2025年度人工智能领域债券发行风险控制与担保合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方：___________（债券发行人名称）住所地：___________法定代表人：___________联系电话：___________乙方：___________（担保人名称）住所地：___________法定代表人：___________联系电话：___________鉴于：2.乙方同意为甲方的债券发行提供担保，以确保债券的信用风险。3.甲方与乙方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、担保范围1.乙方同意对甲方发行债券的信用风险承担连带责任担保。（1）甲方未按时支付债券本金和利息；（2）甲方未能履行债券合同约定的其他义务；（3）因甲方原因导致债券发行失败，乙方应承担相应责任。二、担保方式1.乙方以自身合法拥有的资产为本合同约定的担保责任提供担保。2.乙方同意将其拥有的___________（具体资产名称）作为担保物，担保金额为___________元人民币。三、担保期限1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至甲方偿还债券本金和利息完毕之日止。2.乙方应在本合同约定的担保期限内，按照甲方的要求，及时履行担保义务。四、担保费用1.甲方无需向乙方支付担保费用。2.乙方在履行担保义务过程中产生的费用，由甲方承担。五、保密1.乙方对本合同及其附件内容负有保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密义务在本合同有效期内及合同终止后仍具有约束力。六、争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向担保人住所地人民法院提起诉讼。七、其他1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（债券发行人名称）：___________住所地：___________法定代表人：___________联系电话：___________乙方（担保人名称）：___________住所地：___________法定代表人：___________联系电话：___________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等。二、第三方介入的目的1.第三方介入的目的是为了提高债券发行的风险控制水平，确保债券发行的安全性和合规性。（1）对甲方的财务状况、信用状况进行评估；（2）对债券发行方案进行审核；（3）对担保物的价值进行评估；（4）对债券发行过程中的相关文件进行审核；（5）对债券发行过程中的信息披露进行监督。三、第三方责任限额1.第三方在本合同项下的责任限额为___________元人民币。2.第三方在履行职责过程中，因自身原因导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。3.第三方责任限额在本合同有效期内不因任何原因自动调整。四、第三方权利与义务1.第三方有权要求甲方提供必要的资料和信息，以完成其职责。2.第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地履行职责。3.第三方在履行职责过程中，应保守甲乙双方的商业秘密。4.第三方不得利用其职责之便，谋取不正当利益。五、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与甲方之间的关系：（1）第三方应按照合同约定，对甲方进行评估、审核等；（2）甲方应配合第三方的工作，提供必要的资料和信息；2.第三方与乙方之间的关系：（1）第三方应按照合同约定，对乙方提供的担保物进行评估；（2）乙方应配合第三方的工作，提供必要的资料和信息；3.第三方与甲乙双方之间的关系：（1）第三方应独立、客观、公正地履行职责，维护甲乙双方的合法权益；（2）甲乙双方应尊重第三方的独立地位，不得干预第三方的工作；（3）甲乙双方应共同维护第三方的合法权益，不得损害第三方的声誉。六、第三方变更1.如需更换第三方，甲乙双方应协商一致，并书面通知对方。2.新的第三方应具备履行本合同项下职责的能力，并经甲乙双方认可。3.第三方变更不影响本合同的效力。七、合同解除（1）违反合同约定，未能履行职责；（2）泄露甲乙双方的商业秘密；（3）利用职责之便，谋取不正当利益；（4）其他违反法律法规或本合同约定的情况。2.第三方解除合同，应提前___________日书面通知甲乙双方。3.合同解除后，第三方应退还甲乙双方已支付的报酬，并承担相应的法律责任。八、其他1.本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（债券发行人名称）：___________住所地：___________法定代表人：___________联系电话：___________乙方（担保人名称）：___________住所地：___________法定代表人：___________联系电话：___________第三方（名称）：___________住所地：___________负责人：___________联系电话：___________第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行方案：详细说明债券发行的具体计划，包括发行总额、发行条件、发行对象、发行时间等。2.财务报表：甲方近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以证明其财务状况。3.信用评级报告：第三方信用评级机构对甲方信用状况的评估报告。4.担保物评估报告：第三方对乙方提供的担保物的价值评估报告。5.债券发行合同：甲乙双方签订的债券发行合同，详细约定债券发行的具体条款。6.担保合同：甲乙双方签订的担保合同，明确担保范围、担保方式、担保期限等。7.第三方服务协议：甲方与第三方签订的服务协议，明确第三方在本合同项下的具体职责和权利。8.风险评估报告：第三方对债券发行风险进行的评估报告。9.信息披露文件：甲方在债券发行过程中向投资者披露的相关文件。10.律师意见书：律师事务所对债券发行合法性的法律意见书。说明要求：所有附件均需原件或经双方认可的复印件。附件内容应真实、准确、完整。附件应由具有相应资质的机构或人员出具。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按时支付债券本金和利息。责任认定：甲方应按照合同约定支付债券本金和利息，如未按时支付，应向乙方支付违约金，违约金金额为应支付金额的___________%。示例：若债券发行总额为1000万元，甲方未按时支付利息，则应支付10万元违约金。2.违约行为：乙方未能履行担保义务。责任认定：乙方未履行担保义务时，应向甲方支付违约金，违约金金额为应担保金额的___________%。示例：若担保金额为500万元，乙方未履行担保义务，则应支付25万元违约金。3.违约行为：第三方未能履行职责。责任认定：第三方未能履行职责时，应向甲乙双方支付违约金，违约金金额为第三方服务费用的___________%。示例：若第三方服务费用为10万元，第三方未能履行职责，则应支付1万元违约金。4.违约行为：泄露商业秘密。责任认定：泄露商业秘密的一方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、承担侵权责任等。5.违约行为：违反保密义务。责任认定：违反保密义务的一方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、承担侵权责任等。