各种机会主义行为必然出现。为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。2025/2/24三、交易的类别(4)3、内部交易与外部交易要了解内部交易与外部交易的区别，首先要了解组织概念：组织是由成员构成的，遵守一定规则运行的，并以一个整体来参与相关规则的机构。内部交易是指组织内部成员间依照组织内的规则而进行的交易；外部交易是指除内部交易外的其他交易，包括组织以一个整体参加的与其他组织或个人的交易，或组织内成员与组织外的组织或成员之间的交易，或组织内成员间进行的与组织内规则无关的交易。2025/2/24三、交易的类别(5)注意:并不是所有的组织内成员之间的交易都可以断定为内部交易，如同一个汽车工厂中的工人，相互之间进行的与工厂内部规则无关的文物收藏交易，对于工厂这个组织来讲，就不是内部交易。工厂中各车间之间体现的生产流程中一些车间为另一些车间提供零部件的交易则是典型的组织内部交易。而如果这些零部件从其他企业中购买，则属于外部交易。2025/2/24三、交易的类别(6)4、产品的交易与要素的交易依照新古典经济学中产品市场与要素市场的划分，以劳动力、土地和资本为交易对象的交易是这些要素市场上不同于一般商品交易的要素交易。以工厂中各车间之间中间商品的交易为例，有的学者则认为，这种交易的实质是要素交易替代了产品交易：各车间之所以会依照工厂内部的规章，安排零部件的使用流程，从而代替市场上中间产品的买卖正是由于各车间的工作人员及管理者已经将自己的劳动力在劳动力市场上销售给了企业，从而必须服从企业的行政管理。返回上级目录2025/2/24四、交易是经济活动的基本单位(1)一般认为，经济活动包含着两个层面的内容：一是人与自然之间的单纯的技术关系，表现为人们的劳动作用于自然物料和自然过程并获得资源的生产性活动；二是人与人之间的复杂的社会关系，表现为人们在与他人的交往中获取资源的非生产性活动。这二者可分别称为生产活动与交易活动。2025/2/24四、交易是经济活动的基本单位(2)新制度经济学继承了康芒斯的观点，将交易视为人与人之间经济活动的基本单位。沿着新制度经济学的基本逻辑关系来看，交易是产权实现最优配置的关键途径。只有当产权在不同经济主体之间的转让成为可能的条件下，才能够通过出价最高者获得的交易原则，实现产权配置的效率与最优化。返回上级目录2025/2/24第三节什么是交易费用一、交易的费用 二、交易各阶段的费用 三、制度的运行费用和经济社会的摩擦力

返回上级目录2025/2/24一、交易的费用(1)交易费用，顾名思义就是进行交易活动所需的费用，即经济主体之间为进行产权的转让所需的费用。对于这一理解，需要做如下解释：1、交易是产权的转让，那么交易费用就是为实现产权转让所需付出的一系列费用。注意：这些费用并不仅仅形成于产权的转让过程之中，为产权转让所做的准备以及为保证产权转让顺利进行所支付的费用，也是交易费用的构成部分。2025/2/24一、交易的费用(2)2、交易有各种分类，而无论哪种交易都会或多或少的形成交易费用。与交易的分类相对应，内部交易与外部交易、要素交易与产品交易都有其相应的交易费用，而各类交易的交易费用的高低则是衡量不同交易效率高低的关键变量。2025/2/24一、交易的费用(3)3、既然交易作为经济运行的基本单位，是广泛在的；而各类交易都有其交易费用，那么，交易费用也是普遍存在的。交易费用的高低直接决定着经济系统的运行效率。4、交易费用概念中的“费用”，与新古典经济学中的费用、成本概念基本一致，也应理解为机会成本，也可以区分为固定成本与可变成本。返回上级目录2025/2/24二、交易各阶段的费用(1)以契约为参照，可以将交易费用分为：谈判前的准备阶段的费用，谈判与契约签订的费用以及契约签订后执行契约的费用。第一，谈判前的准备阶段的费用，主要是发布、搜集和分析信息的费用。如搜集商品信息，比较同类商品价格的费用，寻找交易伙伴的费用，宣传商品的有关信息的费用、以及分析相关市场信息的费用等。2025/2/24二、交易各阶段的费用(2)第二，谈判与契约签订的费用，主要是交易各方讨价还价的费用，契约的设计与签订所需的法律和技术等相关服务所形成的费用，及相应文本的费用等。第三，契约执行的费用，主要是就契约中未明确规定的问题进行协调的费用，为防范出现违约等行为而付出的费用，以及解决纠纷所形成的费用等。返回上级目录2025/2/24三、制度的运行费用和经济社会的摩擦力在第二节中我们已经提到，交易是人类经济活动的基本单位，是分析经济主体之间相互经济关系的基本单位。从这个意义来说，交易费用概念，从宏观上，从整个社会经济系统的层面上来讲，也可以理解为制度的费用。在广义上，新制度经济学认为交易费用包括所有与制度或组织的建立或变迁，和制度或组织的使用有关的费用。返回上级目录2025/2/24第四节交易费用分析法一、交易费用的度量困难与间接估算 二、交易费用的比较分析法

三、影响交易费用的因素 四、“真实世界”的制度分析

返回上级目录2025/2/24一、交易费用的度量困难与间接估算(1)准确度量交易费用的困难主要体现在以下几个方面。第一，交易费用概念的模糊。新制度经济学界尚未形成一个得到广泛接受的交易费用概念；对交易费用的外延没有一个统一的看法。第二，度量的困难。与新古典经济学所研究的商品贸易不同，交易概念所包含的范围较广，很多费用难以具体衡量。2025/2/24一、交易费用的度量困难与间接估算(2)准确度量的困难，使得新制度经济学开始就交易费用的大小进行间接的估算。间接的估算是指通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为交易所支付的费用。这种方法也被用来分析，宏观的国民收入中交易费用总量所占的比例。但这种分析往往以所能获得的有限的信息为基础，在前提假定中忽视了很多重要变量的作用。因此，相关结果并不令人信服，而且，这种分析往往也只能局限于一些特定领域，不具有普遍性。返回上级目录2025/2/24二、交易费用的比较分析法如果交易费用无从度量，那么，如何以交易费用为基础来分析资源配置效率，如何判断不同制度的效率水平呢？针对这种情况，威廉姆森提出，以“比较分析”的办法将交易费用应用于制度分析。所谓交易费用的“比较分析”方法是指，研究交易费用的大小，其目的在于分析不同制度或组织的效率水平，因此，只要能够就不同制度或组织环境下交易费用的大小进行比较就可以了，而无需详细具体的分别计算出不同制度或组织环境下的交易费用的准确值。返回上级目录2025/2/24三、影响交易费用的因素(1)威廉姆森把影响交易费用的因素分为两类：人的因素与交易因素。人的因素指的是经济人的基本行为特征，这些特征也是我们分析经济人行为的基本的前提假设；交易因素则指的是具体某一次交易其自身的特点。2025/2/24三、影响交易费用的因素(2)1.人的因素绪论部分所提到的新制度经济学关于人的基本假设也是影响交易费用大小的基本因素。第一，不完全信息。第二，有限理性。第三，机会主义。返回上级目录2025/2/24四、“真实世界”的制度分析交易费用概念是对新古典经济学资源配置原则的质疑。无论是假定交易瞬间完成还是假设完全信息、完全理性，以及忽略机会主义行为，新古典经济学都在实际上排斥了交易费用，或者说假设交易费用为零。交易费用大于零的基本前提下，制度的优劣直接影响交易费用的大小，因此直接影响资源配置效率，从而证明了“制度重要”命题的正确性，为制度分析提供了前提，也将制度分析纳入到了新古典经济学资源配置的分析框架之中。返回上级目录2025/2/24本章小结（1）新古典经济学以资源配置问题作为研究对象，研究在资源稀缺的条件下资源如何配置到存在竞争关系的用途之中，即怎样以有限的、稀缺的资源决定生产什么、怎样生产和为谁生产。在这种理想状态下制度安排不影响资源配置效率，即制度是无关的、中性的。新制度经济学认为制度安排的优劣将决定制度执行所消耗的人力和物力的多寡，即交易费用的高低将影响资源配置效率，因此制度是重要的。只有承认交易费用大于零的真实经济世界，“制度重要”命题才能成立。2025/2/24本章小结（2）交易是经济主体之间所发生的产权的转让。新古典经济学所讨论的有形物品和无形资产的转让，其实质也是产权的转让。依据资产专用性、不确定性程度和交易频率三个维度，可以对交易进行分类比较。资产专用性是指资产对特定交易的依赖性，指专门为某项交易而投资的耐用性资产一旦形成就难以转移到其他用途上，承担这种资产投资的人对交易形成依赖。如果交易涉及的专用性资产较多，那么交易各方可能都不愿意承担这样的投资，或者已经承担了投资的人会面临较大的风险。因此，交易的资产专用性程度越高，交易费用越高。2025/2/24本章小结（3）交易的不确定性来自于自环境的不确定性和交易双方行为的不确定性。交易的不确定性越高，交易的风险越大，越复杂。交易的频率可分为一次、数次和经常三类，频率越高，交易的治理结构的费用越容易修补和完善。康芒斯将交易分为买卖的交易、管理的交易和限额的交易；诺斯将交易分为人格化交易与非人格化交易；通常交易也被分为内部交易和外交易，或分为产品交易与要素交易。交易是人们经济活动的基本单位，一般认为生产反映人与自然之间的技术关系，交易反映人与人之间的社会关系。2025/2/24本章小结（4）交易费用是进行交易活动所需的费用，即经济主体之间为进行产权的转让所需的费用，按交易的进程可分为谈判前的准备阶段的费用，谈判与契约签订的费