HZ-QP-B11-2024 A0 采购管理控制程序

江西XXX新能源科技有限公司版本/版次：A/0页码:PAGE3/8采购管理控制程序文件编号:HZ/QP-B11-2024江西XXX新能源科技有限公司程序文件文件名称：采购管理控制程序文件编号版本/版次制订单位制定日期修订日期HZ/QP-B11-2024A/0采购部2024.05.14/修订履历文件版本修订日期修订页次修订摘要修订人A/02024.5.14/新建周云兰编制审核批准文件状态本文件从：2024年5月16日发布之日起实施执行。1目的对采购过程及供应商进行控制，以确保所采购的产品符合规定要求及适用的法规要求2范围本程序适用于对原辅材料、产品和服务等采购及外包加工的控制3定义和术语3.1采购文件：指物资采购要求、指导采购工作的文件和资料，如采购合同，采购订单。3.2采购计划：指采购物资的类别、名称、规格、型号、数量、交货时间的文件。4职责和权限 4.1采购部4.1.1负责采购产品的归口管理，负责组织供应商的评价及对采购产品的控制。4.1.2负责外协、外包产品的归口管理，负责对供应商的评价。4.1.3负责对供应商的开发、选择、评定。4.2技术部负责制定采购所依据的文件4.3质量部负责对采购产品进行验证。5程序细则5.1采购要求5.1.1公司用于制造产品而采购的所有物资（产品或材料）应以符合的法律法规要求；5.2采购物资的分类5.2.1根据产品情况将采购物资分为三类：A类——为关键物资：直接用于产品关键零部件上，影响产品的使用或安全性能。B类——为重要物资：直接用于产品本身的非关键物资。C类——为一般物资：非直接用于产品本身的物资，如：包装箱、辅助材料等。5.3采购计划5.3.1采购部根据生产计划及库存情况，编制《采购计划》，明确产品名称、物料编号、图号、规格型号、数量，经主管经理批准后实施采购。5.4采购的实施5.4.1采购部按照采购物资技术标准，在《合格供应商名单》中选择供应商采购；。5.4.2第一次向合格供应商采购物资时，应签订《采购合同》、《技术协议书》、《质量保证协议书》，明确产品名称、图号、型号/规格、数量、质量要求、技术要求、验收条件和供货期限及违约责任等。5.4.3采购部应根据《采购计划》对采购过程实施控制，保证采购及时率。5.5采购信息管理5.5.1采购文件应包括拟采购产品信息：5.5.1.1对供应商的产品、程序、过程和设备提出有关批准的要求，如供应商产品的安全认证要求，对加工过程、委托检测的要求等；5.5.1.2对供应商人员资格鉴定的要求，适用的质量管理体系的要求。5.5.2

本公司的采购文件为《采购计划》、《采购合同》、《技术协议书》、《质量保证协议书》。采购文件发放和与供应商沟通前，应由相应的部门负责人对其要求进行审批，确保其充分、适宜。5.5.3

所有采购信息文件都须由采购部执行文件，按《记录控制程序》的相关规定要求进行有效管理。5.6

采购产品验证5.6.1为对采购产品可有如下的几种验证方式：5.6.1.1由品质部进行进货验证；5.6.1.2由本公司在供应商现场实施验证。5.6.2

验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。实施供应商现场验证时，应在相应的采购文件中规定不同的验证方式。5.6.3设计验证通过后，技术部组织相关部门人员对小批量生产的可行性进行评审。5.6.4公司采用对供应商提供的质量证明文件进行验证、评价和进货检验的方法，以确保进货产品的质量，具体执行《产品-监视和测量控制程序》和《来料检验作业指导书》的规定。5.7供应商选择5.7.1为我公司提供采购物质及外协、外包加工的单位均为供应商。5.7.2对供应商的初次选择，首先对其质量保证能力进行调查，由各厂方填写《质量保证能力调查表》并加盖公章，采购部进行初步评审，挑选进一步评审的供应商，由总经理或采购部组织技术部、品质部根据调查表依据《供应商业绩评价管理规定》进行评价，并填写《供应商综合评价表》。5.7.3对一般供应商无需进行现场评审。5.7.4达到合格标准的，要对其样件质量进行鉴定，保留样件鉴定报告,合格后填写《合格供应商名单》，报总经理批准后列为合格的供应商。5.7.5若合同中顾客有指定供应商名单，采购部必须按顾客指定名单的供应商进行采购，对供应商控制按供应商管理控制，且不能免除我公司确保采购产品质量的责任。5.8供应商业绩监视5.8.1采购部每月进行一次供应商的业绩评定，主要评价质量状况、交付情况、服务质量、价格水平。5.8.2对供应商实行评分考核制度，满分为100分A级：86～100分的为优秀供应商；B级：76～85的为合格供应商；C级：65～75的为限期整改供应商；D级：小于65分的为不合格供应商（取消配套资格）。5.8.3对供应商的业绩评定由采购部将评定结果记录于《供应商业绩考核评价表》中。5.8.4限期整改的内容由品质部负责整理反馈，取消配套资格的由采购部负责办理相关手续。5.9供应商质量体系的监督检查和培训指导5.9.1每年由采购部组织供应商学习质量体系标准，并要求供应商制定质量体系推行计划，填写《供应商推行质量体系认证计划》，采购部须监督其认证实施进度情况。要求供应商至少须通过ISO9001:2015认证。5.9.2采购部每年组织一次供应商质量管理体系的评定，评定小组由品质部、技术部等相关人员组成。5.9.3评定小组应依据《供应商质量体系审核检查及评定报告》，根据实际情况对供应商进行现场评定或供应商自我评定。5.9.4除非顾客另有规定，否则公司有责任监督供应商进行ISO9001:2015的第三方认证。6相关文件6.1《记录控制程序》HZ-QP-B02-20246.2《产品-监视和测量控制程序》HZ-QP-B15-20246.3《来料检验作业指导书》HZ/PZ-WI01-20246.4《供应商业绩评价管理规定》HZ/CG-S01-20246.5《合格供方名单》HZ/CG-S02-20247相关记录7.1《采购合同》HZ/CG-B11-017.2《技术协议书》HZ/CG-B11-027.3《质量保证协议书》HZ/CG-B11-037.4《质量保证能力调查表》HZ/CG-B11-047.5《供应商综合评价表》HZ/CG-B11-057.6《供应商业绩考核评价表》HZ/CG-B11-067.7《供应商推行质量体系认证计划》HZ/CG-B11-077.8《供应商质量体系审核检查表及评定报告》HZ/CG-B11-088附件8.1附件1：采购流程图8.2附件2：新供应商开发流程图附件1：采购流程图责任部门输入流程图输出需求部门采购申请表供应商选择供应商选择NGOK采购申请接收请购单样品提供确认询价、比价、议价进度跟进签订采购合同验收入库存付款、资料归档对帐、整理付款资料采购申请表采购部采购部采购申请表询价记录采购部供应商样品样品确认报告采购部选择合适的供应商合格供方名录采购部采购合同采购合同采购计划进度采购部采购计划品质部仓库送检单出入库存单进料检验报告出入库单采购部整理资料付款资料财务部付款资料付款采购部资料归档附件2新供应商开发流程图责任部门输入流程图输出相关部门采购申请表组织现场评审组织现场评审NGOK报价分析综合评价资料汇总分析汇总分析结果发出询价文件供应商选择发放（供应商调查表）表竞争市场分析是否现场评审初步筛选确认供应商名单资料归档谈判价格及签订合同采购部采购部采购部采购部质量保证能力调查表质量保证能力调查表采购部分析报告采购部质量保