IATF16949-2016内审资料+填写记录

IATF16949:2016全套审核资料IATF16949内审年度计划IATF16949内审实施计划IATF16949内审实施计划签收记录IATF16949体系内审员内部培训讲师任命书IATF16949体系内审员能力鉴定一览表IATF16949体系内审员培训记录IATF16949内审首末次会议签到表IATF169492016内审检查表（各部门+填写记录）IATF16949稽核不符合报告(模具中心)1个ATF16949稽核不符合报告(品保部)1个IATF16949稽核不符合报告(生资部)1IATF16949内审总结报告XXXX有限公司2019年度审核计划表□管理评审■内部审核序号体系名称项目/内容审核时间(2019年)备注1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1IATF16949:2016涉及IATF16949:2016所有要素√以下空白批准：审核：制定/日期：/2018.12.20XX有限公司2019年IATF16949内审实施计划分发记录表序号部门份数签收人签收日期备注1业务部32模具中心23产品工程24生控课15物控课16组件冲压课17清洗房18装配课29精密组件部110品保部511管理部212副总室2审核：分发人/日期：XXXX有限公司IATF16949体系内审员内部培训讲师任命书为贯彻执行IATF16949:2016之质量管理体系内审的需要,根据本公司组织架构与职责、能力的具体情况,鉴于品保部体系专员具有多年(5年以上)质量管理体系管理经验,熟悉IATF16949标准，熟悉本公司运作流程,具有较丰富的内审经验、知识及技巧，兹任命品保部体系专员张三为本公司IATF16949体系内审员内部培训讲师,负责对本公司IATF16949体系内审员进行培训,经培训，确保审核员具备以下能力：1、熟悉内审流程；2、掌握审核准则；3、熟练运用审核方法及抽样准则；4、能根据要求编写审核检查表；5、掌握判定是否符合的标准；6、具备一定的沟通能力及审核技巧知识；7、掌握不符合项改善的跟踪验证流程。任命人:日期:2019.10.20XXXX有限公司教育训练记录表■内训□外训表单编号:第3版记录保存:1年培训单位品保部培训课程IATF16949体系内审员培训培训讲师张三培训日期2019.10.25培训课时(H)1.5H(16:00-17:30)培训对象内审员应到人数实到人数培训类别□入职□岗前□在职■其它培训方式■面授□电子□书面考核方式■口试□笔试□实作注:1.笔试及实作考核结果以分数计,口试或其它以合格(了解培训内容概要)或不.合格计;2.笔试考核以≧70实作考核以≧80为合格.培训内容概要:1.IATF16949:2016标准条款简介；2.与车载产品有关的法律法规、车载客户特殊要求、公司管理程序；3.车载产品使用的检测/测量方法和接收准则；4.车载产品实现过程；5.内审流程、审核范围、审核依据、评分准则；6.审核方法(采用过程方法)、抽样原则，特别是客观证据的辨别方法；7.审核员应具备的素质、职责；8.审核技巧、沟通方法;9.如何编制内审检查表，如何跟踪验证不符合项的改善。序号工号参训人员签名考核结果序号工号参训人员签名考核结果1212223234245256267278289291030113112321333143415351636表单流程:培训讲师或考核人→上一级主管一人事录入系统上一级主管签名:培训讲师或考核人签名:IATF16949:2016内审检查表带填写记录IATF16949内部审核检查表---业务部IATF16949内部审核检查表---模具中心IATF16949内部审核检查表---产品工程IATF16949内部审核检查表---生控课IATF16949内部审核检查表---物控课IATF16949内部审核检查表---组件冲压（白班）IATF16949内部审核检查表---组件冲压（夜班）IATF16949内部审核检查表---清洗房（白班）IATF16949内部审核检查表---清洗房（夜班）IATF16949内部审核检查表---装配课（白班）IATF16949内部审核检查表---装配课（夜班）IATF16949内部审核检查表---品保课IATF16949内部审核检查表---人资IATF16949内部审核检查表---后勤IATF16949内部审核检查表---副总室IATF16949内部审核检查表---管理者代表XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：业务部审核组：审核时间：2019.10.31(9:00-12:0014:00-16:00)过程编号及名称M1经营计划管理/M4纠正/预防措施和持续改进/C1市场分析及顾客要求/C2合同/订单评审/C5产品交付/C6顾客回馈/C7顾客满意度测量过程需要哪些输入M1：顾客的期望和满意度;相关方的期望;公司的经营状况的资源状况;公司发展战略;绩效表现;市场调查信息/竞争对手水平

M4：纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C1：市场调查安排/客户要求:,客户咨询需报价的信息/公司的成本报告/公司的生产能力要求

C2：顾客订单/顾客的相关信息及要求(如顾客工程、品质、法律规范)/公司实际状况(制程能力/材料状况等)

C5：客户订单/客户交期、数量及品质的要求/客户交货地点的要求

C6：客户投诉信息/退货产品

C7：客户满意度调查表/客户反馈信息/内部绩效过程会有哪些输出M1：公司的经营理念、战略、经营模式;公司战略计划和目标;公司质量方针;短期及长期经营计划.

M4：:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C1：已评审后同顾客达成一致订单(顾客的相关信息全部正确转化为交期、数量、验收标准、交货方式等)

C2：已评审后同顾客达成一致订单(顾客的相关信息全部正确转化为交期、数量、验收标准、交货方式等)

C5：准时交付的产品及满足相关要求的送货单

C6：8D(改善)报告/客户投诉分析报告/证实有效的预防纠正措施/改善计划/合格产品

C7：客户满意度情况(包括客户满意及不满意的信息)/需改进的信息/客户满意度调查表/客户满意度的总结及改进的结果有哪些过程绩效指标1.营业额成长比率≧82%/年；2.人均产值≧15,000元/月；3.订单评审按时完成率100%/月；4.订单评审符合率100%/月(即:是否满足客户要求)；5.汽车产品月超额运费≤2000元/季；6..汽车产品依协商准时交付率100%/月；7.非汽车产品依协商交期达标率≧96%/月；8.退货比率≦0.5%/月；9.抱怨比率≦0.6%/月；10.客户满意度(所有客户)≧97分/季；11.汽车客户满意度≧97分/季；12.顾客财产完好率≥100%；13.呆账率≤0.01%/月;适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/5.1/5.1.2/7.4/8.2.1//8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、<205人力资源管理办法》、《206不合格纠正管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《212信息交流管理办法》、《216APQP产品质量先期策划管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《3Y0101订单管理作业办法》、《3Y0103客户满意度管理办法》、《3Y0103客户满意度管理办法》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与业务有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见业务部“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见业务部“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与业务有关的相关方？并确定获取渠道？见业务部“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.1领导作用和承诺是否制定汽车产品经营计划？经营计划数据KPI是否单独列出？有制定“2019年经营计划”,计划中相关过程KPI已单独列出。合格5.2.2质量方针的沟通是否理解公司的质量方针？抽查张贵方、马晓蓉知悉并理解合格5.1.2以顾客为关注焦点是否确定车载客户要求？见“车载客户特殊要求清单”合格5.1.2以顾客为关注焦点是否理解与车载产品有关的法律法规？抽查业务员祝叶、马晓蓉,能够回答出伟志、先益/可盛车载客户关于产品的相关要求及RoHS法规。合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年行销管理年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年行销管理目标工作计划表”符合要求合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？并对相关人员进行培训？见业务部“知识一览表”合格7.4沟通是否确定了与客户沟通的内容、时机、对象、方法、负责人？《212信息交流管理办法》合格8.2.1顾客沟通订单变更是如何处理的？依照《3Y0101订单管理作业办法》执行合格顾客沟通-培训业务人员是否经受客户指定的培训？（如:产能报告、纠正措施报告、环保操作系统等)车载业务员有接受客户指定的培训合格8.2.2产品和服务要求的确定是否确定了客户关于产品和服务的要求？抽查A12353“新产品企划书”，有确定产品要求(包括:外观、尺寸、性能、RoHS法规等)和服务要求(如:交期、数量等)。合格8.2.3产品和服务要求的评审在承诺向客户提供产品和服务前，是否进行可行性评审？抽查A12353,有进行可行性评审，见“A12353设计输入审查记录”。合格8.2.4产品和服务要求的更改当客户订单有变更时如何处理？是否通知到相关人员？客户订单AMC2-1808250010的变更有通知到相关部门。合格8.5.3顾客或外部供方的财产是否有列出顾客财产清单并予以识别、验证、保护和维护？2019年1-9月份顾客财产完成率均有达标(1次/月)合格8.5.5产品交付产品交付是否满足客户要求？2019年1-9月份车载产品均按客户要求交期交货合格9.1.2顾客满意客户满意度调查是否定期执行？2019年客户满意度调查每季度都有实施(1次/季)合格9.1.2顾客满意是否对客户满意度进行统计分析？2019年每季度客户满意度调查均有统计分析合格9.1.2顾客满意是否对车载产品交期与质量导致客户生产中断次数进行统计分析？见每季度“车载产品交期与质量导致客户生产中断次数”查检表合格9.1.2顾客满意是否对车载产品的准时交付率及月超额运费进行统计分析？见每月“车载产品依协商交期达标率查检表”和每季“车载产品超额运费查检表”。合格受审部门负责人确认：审核员：XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：模具中心审核组：审核时间：2019.10.31(9:00-11:00)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C3产品策划/C4产品制造过程需要哪些输入M4：纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C3：订单/客户提供的资料/客户的更改要求/公司内部的更改要求/订单、法规、顾客要求/样品/产品分析及验证需求/样品制作需求单

模具制造及试模具

C4：工程资料和已确认的产品规范/模具/生产计划/产品检查标准.:过程会有哪些输出M4：:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C3：完成样品/符合保存要求的样品/样品一览表/需要保存的样品及相关资料/模具制作和试模过程

C4:合格的产品和执行的优化相应工艺过程有哪些过程绩效指标1.模具开发套数≧53套/月；2.自动化节约金额≧(第一季度1,200,000元/月，第二季度1,500,000元/月，第三季度1,700,000，第四季度1,900,000元/月)。适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1/.1/6.2/7.1.6/7.2/7.5/////8.3.6//8.4.2//8.5.1//流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《205人力资源管理办法》、《206不合格纠正管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《213变更管理办法》、《216APQP产品质量先期策划管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《3K0105设计规划管理办法》、《3K0111模具配件来料异常管理办法》、《3P04状态标识追溯管理》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与模具中心有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见模具中心“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见模具中心“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与模具中心有关的相关方？并确定获取渠道？见模具中心“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查开发生管课长、设计课设计工程师、模具课修模员均知道和了解品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年模具中心年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年模具中心目标工作计划表”符合要求合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见模具中心(包括设计二课、模具二课、开发生管、设备开发部)“知识一览表”合格7.2能力是否建立多能工机制？见模具二课“多能工一览表”及培训记录合格7.2能力是否对车载模具制作人员进行车载相关知识的培训？见2019年车载人员培训记录合格7.5形成文件的信息模具制作的相关文件是否按文件管理受控要求执行？试模现场机台旁悬挂的“五金材料制程用油规范”未受控不合格设计和开发策划-培训设计人员是否接受过APQP、顾客特殊要求培训?抽查车载模具设计人员，均接受过APQP、顾客特殊要求培训。合格产品设计技能设计人员是否熟悉绘图工具的应用?是否熟悉绘图技巧、模具设计技巧及五金材料、机械加工知识？抽查模具设计人员文亦武，熟悉CAD/PRO绘图工具的应用,熟悉与本职工作有关的相关知识。合格产品设计输入设计人员在进行新产品设计时是否考虑了标识、可追溯性要求？材料的可替代性？管理风险的评估？开发进度和成本？抽查A12353模具设计符合要求合格设计和开发确认是否对制作出的模具进行检验确认？是否确认试模效果？抽查A12353模具符合要求合格8.3.6设计和开发变更设计和开发的变更如涉及到改模/修模的是否经过相关部门评审，并经权责人批准？是否进行风险识别与分析？抽查A123535M1E变更单符合要求合格8.4.2控制类型和程度模具材料及配件的购买是否受控？购入后是否经过检验？见ERP系统“A12353模具钢料及配件工单”合格生产计划是否有样品开模工单？见ERP系统“A12353样品开模工单”合格8.5.1生产和服务提供的控制模具制作的设施满足产品实现要求？有CNC、磨床、线切割、冲床、热处理,可以满足要求。合格标准作业-操作指导书和可视化标准模具制作现场是否有模具作业指导书？有设备操作SOP/模具制作SOP/图纸合格标识和可追溯性模具制作现场模具状态标识是否清晰、可辨认？有标识暂停使用、生产中、维修中等合格标识和可追溯性模具制作现场的不合格品/可疑产品是否有效隔离并准确标识？不合格品放置于“不良品区”，有注明模号、不良项目。合格受审部门负责人确认：审核员：XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：产品工程审核组：审核时间：2019.10.31(11:00～12:0014:00-16:30)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C3产品策划过程需要哪些输入M4：纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C3：订单/客户提供的资料/客户的更改要求/公司内部的更改要求/订单、法规、顾客要求/样品/产品分析及验证需求/样品制作需求单

模具制造及试模具过程会有哪些输出M4：:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C3：完成样品/符合保存要求的样品/样品一览表/需要保存的样品及相关资料/模具制作和试模过程有哪些过程绩效指标1.PPAP提交合格率100%/月；2.送样合格率≧90%/月。适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.6/////8.3.4//8.3.5///8.3.6/.1/10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《205人力资源管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《213变更管理办法》、《215统计技术管理办法》、《216APQP产品质量先期策划管理办法》、《217PPAP生产零件批准管理办法》、《218FMEA失效模式与效果分析管理办法》、《219MSA测量系统分析管理办法》、《220SPC程能力分析管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《3K0103工艺流程管理办法》、《3K0104设计审查管理办法》、《3K0105设计规划管理办法》、《3K0106试产管理办法》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与产品工程有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见产品工程“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见产品工程“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与产品工程关的相关方？并确定获取渠道？见产品工程“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见产品工程“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查产品工程师喻新初、方冲、刘显华知道和了解品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年产品工程三年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年产品工程三目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？2019年PPAP提交合格率100%，达标。1-9月份送样合格率不达标均有进行差异化分析。合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见产品工程三“知识一览表”合格工程、设施和设备计划是否绘制车载产品车间平面布局图？布局图是合理、优化？见QN1357车间平面布局图合格4.3.2顾客特殊要求针对车载客户，是否建立“顾客特殊要求清单”？见A12353“车载客户特殊要求清单”合格设计和开发策划-培训工程师是否接受过APQP、顾客特殊要求培训?抽查产品工程三车载人员，均接受过APQP、顾客特殊要求培训。合格制造过程设计输入是否建立了APQP过程设计计划并有效执行？见A12353“过程设计计划总表”及相关执行记录合格制造过程设计输入是否对新产品进行制造可行性评审？见A12353“设计输入审查记录”，评审结果:通过。合格制造过程设计输入是否制定了产品的质量目标及过程目标？目标是否量化？见A12353“质量、过程目标一览表”，目标已量化。合格制造过程设计输入制造过程的设计输入是否考虑了可替代的材料、技术、以往开发经验、产品搬运及人体工学的要求、防错设计？见A12353“设计输入审查记录”合格制造过程设计输入PFMEA关于严重度、发生率、探测度的评估是否合理？合理，见A12353PFMEA合格制造过程设计输入PFMEA的建议措施是否有效？有效，见A12353PFMEA。合格特殊特性是否识别了产品和过程的特殊特性？并在规定了特性特性的符号？见A12353初始及正式“特殊特性清单”,产品的特殊特性符号:▽，过程的特殊特性符号:☆。合格特殊特性特殊特性的符合是否在相关文件中得以标注？查A12353，产品的特殊特性符号:▽，过程的特殊特性符号:☆在图纸、PFMEA、控制计划、SOP、SIP中均有标注。合格8.3.4设计和开发的控制是否对过程设计和开发的输入实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求？见A12353试模报告、FAI全尺寸检验报告、盐雾测试报告。合格8.3.4设计和开发的控制是否对过程设计和开发的输入实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求？A12353有进行试产确认，试产结果:满足客户要求。合格产品批准过程是否建立生产件批准控制程序？见《217PPAP生产零件批准管理办法》合格8.3.5设计和开发输出是否实施了设计和开发的输出？见A12353“设计输出审查记录”合格设计和开发输出-补充设计和开发的输出是否包括产品的可靠性研究结果？见A12353盐雾测试报告合格制造过程设计输出制造过程的设计输出是否包括：BOM、产品和过程的特殊特性、影响特性的过程输入变差的识别、生产设备/工装/治具/仪器的需求、生产工艺流程图、PFMEA、控制计划、SOP、SIP等？见A12353正式BOM、正式特殊特性清单、SPC分析报告、设备/仪器需求表、正式生产工艺流程图、PFMEA、控制计划、SOP、SIP合格8.3.6设计和开发变更是否建立5M1E变更履历？2019年5M1E变更有建立履历合格8.3.6设计和开发变更5M1E的变更是否进行评审和授权？抽查A123535M1E变更申请单，有经过相关部门评审及权责人授权。合格8.3.6设计和开发变更是否对变更进行风险分析？A12353压线的设变有进行风险分析。合格.1旁路控制车载产品的关键设备是否有旁路？A12353设备需求表中有注明关键设备的旁路合格受审部门负责人确认：审核员：XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：生控课审核组：杨超、马小容审核时间：2019.10.31(9:00-10:00)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C4产品交付过程需要哪些输入M4：纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C4：客户订单/客户交期、数量及品质的要求/客户交货地点的要求过程会有哪些输出M4：纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C4：准时交付的产品及满足相关要求的送货单有哪些过程绩效指标1.生产效率提升率≧15%/季；2.产出率100%/月。适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.6//8.5.5/10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《205人力资源管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《215统计技术管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《3S0101生产计划管理》、《3S0102生产控制管理》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与本部门有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见生控课“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见生控课“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与本部门有关的相关方？并确定获取渠道？见生控课“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见生控课“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查叶福贵知道和了解品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年生资部年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年生资部目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？见“2019年1-9月份生资部目标执行状况统计”，不达标者均有进行差异化分析。合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见生控课“知识一览表”合格生产计划是否有满足客户要求的生产计划？抽查A12353，冲压生产有生产计划。合格生产计划生产计划的制定是否考虑了产能、标工量、BOM设定不良率、交货时间、安全库存等信息?每一个订单的生产工单均考虑了这些因素。合格生产计划变更订单和紧急订单是如何处理的？在ERP系统中及时调整并通知到相关部门合格8.5.5交付后的活动是否及时跟进生产及交货状况？并及时处理生产及出货异常？生产状况ERP系统实时跟进,出货状况及时记录在“出货排程表”,并及时更新ERP系统数据.出现异常及时与相关部门沟通、联络。合格受审部门负责人确认：审核员：XXXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：物控课审核组：审核时间：2019.10.31(10:00-12:0014:00-16:00)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/S3采购管理/S4库房管理/S12工作环境管理过程需要哪些输入M4：纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

S3：物料申购单/采购订单/报价单/合格供货商清单/新物料的图纸、规格、型号、要求及报价单/SGS检测报告或同等权威检测报告/成份表

S4：供货商送货单/收货单/领料单/退料单/退货单/(半)成品入库单/报废统计表

S12：产品环境要求过程会有哪些输出M4：:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

S3：合格的物料标签/来料检验报告/采购帐单/满足我司对物料的要求及合格供货商清单

S4：合格的原材料/半成品/成品/退货汇总/报废统计表/月底盘点表

S12：温湿度点检表有哪些过程绩效指标1.供货商准时交付率≥98.5%/月;2.进料检验合格率≥97.5%/月;3.汽车产品供货商交付额外运费≤1000RMB/月;4.库存数量准确率100%/月;适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/5.3/6.1//6.2/7.1.6/8.4.1///8.4.2///.2//8.5.4///10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《205人力资源管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《215统计技术管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《207供货商管理办法》、《3Z0101仓储管理作业办法》、《3Z0102采购管理办法》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与本部门有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见物控课“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见物控课“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与本部门有关的相关方？并确定获取渠道？见物控课“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见物控课“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查易佳、蒋宏友知道和了解品质政策合格5.3组织的作用，职责与权限部门的组织架构是否与实际一致，职责权限是否划分清晰？物控课的组织架构未体现采购岗位,只有7个人员姓名(物控课).不合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年生资部年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年生资部目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？见“2019年1-9月份生资部目标执行状况统计”，不达标者均有进行差异化分析。合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见物控课“知识一览表”合格8.4.1总则(外部提供过程、产品和服务的控制)是否确定供应商评鉴、选择、绩效监视和重新评价的准则？见《207供应商管理办法》5.1合格8.4.1总则(外部提供过程、产品和服务的控制)是否建立供应商基本资料、合格供应商一览表？见ERP系统供应商基本资料、合格供应商一览表合格8.4.1总则(外部提供过程、产品和服务的控制)订购单于发出之前是否依规定由权责人员核准？（任意抽查2份订购单查核情核准状况）查采购订单发出之前由采购专员核准合格8.4.1总则(外部提供过程、产品和服务的控制)公司所订购之原物料之供货商是否均为合格供应厂商?（任意抽查订购单2份，查核其来往厂商是否为评鉴合格的供货商）查A12353产品所用厂商满东为合格厂商合格8.4.1总则(外部提供过程、产品和服务的控制)是否明确采购文件包含项目?(规格/数量/品质/价格/交期/包装.....)《3Z0102采购管理办法》有明确合格8.4.1总则(外部提供过程、产品和服务的控制)公司产品规格变更时,是否通知供货商进行变更?权责是否明确?公司产品规格变更时,首先工程发出5M1E,5M1E批准后,采购在ERP系统中重新下单,之前订单取消,及时通知厂商。合格法律和法规要求组织中用于产品制造的所有采购的产品或材料，是否均满足适用的法规的要求？查采购订单有注明“须符合勤德《21401有害物质(HS)清单》管理要求合格供应商选择过程是否明确了供应商选择过程？选择过程是否包括对潜在供应商的评价标准？见《207供应商管理办法》7.2合格供应商选择过程供应商的选择是否包括社会责任要求？抽查不锈钢厂商唐鑫,有签订“SER承诺书”合格供应商选择过程供应商的选择是以什么为评价基础？以对供方质量管理体系的评价为基础合格顾客指定的供货来源当顾客有规定时,是否从顾客指定的来源采购材料？目前汽车材料无客户指定厂商,如有，按《3Z0102采购管理办法》4.2.2执行(从客户指定厂商购买)合格8.4.2控制类型和程度是否界定了不同类型的供应商的管控方法？见《207供应商管理办法》5.1-5.3合格供应商质量管理体系要求是否建立了供应商质量管理体系开发计划？2019年有建立供应商质量管理体系开发计划合格.2供应商绩效开发对于额外的运费的情形是否由采购人员每月汇整做成记录2019年每月都有记录,见质量目标统计表。合格产品嵌入式软件对提供嵌入式软件汽车产品的供应商是如何管控的？目前无此方面的供应商,如有,按《207供应商管理办法》7.2执行合格标识和可追溯性是否对储存区域做适当规划?标示是否清楚（实地查核库房）原材料仓不锈钢储存区域,材料标识清楚:包括LOTNO.，物料名称、规格、进料日期、检验日期、IQCPASS章等。合格标识和可追溯性储位规划与料架分布情形是否绘制配置图并置于仓库入口？有区域规划图，不同物料有标示合格标识和可追溯性是否有划分不合格品区域并标示？抽查成品仓,有划分“不合格退货区”、“不合格待处理区”，外箱有贴红色不良标签,标签上有注明不良项目。合格标识和可追溯性合格物料/产品是否有RoHS标识？抽查不锈钢SUS304，有贴绿色RoHS标签;成品依照客户要求贴绿色RoHS标签或绿色HF标签。合格8.5.4防护原材料入库是否办理入库手续？领出是否开立“领料单”？查9月份原材料出入库记录,每一笔材料的出入均有通过ERP系统办理合理手续。合格8.5.4防护成品入库是否办理入库手续？出货时开立“出货单”？查9月份成品出入库记录,每一批产品的出入均有通过ERP系统办理合理手续。合格8.5.4防护仓库是否配置合适的消防设施或灭火器？灭火器、消火栓有配置，数量符合要求，检查安全阀均无异常。合格8.5.4防护物料和产品的摆放是否放置在栈板上？查SUS304不锈钢,检验合格品放置于栈板合格8.5.4防护料品置放高度/重量有无规定限度?目前料品放置的高度是否超出规定?有限度要求，不能超过1.8m合格8.5.4防护库房内对于客户的产品？是否有特别标示？车载物料和产品有标示“车载”合格8.5.4防护料品之储存管理是否料帐合一?（任意抽查5项料品）是，抽查了5项料号均一致合格8.5.4防护品保部是否订出成品的安全期限及保存环境的要求？《3Z0101仓储管理办法》中有规定合格8.5.4防护仓储人员是否每天打印出〔超出保存期限表〕给相关单位主管审查？每月打印,经业务确认、部门主管审查。合格8.5.4防护超出保存期限的原物料是否移入待验区并标示「超出保存期限」？超出保存期限的物料移至呆滞品仓合格8.5.4防护成品仓出货人员于产品包装出货时是否核对是否超出保存期限，若超出保存期限则通知品管检验，确认品质无误后才可出货，品管人员应将检验结果记录于〔成品超出保存期限记录表〕？是，依文件要求执行，超出期限有记录合格8.5.4防护材料、产品的发放是否符合先进先出？依照季度标签执行先进先出合格8.5.4防护是否规定了储存的安全环境？《3Z0101仓储管理办法》4.5有规定：普通仓库3-40°C、相对湿度须在30-85%,专用仓库度须保持在10~30°C、相对湿度须在40~70%。合格8.5.4防护是否按规定进行温湿度点检？成品仓原材料长有按规定进行温湿度点检合格防护-补充车载材料和产品是否有专门的放置区域？防止与其他物料和产品交叉污染？原材料仓及成品仓均划分并标示“车载专用”合格文件化信息控制现场是否有规范的仓库管理作业指导书？是否为最新版本？现场《3Z0101仓储管理办法》为最新版本合格受审部门负责人确认：审核员：XXXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：组件冲压课审核组：赵小兵、王林丽、祝叶审核时间：2019.10.31(9:00-10:00)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C4产品制造/C5产品交付/S1文件记录管理/S5设备设施管理/S6模具工装管理/S9不合格品管理/S10人力资源管理过程需要哪些输入M4:纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C4：工程资料和已确认的产品规范/模具/生产计划/产品检查标准.

C5：客户订单/客户交期、数量及品质的要求/客户交货地点的要求

S1：所有受控(内部、外来)文件及记录、标准、客户文件、相关法律法规/品质记录保存期限

S5：生产制造要求/设备采购计划/设备保养计划/设备保养规范/设备保养维护/点检记录/关键设备备件/设备能力要求

S6：产品技术要求\顾客要求、工装图纸、进度要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客户退货品/顾客反馈的不良信息

S10：年度培训计划/职务说明书/人员增加需求表/员工满意度调查表过程会有哪些输出M4::纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C4：合格的产品和执行的优化相应工艺过程

C5：准时交付的产品及满足相关要求的送货单

S1：经受控发放的文件/文件发放记录/质量记录控制清单/质量记录表格

S5：实现产品符合性所需要的设备和工作环境,满足客户产品要求的生产设备

S6：合格的工装/工装的保养

S9：报废统计表

S10：培训签到表/培训资料/符合岗位要求的及经过培训符合岗位要求的人员有哪些过程绩效指标1.生产效率提升≥15%/季;2.产出率≧100%;3.制程检验合格率≥99.7%/月;4.产品报废率≤0.5%/月;适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《201文件记录管理办法》、《205人力资源管理办法》、《206不合格纠正管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《215统计技术管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、、《3S0101生产计划管理》、《3S0102生产控制管理》、《3H02设备管理办法》、《3S02设备操作指导书》、《3S0109机台模具治具及刀具管理》、《3P04状态标识追溯管理》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与本部门有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见制造部“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与本部门有关的相关方？并确定获取渠道？见制造部“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查王培善、罗庆发知道和了解公司品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年产品三处年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年产品三处目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？见“2019年1-9月份产品三处目标执行状况统计”，不达标者均有进行差异化分析。合格7.1.3基础设施是否按规定的频次对冲床、攻牙机进行日常保养、周保养、月保养抽查3#冲床有执行合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见组件冲压课“知识一览表”合格7.2能力是否按计划执行本部门年度培训？2019年“冲床操作标准培训”有执行合格7.2能力是否对车载人员进行车载知识培训？2019年有对车载人员进行车载相关知识培训合格7.2能力是否展开多能工培训？2019年有针对修模技术员展开多能工培训合格7.5.3文件化信息工作现场SOP/生产用图是否为最新版本抽查冲床生产现场SOP及生产用图为最新版本合格.1记录的保存生产记录、模具保养记录、冲床管理记录的保存期限是否符合要求？可以查到一年内的记录合格8.5.1生产和服务提供的控制生产现场是否有SOP指导冲压作业？抽查冲床生产现场有SOP及生产用图合格8.5.1生产和服务提供的控制是否对产品的平面度进行监测？抽查冲床生产，平面度由自动化设备监测。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否提供冲压产品所需的生产设备？车载产品配备有300T/200T/60T冲床、32轴攻牙机，可以满足客户要求。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否保留了生产记录？在ERP系统合格8.5.1生产和服务提供的控制转料是否符合规定要求？达到规定的冲次并执行冲次管理后方可转料合格标准作业-操作指导书和可视化标准冲压作业指导书是否清晰、易懂、并可在指定工作区域内获取？抽查冲床生产冲压SOP，在机台旁，容易获取，操作步骤详细、易懂。合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否建立模具清单？有建立车载模具清单合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否建立模具易损件清单？A12353有建立模具易损件清单合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否对工装进行标识？攻牙治具有标识：A12353攻牙治具合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否明确模具冲次标准？A12353有明确：500K合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否制定模具、治具保养计划并执行？有制定2019模具、治具保养计划合格生产计划生产现场是否有生产计划指导生产？A12353有生产工单合格8.5.2标识和可追溯性产品是否有明确标识？A12353产品标识正确合格标识和可追溯性-补充不合格品或可疑品是否被有效隔离？审查现场无不合格品,有设立并标示隔离区合格受审部门负责人确认：审核员：XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：组件冲压课审核组：审核时间：2019.10.31(20:00-21:30)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C4产品制造/C5产品交付/S1文件记录管理/S5设备设施管理/S6模具工装管理/S9不合格品管理/S10人力资源管理过程需要哪些输入M4:纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C4：工程资料和已确认的产品规范/模具/生产计划/产品检查标准.

C5：客户订单/客户交期、数量及品质的要求/客户交货地点的要求

S1：所有受控(内部、外来)文件及记录、标准、客户文件、相关法律法规/品质记录保存期限

S5：生产制造要求/设备采购计划/设备保养计划/设备保养规范/设备保养维护/点检记录/关键设备备件/设备能力要求

S6：产品技术要求\顾客要求、工装图纸、进度要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客户退货品/顾客反馈的不良信息

S10：年度培训计划/职务说明书/人员增加需求表/员工满意度调查表过程会有哪些输出M4:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C4：合格的产品和执行的优化相应工艺过程

C5：准时交付的产品及满足相关要求的送货单

S1：经受控发放的文件/文件发放记录/质量记录控制清单/质量记录表格

S5：实现产品符合性所需要的设备和工作环境,满足客户产品要求的生产设备

S6：合格的工装/工装的保养

S9：报废统计表

S10：培训签到表/培训资料/符合岗位要求的及经过培训符合岗位要求的人员有哪些过程绩效指标1.生产效率提升≥15%/季;2.产出率≧100%;3.制程检验合格率≥99.7%/月;4.产品报废率≤0.5%/月;适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《201文件记录管理办法》、《205人力资源管理办法》、《206不合格纠正管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《215统计技术管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、、《3S0101生产计划管理》、《3S0102生产控制管理》、《3H02设备管理办法》、《3S02设备操作指导书》、《3S0109机台模具治具及刀具管理》、《3P04状态标识追溯管理》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与本部门有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见制造部“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与本部门有关的相关方？并确定获取渠道？见制造部“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查夜班冲压欧阳荣知道和了解公司品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年产品三处年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年产品三处目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？见“2019年1-9月份产品三处目标执行状况统计”，不达标者均有进行差异化分析。合格7.1.3基础设施是否按规定的频次对冲床、攻牙机进行日常保养、周保养、月保养抽查3#冲床有执行合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见组件冲压课“知识一览表”合格7.2能力是否按计划执行本部门年度培训？2019年“冲床操作标准培训”有执行合格7.2能力是否对车载人员进行车载知识培训？2019年有对车载人员进行车载相关知识培训合格7.2能力是否展开多能工培训？2018.10.11有针对修模技术员展开多能工培训合格7.5.3文件化信息工作现场SOP/生产用图是否为最新版本抽查冲床生产A12353现场SOP及生产用图为最新版本合格.1记录的保存生产记录、模具保养记录、冲床管理记录的保存期限是否符合要求？可以查到一年内的记录合格8.5.1生产和服务提供的控制生产现场是否有SOP指导冲压作业？抽查3#冲床生产A12353现场有SOP及生产用图合格8.5.1生产和服务提供的控制是否对产品的平面度进行监测？抽查3#冲床生产A12353，平面度由自动化设备监测。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否提供冲压产品所需的生产设备？车载产品配备有300T/200T/60T冲床、32轴攻牙机，可以满足客户要求。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否保留了生产记录？在ERP系统合格8.5.1生产和服务提供的控制转料是否符合规定要求？达到规定的冲次并执行冲次管理后方可转料合格标准作业-操作指导书和可视化标准冲压作业指导书是否清晰、易懂、并可在指定工作区域内获取？抽查冲床生产A12353冲压SOP，在机台旁，容易获取，图文并茂，操作步骤详细、易懂。合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否建立模具清单？有建立车载模具清单合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否建立模具易损件清单？A12353有建立模具易损件清单合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否对工装进行标识？攻牙治具有标识：A12353攻牙治具合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否明确模具冲次标准？A12353有明确：500K合格生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理是否制定模具、治具保养计划并执行？有制定2019模具、治具保养计划合格生产计划生产现场是否有生产计划指导生产？A12353有生产工单合格8.5.2标识和可追溯性产品是否有明确标识？A12353产品标识正确合格标识和可追溯性-补充不合格品或可疑品是否被有效隔离？审查现场无不合格品,有设立并标示隔离区合格受审部门负责人确认：审核员：XXXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：清洗房审核组：审核时间：2019.10.31(9:00-10:00)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C4产品制造/C5产品交付/S1文件记录管理/S5设备设施管理/S9不合格品管理/S10人力资源管理过程需要哪些输入M4:纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C4：工程资料和已确认的产品规范/模具/生产计划/产品检查标准.

C5：客户订单/客户交期、数量及品质的要求/客户交货地点的要求

S1：所有受控(内部、外来)文件及记录、标准、客户文件、相关法律法规/品质记录保存期限

S5：生产制造要求/设备采购计划/设备保养计划/设备保养规范/设备保养维护/点检记录/关键设备备件/设备能力要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客户退货品/顾客反馈的不良信息

S10：年度培训计划/职务说明书/人员增加需求表/员工满意度调查表过程会有哪些输出M4:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C4：合格的产品和执行的优化相应工艺过程

C5：准时交付的产品及满足相关要求的送货单

S1：经受控发放的文件/文件发放记录/质量记录控制清单/质量记录表格

S5：实现产品符合性所需要的设备和工作环境,满足客户产品要求的生产设备

S9：报废统计表

S10：培训签到表/培训资料/符合岗位要求的及经过培训符合岗位要求的人员有哪些过程绩效指标1.生产效率提升≥15%/季;2.产出率≧100%;3.制程检验合格率≥99.7%/月;4.产品报废率≤0.5%/月;适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《201文件记录管理办法》、《205人力资源管理办法》、《206不合格纠正管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《215统计技术管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《3S0101生产计划管理》、《3S0102生产控制管理》、《3H02设备管理办法》、《3S02设备操作指导书》、《3P04状态标识追溯管理》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与本部门有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见制造部“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与本部门有关的相关方？并确定获取渠道？见制造部“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查白班插卡人员知道和了解公司品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年产品三处年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年产品三处目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？见“2019年1-9月份产品三处目标执行状况统计”，不达标者均有进行差异化分析。合格7.1.3基础设施是否按规定的频次对清洗机进行日常保养、周保养、月保养抽查9槽、10槽清洗机有执行合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见清洗房“知识一览表”合格7.2能力是否按计划执行本部门年度培训？2019年清洗房无年度培训计划,但有执行岗前培训合格7.2能力是否对车载人员进行车载知识培训？2019年有对车载人员进行车载相关知识培训合格7.2能力是否展开多能工培训？2019年有针对清洗技术员展开多能工培训合格7.5.3文件化信息工作现场SOP/生产用图是否为最新版本抽查15槽生产A12353现场SOP为最新版本合格.1记录的保存生产记录的保存期限是否符合要求？可以查到一年内的记录合格8.5.1生产和服务提供的控制生产现场是否有SOP指导清洗作业？抽查15槽清洗机生产A12353现场有清洗SOP及清洗参数表合格8.5.1生产和服务提供的控制是否对清洗参数进行监测？抽查15槽清洗机生产A12353，有对PH、温度进行监测。每日点检。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否提供清洗产品所需的生产设备？车载产品配备有9槽、10槽、12槽、15槽清洗机，可以满足客户要求。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否保留了生产记录？在ERP系统合格8.5.1生产和服务提供的控制转料是否符合规定要求？A12353ERP系统转料记录符合要求合格标准作业-操作指导书和可视化标准清洗作业指导书是否清晰、易懂、并可在指定工作区域内获取？抽查15槽清洗SOP及清洗参数技术表，在机台旁，容易获取，图文并茂，操作步骤详细、易懂。合格生产计划生产现场是否有生产计划指导生产？A12353清洗段有生产工单合格8.5.2标识和可追溯性产品是否有明确标识？A12353产品标识正确合格标识和可追溯性-补充不合格品或可疑品是否被有效隔离？现场未发现不良品合格受审部门负责人确认：审核员：XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：清洗房审核组：审核时间：2019.10.31(20:00-21:30)过程编号及名称M4纠正/预防措施和持续改进/C4产品制造/C5产品交付/S1文件记录管理/S5设备设施管理/S9不合格品管理/S10人力资源管理过程需要哪些输入M4:纠正与预防措施通知单/各类不合格项/数据分析结果/潜在的不合格

C4：工程资料和已确认的产品规范/模具/生产计划/产品检查标准.

C5：客户订单/客户交期、数量及品质的要求/客户交货地点的要求

S1：所有受控(内部、外来)文件及记录、标准、客户文件、相关法律法规/品质记录保存期限

S5：生产制造要求/设备采购计划/设备保养计划/设备保养规范/设备保养维护/点检记录/关键设备备件/设备能力要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客户退货品/顾客反馈的不良信息

S10：年度培训计划/职务说明书/人员增加需求表/员工满意度调查表过程会有哪些输出M4:纠正/预防措施和持续改进相关记录/持续改进计划/项目管理完成报告及实施结果/效果分析报告、文件修改.纠正后符合要求的项目/控制计划及相关文件的更新

C4：合格的产品和执行的优化相应工艺过程

C5：准时交付的产品及满足相关要求的送货单

S1：经受控发放的文件/文件发放记录/质量记录控制清单/质量记录表格

S5：实现产品符合性所需要的设备和工作环境,满足客户产品要求的生产设备

S9：报废统计表

S10：培训签到表/培训资料/符合岗位要求的及经过培训符合岗位要求的人员有哪些过程绩效指标1.生产效率提升≥15%/季;2.产出率≧100%;3.制程检验合格率≥99.7%/月;4.产品报废率≤0.5%/月;适用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何进行(相关程序书与方法)《1品质.环安卫管理手册》、《201文件记录管理办法》、《205人力资源管理办法》、《206不合格纠正管理办法》、《209风险和机遇的应对措施管理办法》、《215统计技术管理办法》、《225目标与日常管理办法》、《226组织环境及相关方需求和期望管理办法》、《3S0101生产计划管理》、《3S0102生产控制管理》、《3H02设备管理办法》、《3S02设备操作指导书》、《3P04状态标识追溯管理》、《清洗参数表》、《清洗作业指导书》要求对应人员稽核项目在稽核中的观察证据以及发现评价4.1理解组织及其环境是否识别与本部门有关的内、外部环境？并确定获取渠道？见制造部“组织内外部环境获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对已识别的内、外部环境进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“内外部环境评估及风险和机遇控制表”合格4.2理解相关方需求和期望是否识别与本部门有关的相关方？并确定获取渠道？见制造部“相关方需求和期望获取渠道对照表”合格6.1应对风险和机遇的措施/风险分析是否对相关方的需求和期望进行评估及风险和机遇的控制？见制造部“相关方需求和期望评估及风险和机遇控制表”合格5.2.2质量方针的沟通人员是否知道和了解品质政策?（任意抽问员工3名）抽查夜班清洗人员知道和了解公司品质政策合格6.2质量目标是否建立可量化的部门质量目标？见“2019年产品三处年度目标”合格6.2质量目标是否制定目标展开计划？展开计划是否确定要做什么？由谁负责？何时完成？如何评价结果？“2019年产品三处目标工作计划表”符合要求合格6.2质量目标/10.2.6预防措施质量目标的达成状况如何？未达成目标是否有采取纠正预防措施？见“2019年1-9月份产品三处目标执行状况统计”，不达标者均有进行差异化分析。合格7.1.3基础设施是否按规定的频次对清洗机进行日常保养、周保养、月保养抽查9槽、12槽清洗机有执行合格7.1.6组织的知识是否确定本部门人员所需的知识？见清洗房“知识一览表”合格7.2能力是否按计划执行本部门年度培训？2019年清洗房无年度培训计划,但有执行岗前培训合格7.2能力是否对车载人员进行车载知识培训？2019年有对车载人员进行车载相关知识培训合格7.2能力是否展开多能工培训？2019年有针对清洗技术员展开多能工培训合格7.5.3文件化信息工作现场SOP/生产用图是否为最新版本抽查15槽清洗机生产A12353现场SOP为最新版本合格.1记录的保存生产记录的保存期限是否符合要求？可以查到一年内的记录合格8.5.1生产和服务提供的控制生产现场是否有SOP指导清洗作业？抽查15槽清洗机生产A12353现场有清洗SOP及清洗参数表合格8.5.1生产和服务提供的控制是否对清洗参数进行监测？抽查15槽清洗机生产A12353，有对PH、温度进行监测。每日点检。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否提供清洗产品所需的生产设备？车载产品配备有9槽、10槽、12槽、15槽清洗机，可以满足客户要求。合格8.5.1生产和服务提供的控制是否保留了生产记录？在ERP系统合格8.5.1生产和服务提供的控制转料是否符合规定要求？A12353ERP系统转料记录符合要求合格标准作业-操作指导书和可视化标准清洗作业指导书是否清晰、易懂、并可在指定工作区域内获取？抽查10槽清洗SOP及清洗参数技术表，在机台旁，容易获取，图文并茂，操作步骤详细、易懂。合格生产计划生产现场是否有生产计划指导生产？A12353清洗段有生产工单合格8.5.2标识和可追溯性产品是否有明确标识？A12353产品标识正确合格标识和可追溯性-补充不合格品或可疑品是否被有效隔离？现场未发现不良品合格受审部门负责人确认：审核员：XXXX有限公司IATF16949内部审核检查表受审部门：装配课审核组：