2025年记名债券担保协议

2025年记名债券担保协议合同/协议编号：____________

甲方：________

乙方：________

鉴于甲方拟发行记名债券，为确保债券的顺利发行及债权人的合法权益，经双方友好协商，特订立本协议，以明确双方的权利义务。

本协议的签订背景如下：

一、甲方因资金需求，拟发行记名债券，需乙方提供担保，以保障债权人的合法权益。

二、乙方同意为甲方的记名债券提供担保，双方就担保事宜达成一致意见。

合同目的：

为明确甲乙双方在记名债券担保事宜中的权利义务，确保债券的顺利发行及债权人的合法权益，特订立本协议。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意为甲方发行的记名债券提供担保服务，包括但不限于：

（1）在债券发行过程中，乙方对债券的真实性、合规性进行审查；

（2）在债券存续期间，乙方对债券发行人的信用状况进行持续监控；

（3）在债券到期时，乙方负责代为清偿债务或采取其他必要措施保障债权人的利益。

二、担保范围

2.1本担保协议的担保范围包括但不限于甲方发行的记名债券的本金、利息以及因债券而产生的其他费用。

三、担保期限

3.1本担保协议自双方签字盖章之日起生效，担保期限为____年。

四、担保费用

4.1甲方应向乙方支付担保费用，担保费用金额为债券本金总额的____%，支付方式为____。

五、保密条款

5.1双方对本协议的内容及履行情况负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

六、违约责任

6.1若甲方违反本协议约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）解除本协议；

（3）要求甲方赔偿因其违约行为给乙方造成的损失。

6.2若乙方违反本协议约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）解除本协议；

（3）要求乙方赔偿因其违约行为给甲方造成的损失。

七、争议解决

7.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至所在地人民法院诉讼解决。

八、不可抗力

8.1如发生不可抗力事件，导致本协议无法履行或履行存在重大困难的，双方应协商解决。如协商不成，任何一方均有权解除本协议，并免除相应的违约责任。

九、通知

9.1本协议项下的通知，应采用书面形式，通过以下方式送达：

（1）直接送达：直接送达至对方指定的地址；

（2）邮寄送达：通过挂号邮件方式，寄送至对方指定的地址。

十、其他

10.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本协议的修改、补充需经双方书面同意，并自双方签字盖章之日起生效。

10.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供担保服务，并有权对乙方的担保行为进行监督。

1.2甲方应确保发行债券的合法性、合规性，并在债券发行前将相关信息及时告知乙方。

1.3甲方应按照本协议约定支付担保费用，并按时履行债券到期还款义务。

1.4甲方有义务配合乙方的调查工作，如实提供相关资料。

1.5甲方有权要求乙方在担保期限内对债券发行人的信用状况进行持续监控。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定支付担保费用，并有权对甲方发行债券的真实性、合规性进行审查。

2.2乙方有权对债券发行人的信用状况进行持续监控，并及时向甲方报告相关信息。

2.3乙方有权要求甲方在债券到期时履行还款义务，或采取其他必要措施保障债权人的利益。

2.4乙方有义务在担保期限内对债券发行人的信用状况进行持续监控，确保担保服务的有效性。

2.5乙方有义务在接到甲方要求时，及时提供相关担保服务。

三、合同执行过程中双方合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，至少每季度召开一次会议，讨论债券发行及担保事宜。

3.2双方应就债券发行及担保过程中的重大问题及时进行沟通，确保信息畅通。

3.3双方应建立书面报告制度，乙方应定期向甲方提交债券发行及担保服务情况的报告。

3.4双方应共同参与债券发行及担保服务过程中的重大决策，确保决策的科学性和合理性。

3.5双方应共同应对债券发行及担保过程中的突发事件，及时采取应对措施。

四、合同履行过程中双方义务

4.1甲方应遵守国家法律法规，确保债券发行的合法性、合规性。

4.2甲方应按时履行还款义务，确保债券到期还款的顺利进行。

4.3乙方应遵守国家法律法规，按照本协议约定提供担保服务。

4.4乙方应确保担保服务的有效性，对债券发行人的信用状况进行持续监控。

4.5双方应按照本协议约定，共同维护债券发行及担保服务的正常进行。

五、合同终止条件

5.1本协议在以下情况下终止：

（1）本协议约定的担保期限届满；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）一方违约，另一方依法解除本协议。

六、合同终止后的处理

6.1合同终止后，双方应按照本协议约定，妥善处理债券发行及担保服务过程中产生的债权债务关系。

6.2合同终止后，双方应共同承担因本协议终止而产生的法律责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

1.2本协议有效期满后，如双方无异议，可续签本协议。

二、合同的变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容。

三、合同的解除

3.1本协议的解除，必须符合以下条件之一：

（1）本协议约定的担保期限届满；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）一方违约，另一方依法解除本协议；

（4）发生不可抗力事件，导致本协议无法履行或履行存在重大困难；

（5）法律法规规定的其他情形。

3.2解除本协议的通知，应以书面形式进行，并自通知到达对方之日起生效。

四、合同的终止

4.1本协议终止后，双方应按照本协议约定，妥善处理债券发行及担保服务过程中产生的债权债务关系。

4.2本协议终止后，双方的权利义务终止，但双方因履行本协议而产生的权利义务不受影响。

五、争议解决机制

5.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至所在地人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的签订、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2本协议的签订、履行及争议解决均以甲方所在地人民法院为管辖法院。

七、合同效力

7.1本协议经双方签字盖章后，即对双方具有法律约束力。

7.2本协议未尽事宜，按国家相关法律法规执行。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.担保：指担保人为债务人的债务履行承担保证责任的行为，确保债权人权益的实现。

2.记名债券：指发行人在债券上记载债权人的姓名或名称，并以此作为债权凭证的债券。

3.信用状况：指债务人履行债务的能力和意愿，包括其财务状况、经营状况、信誉等。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

6.争议解决：指合同当事人之间因合同履行发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

7.法律适用：指在处理法律问题时，依据相应的法律规范确定适用哪些法律。

8.管辖法院：指根据法律规定，有权对某一案件进行审判的法院。

9.合同效力：指合同成立后，是否具有法律约束力，以及合同条款是否有效。

10.保密义务：指合同当事人对合同内容及相关信息负有保守秘密的责任。

11.书面形式：指以文字、符号或其结合的方式制作，可以供日后查考的书面文件。

12.解除合同：指合同当事人一方或者双方终止合同关系的行为。

13.终止合同：指合同因一定原因而不再存在法律效力的行为。

14.法律法规：指国家权力机关或行政机关制定的具有普遍约束力的规范性文件。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：担保服务的具体执行标准不明确。

注意事项：明确担保服务的具体标准和操作流程。

解决办法：在协议中详细列出担保服务的执行标准，包括审查流程、监控频率、报告要求等，并设立专门的监督机制。

2.问题：债券发行人的信用状况监控难度大。

注意事项：建立有效的信用监控体系。

解决办法：采用多渠道收集信息，包括公开资料、第三方信用评估机构报告等，定期更新信用评估，确保监控的准确性和及时性。

3.问题：合同变更过程中可能出现沟通不畅。

注意事项：建立畅通的沟通渠道。

解决办法：设立专门的沟通联系人，定期召开会议讨论变更事宜，确保信息及时传递和反馈。

4.问题：违约责任的界定不清晰。

注意事项：明确违约责任的具体条款。

解决办法：在协议中详细列出各种违约行为的定义和相应的违约责任，包括违约金的计算方式、赔偿范围等。

5.问题：争议解决过程中可能存在争议处理效率低的问题。

注意事项：选择合适的争议解决机制。

解决办法：在协议中明确争议解决的优先顺序，如先协商、再调解、后仲裁、最后诉讼，并设定合理的期限。

6.问题：法律适用和管辖法院可能存在争议。

注意事项：在协议中明确法律适用和管辖法院。

解决办法：在协议中明确适用中华人民共和国法律，并指定甲方所在地人民法院作为管辖法院，减少法律适用和管辖争议。

7.问题：合同执行过程中可能出现的合同效力问题。

注意事项：确保合同内容的合法性和有效性。

解决办法：在签订合同前进行法律审查，确保合同条款符合法律规定，避免合同无效或部分无效的情况。

8.问题：保密信息的泄露风险。

注意事项：加强保密措施。

解决办法：制定保密协议，对涉及保密信息的员工进行培训，实施严格的访问控制和信息存储安全措施。

本合同/协议适用场景：

1.企业发行记名债券，需要第三方提供担保服务，以保障债权人的利益。

2.金融机构作为担保人，为债券发行企业提供担保服务，确保债券发行和偿还的信用风险。

3.投资者或债权人需要确认其投资或债权得到第三方担保，以降低风险。

4.在债券市场中，需要规范担保行为，确保债券发行和交易的合法性、安全性。

5.企业或金融机构进行债券发行前的信用评估和担保安排。

6.债券发行人和担保人之间建立长期合作关系，进行持续信用监控和风险控制。

7.在债券市场出现违约风险时，担保人介入处理，保护债权人的权益。

8.债券发行人和担保人之间因合同履行发生争议，需要通过法律途径解决。

9.在债券发行和担保过程中，涉及到法律法规变更或市场环境变化时，需要调整合同内容。

10.企业或金融机构在跨国债券发行中，需要符合不同国家和地区的法律法规，进行相应的担保安排。

所需附件列表：

1.甲方营业执照副本或相关证明文件。

2.乙方营业执照副本或相关证明文件。

3.甲方债券发行计划书及相关文件。

4.乙方担保资质证明文件。

5.信用评估报告，包括甲方和乙方的信用评估结果。

6.债券发行条款说明书。

7.担保服务协议，详细说明担保服务的具体条款和操作流程。

8.保密协议，明确双方保密信息的范围和保密义务。

9.合同变更协议，记录任何合同内容的变更情况。

10.争议解决程序说明，包括协商、调解、仲裁或诉讼