个人岗位风险识别与单位风险防范措施

个人岗位风险点查找、单位风险点、

风险防备措施表、单位流程图、

第一部分第二阶段表

格样例个人岗位风险点自查表

单位：**工业大学纪委

姓名：****岗位岗位职责1.维护党的I

章程和其他党内法规，对党员进行遵纪

遵法教育。岗位权力1.教育权：对党员

进行遵纪遵法教育。岗位风险点1.未制

定周密日勺党员教育学习计划，导致对党

员及党员领导干部日勺廉政教育、遵纪遵

法教育不力。2.检查党日勺组织和党员贯

彻党日勺路线、方针、政策和学校党委决

策日勺状况，负责党风廉政建设贯彻状况

的I考核工作。2.考核权：组织协调党风

廉政建设责任制实行，对贯彻状况进行

考核。2.党风廉政责任制日勺检查贯彻过

程中走过场，讲人情，导致考核不公平、

不公正现象。纪委副书记3.协助校党

委加强学校党风建设，组织协调党风廉

政建设责任制实行和反腐败工作；协调

廉政、行风建设和校务公动工作。4.建

立健全教育、制度、监督并重日勺惩办和

防止腐败体系；建立和完善党的纪律方

面的规章制度并组织实行。7.监督有关

部门在干部选任中严格执行党的纪律和

党内法规，在招生、就业、人才引进、

大型基建项目及大宗物资、图书采购招

投标等方面严格执行党风廉政建设日勺有

关规定。5.负责开展党性、党风、党纪

教育活动，推进廉洁教育和廉政文化建

设；对党员领导干部履行职责和行使权

力进行监督。3.监督权：监督党员领导

干部履行职责和行使权力；监督有关部

门的干部选任；监督招生、大型基建项

目及大宗物资采购招投标。3.干部提拔

任用、调配中，对在规定范围内公布干

部竞争职位、任职条件等信息未开展监

督或发现问题未予纠正。4.对干部任职

状况进行考察未开展监督或发现问题未

予纠正。5.对干部任免、调配公告过程

中群众反应的问题未及时核算并如实汇

报。6.在招生、就业、大型基建项目及

及大宗物资采购招投标过程中接受吃

请，导致资金风险和国有资产流失风险。

6.负责查处党的组织和党员领导干部、党

员违反党的章程和其他党内法规日勺案

件，按照有关规定决定或取消这些案件

中党员日勺处分。8.受理党员的控告和申

诉，保证党的章程规定日勺党员权利不受

侵犯；负责群众来信来访以及投诉日勺贯

彻和查处。7.对遵守干部任免信息保密

制度工作未开展监督或发现问题未予纠

正。8.对干部选拔、任用、调配中执行

回避制度未开展监督或发现问题未予纠

正。4.查处权：查处党日勺组织和党员领

导干9.对干部提拔任职、调配资格审查

未开展监督或发现问题未予纠正。部、

党员违反党的章程和其他党内法规10.

对干部选拔调配考试成果、民主测评成

果未开展监督或发现问题未予纠正。的

案件；受理党员日勺控告和申诉；负责11.

在查处违反党的章程和其他党内法规日勺

案件过程中，受人情影响或碍于情面，

导致调查不深群众来信来访以及投诉日勺

贯彻和查处。入、避重就轻，或怕承担

责任。12.在受理党员控告、申诉和群众

来信来访以及投诉的I过程中，消极被动,

走马观花，导致贯彻和查处工作流于形

式。9.协助党的代表大会日勺筹办工作，

负责起草纪律检查工作汇报，并向党的

代表大会汇报工作。13.对党委会议

和党组民主生活会日勺未公开事项泄密。

个人岗位风险点自查表单位：**工

业大学监察处

姓名：****岗位岗位职责岗位权

力岗位风险点1.对学校基建项目招标、

工程质量、资金拔付、预决算等状况未

开展监督或发现问题未予纠正。2.对学

校大宗物品采购事项未开展监督或发现

问题未予纠正。3.对学校固定资产处置

事项未开展监督或发现问题未予纠正。

4.对学校车辆管理状况未开展监督或发

现问题未予纠正。5.对学校重要负责人

不直接分管人事、财务等制度规定日勺执

行状况未开展监督或发现问题未予纠

正。1.负责组织制定学校检查工作各项

规章制度并监督执行1.检查不正之风

欧I。3.负责对监察对象进行遵纪遵法、

忠于职守、反腐倡廉、依法治校的教育,

2.教育监察对象。负责组织制定廉洁从

政的有关规定并监督执行。3.监督学校

波及人、财、物等4.参与校务公开、干

部述职述廉、领导班子民主测评等民主

监督工作，对重要事项。学校人事聘任、

财务管理、招生考试、职称评估、工程

建设、物质采购等重要事项进行监督。7.

负责及时将监察工作中发现的I重要状况

和问题向学校领导和上级检察机关汇

报，并提出处理意见。2.负责对存在的

不正之风问题提出检查提议，敦促整改。

监察到处长5.负责受理对监察对象违反

行政纪律行为的检举和控告，调查处理

监察对象违反行政纪律日勺行为。6.负责

受理并组织调查处理监察对象不服行政

处分日勺申诉以及法律、法规所规定日勺其

他申诉。4.调查处理违反行政纪律日勺行

为。5.受理、调查有关申诉。6.对来信

来访、群众举报日勺事项不及时受理、登

记、上报。7.应回避的办案人员参与办

案。8.对上级交办、转办和群众举报事

项日勺调查取证不实或故意迟延时间取

证。9.在上级交办、转办和群众举报事

项的调查取证过程中协助涉案人员隐瞒

事实、销毁证据。10.对上级交办、转办

和群众举报事项日勺调查成果不汇报或不

如实汇报。11.向涉案人员泄露案件查办

状况。12.群众举报人规定答复日勺调查成

果不及时答复。13.泄漏举报人状况导致

举报人遭受打击报复。14.对查处日勺案件

到达移交原则的不移交司法机关处理。

15.对已查办的违纪违法案件未开展一案

双查追究有关领导责任。提醒：

1.个人或处科室岗位风险点查找,基础和

关键在于——将岗位职责中的每个事项

的各个环节中也许出现日勺风险梳理出

来；也可结合背面第三、第四阶段

流程图中每个事项日勺工作环节进行深入

查找、补充风险点。2.岗位权力是指

完毕岗位职责中日勺事项，所应有、使用

和运用时详细支配、协调、处置等权力。

3.风险点日勺描述重要三部分构成：导致风

险的原因+风险日勺体现+,如“在招生、

就业、大型基建项目及及大宗物资采购

招投标过程中接受吃请或财物，致使不

按程序进行招投标，导致资金风险和国

有资产流失风险。第二部分

第三、第四阶段表格及流程图样例

——以**工业大学纪委、监察处为例

一、单位风险分级流程图：根据单位组

织架构绘制流程图，并在各个层级分别

标注风险等级。样例附后。二、工

作流程图：根据纪委和监察处岗位职责

所规定日勺内容，确定工作事项，再根据

完毕每个工作事项所必须的环节进行流

程图绘制，并在有风险日勺环节上标注风

险等级。根据纪委、监察处日勺工作职责,

梳理出了如下事项，并进行流程图绘制,

样例附后。1.党风党纪教育2.党纪

处分3.来信来访来电处理4.党员及学

生申诉5.招投标监督、监察6.案件调查

处理7.........................一、单位风险

点分级流程图纪委风险点分

级流程图纪委书记纪委副

书记纪委办公室主任纪检员纪检

员纪检员

监察处风险点分级流程

图监察到处长监察处副处长

监察处办公室主任监察员监察员

监察员二、工作流程图

党风党纪教育活动流程图制

定教育计划主管校领导指示制发文献

督促、检查基层党委、党总支组织实行

与小结全校总结主管校领导指示报

上级纪检机关党纪处分流程

图党支部大会讨论通过对违纪党

员日勺处分决定并规定本人在处分决定上

签字基层党委、党总支研究党支部作

出的处分决定并签订意见校纪委办审

核有关的材料校纪委会讨论同意处分

决定起草处分决定纪委书记签批党

支部在合适范围内宣布处分决定并告知

违纪党员印发处分决定发违纪党员所

在的单位归档来信来访

来电处理流程图来信、来访、来电

上级转办、交办登记呈批职责范围外

事项职责范围内事项移交、跟踪、督

促转办、督促走访、调查、核算提

出处理意见反馈处理成果立案调查

答复信访人答复信访人结案、处理反

馈处理成果给纪委监察立卷、归

档党员及学生申诉流程图

提出申诉祈求审核申诉材料不受理

受理向申诉者阐明理主管校领导指示

提出复议、复查汇报复查并提出结论

主管校领导指示执行报原同意处分的

单位

招投标监督、监察流程图

招投标前期审批监察招标方式监察招

标公告监察潜在投标人数量监察第一

预审原则监察投标人选用监察投标

人数监察专家打分监察招标文献评

标定标措施监察评标专家纪律监察招

标保证金监察商务标书评审监察专家

抽取监察中标成果公告监察开标与评

标监察招标项目投诉监察工程量清单

报价监察案件调查处理流程

图拟订调查方案立案成立调查

组调查组认定错误事实调查取证向

被调查对象及所在党组织宣布立案决定

错误事实材料与本人会面并签订意见

撰写调查汇报案件审理主管校领导指

示属轻微违纪不予追究党纪政纪责任

时或查找不到事实论据的应序销案已

构成犯罪嫌疑日勺移交司法机关处理存

在违纪事实时进入党纪处分程序

三、有关表格样例个人岗位廉

政风险防备管理措施表单位：纪

委、监察处个人岗位名称：纪委副书

记、监察处长姓名：***个人岗位风

险等级：1审核人：序岗位职权号风

险等级岗位风险点在查处违反党的章

程和其他党内法规日勺案件过程中，受人

情影响或碍于情面，导致调查不深入、

避重就轻，或怕承担责任在招生、就业、

大型基建项目及及大宗物资采购招投标

过程中接受吃请，导致资金风险和国有

资产流失风险？？自定审定