券商签约合同范本

券商签约合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX证券有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：可通过中国证监会官方查询的官方联系方式

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY金融服务有限公司

地址：YY省YY市YY区YY路YY号

法定代表人：李四

联系方式：可通过中国证监会官方查询的官方联系方式

合同简介：

鉴于甲方作为一家在中国境内依法设立的证券公司，具备丰富的证券经纪、投资咨询等业务资质及经验；乙方作为一家专业的金融服务公司，拥有强大的金融产品研发、销售及服务团队。双方为充分发挥各自优势，实现互利共赢，现就甲方委托乙方提供证券交易及相关金融服务事宜，达成以下合同：

一、合作背景及前提条件

1.甲方作为证券市场的合规主体，承诺严格按照中国证监会的相关规定及行业标准开展业务，确保合作的合规性、安全性及有效性。

2.乙方作为专业的金融服务提供方，具备为甲方提供优质金融服务的资质和能力，承诺遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，为甲方提供专业、高效、安全的证券交易及相关服务。

3.双方同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，建立长期、稳定、互惠的合作关系。

4.双方在签订本合同前，已充分了解并评估了对方的资质、实力、信誉及合作风险，确认具备履行本合同的能力。

二、合作内容

1.甲方委托乙方提供以下证券交易及相关金融服务：

（1）为甲方提供证券经纪服务；

（2）为甲方提供投资咨询服务；

（3）为甲方提供证券投资组合管理服务；

（4）双方约定的其他证券交易及相关金融服务。

2.双方将根据本合同的约定，明确各自的权利与义务，确保合作内容的顺利实施。

三、合同效力

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.本合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议，否则本合同自动终止。

3.本合同签订后，如一方违反合同规定，另一方有权依法追究违约责任。

4.本合同的解释及争议解决适用中华人民共和国法律。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方委托乙方提供证券交易及相关金融服务的具体内容，以实现甲方的投资目标和业务发展需求。合同范围包括但不限于以下方面：

1.乙方为甲方提供证券经纪服务，协助甲方进行证券交易操作；

2.乙方为甲方提供投资咨询服务，为甲方投资决策提供参考依据；

3.乙方为甲方提供证券投资组合管理服务，协助甲方实现资产配置优化；

4.双方约定的其他证券交易及相关金融服务。

第二条定义

1.证券交易：指甲方在乙方提供的交易平台上进行的、债券、基金等金融产品的买卖行为。

2.投资咨询：指甲方根据乙方的专业分析、研究成果及市场信息，为甲方提供投资建议和策略。

3.证券投资组合管理：指甲方授权乙方对其证券投资组合进行管理，包括资产配置、风险控制等。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供证券交易及相关金融服务；

（2）甲方有权获得乙方提供的投资建议、市场分析、研究资料等信息；

（3）甲方有权对乙方的服务进行监督、评价，并提出改进意见。

2.义务：

（1）甲方应按照本合同的约定支付相应服务费用；

（2）甲方应向乙方提供真实、完整、准确的投资需求和风险承受能力信息；

（3）甲方应遵守相关法律法规及乙方制定的交易规则，不得进行违法交易行为；

（4）甲方应承担因自身原因导致的投资损失。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照本合同的约定收取甲方支付的服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、完整、准确的投资需求和风险承受能力信息；

（3）乙方有权根据市场情况及甲方需求，调整投资建议和策略。

2.义务：

（1）乙方应按照本合同的约定，为甲方提供专业、高效、安全的证券交易及相关金融服务；

（2）乙方应及时向甲方提供投资建议、市场分析、研究资料等信息；

（3）乙方应确保甲方的交易操作合规、安全，并对甲方信息保密；

（4）乙方应承担因自身原因导致的投资损失责任。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：双方根据以下约定确定服务费用：

（1）证券经纪服务费用：按照甲方交易金额的____%收取；

（2）投资咨询服务费用：按照甲方资产规模的____%收取；

（3）证券投资组合管理服务费用：按照甲方资产规模的____%收取。

2.支付方式：甲方应通过银行转账、支票等形式支付服务费用。

3.支付时间：甲方应在每个服务周期结束后____个工作日内支付相应服务费用。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.在合同有效期内，双方应按照本合同的约定履行各自的权利与义务。

3.关键时间节点：

（1）乙方应在每个交易日开盘前向甲方提供投资建议；

（2）乙方应每月向甲方提供投资组合管理报告；

（3）甲方应在每个服务周期结束后____个工作日内支付服务费用。

第六条违约责任

一、甲方的违约责任

1.甲方未按约定时间支付服务费用的，应按逾期金额的____%向乙方支付违约金；

2.甲方提供虚假信息或进行违法交易行为，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应赔偿责任；

3.甲方违反本合同其他约定，导致乙方权益受损的，甲方应承担相应违约责任。

二、乙方的违约责任

1.乙方未按约定提供证券交易及相关金融服务的，应按未提供服务金额的____%向甲方支付违约金；

2.乙方因过失导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应赔偿责任；

3.乙方泄露甲方信息，导致甲方权益受损的，乙方应承担相应违约责任。

4.乙方违反本合同其他约定，导致甲方权益受损的，乙方应承担相应违约责任。

双方同意，如一方违约，守约方有权依法追究违约方的法律责任，并要求违约方支付相应的违约金及赔偿金。同时，守约方有权选择继续履行或终止本合同。

第七条不可抗力

1.不可抗力指在合同履行过程中，双方因不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，导致一方或双方无法履行或部分履行合同的情况。以下情况视为不可抗力：

（1）自然灾害，如地震、洪水、火灾等；

（2）政府行为，如政策调整、战争、封锁等；

（3）社会异常事件，如罢工、暴乱等。

2.发生不可抗力时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应积极采取措施减轻损失。

3.在不可抗力事件发生后的____日内，双方互不承担违约责任。如不可抗力事件持续超过____日，双方应协商解决合同履行事宜，包括但不限于延长履行期限、终止合同等。

第八条争议解决

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意将争议提交中国证券业协会调解。

3.若调解不成，双方同意将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

4.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。

5.争议解决费用由败诉方承担，如双方部分败诉，则由双方按照责任比例分担。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、要求、文件等，应以书面形式送达对方。双方同意，通过邮寄、快递或专人送达等方式进行通知的，发送方需保留相关凭证。

2.合同变更：双方同意，如需变更本合同内容，应签订书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.终止条件：在以下情况下，一方有权书面通知另一方终止本合同：

（1）合同到期；

（2）双方协商一致；

（3）一方严重违反本合同，导致合同无法继续履行；

（4）发生不可抗力，导致合同无法履行。

4.保密条款：双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、客户信息等，应予以严格保密。未经对方同意，不得向第三方披露。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于以下文