三方资金监管协议书范本

三方资金监管协议书范本

本协议由以下三方于2023年12月18日签署：

甲方（委托方）：张三，住址：北京市朝阳区XX路XX号，联系电话：138XXXX1234，身份证号码：110105XXXXXXXXXXXX。

乙方（受托方）：XX银行股份有限公司，地址：北京市海淀区XX大街XX号，联系电话：010-XXXXXXXX，统一社会信用代码：91110108XXXXXXXXXX。

丙方（监管方）：XX律师事务所，地址：北京市东城区XX大街XX号，联系电话：010-XXXXXXXX，执业许可证编号：XXXXXXXXXXXXXXX。

鉴于甲方需要对特定资金进行监管，乙方作为受托方提供资金监管服务，丙方作为监管方提供法律监督服务，三方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本资金监管协议书（以下简称“本协议”），以资共同遵守。

第一条资金监管目的

1.1甲方因业务需要，委托乙方对特定资金进行监管，确保资金的安全和合规使用。

1.2乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定对资金进行监管。

1.3丙方作为监管方，对乙方的资金监管行为进行监督，确保乙方履行监管职责。

第二条资金监管账户

2.1甲方应在乙方开立资金监管账户，账户名为张三，账号为：6222XXXXXXXXXXXX。

2.2甲方应将监管资金划入上述监管账户，乙方应在收到资金后向甲方出具资金到账确认书。

2.3监管账户内的资金仅用于本协议约定的用途，未经甲方书面同意，乙方不得擅自动用或允许他人动用该账户内的资金。

第三条资金监管范围

3.1本协议项下的资金监管范围包括但不限于甲方划入监管账户的全部资金及其产生的利息。

3.2乙方应确保监管账户内的资金安全，不得将资金用于任何非法活动或违反本协议约定的活动。

第四条资金使用条件

4.1甲方使用监管资金应满足以下条件：

4.1.1甲方应向乙方提交书面申请，并说明资金使用的具体目的和计划。

4.1.2甲方应提供资金使用的相关证明材料，包括但不限于合同、协议、发票等。

4.1.3甲方应确保资金使用的合法性和合规性，不得用于任何违法活动。

4.2乙方在收到甲方的资金使用申请后，应在3个工作日内完成审核，并书面通知甲方审核结果。

4.3如乙方认为甲方的资金使用申请不符合本协议约定，乙方有权拒绝甲方的资金使用申请，并说明理由。

第五条资金监管期限

5.1本协议项下的资金监管期限自甲方将监管资金划入监管账户之日起至监管资金全部使用完毕之日止。

5.2如监管资金在监管期限内未能全部使用完毕，甲方有权要求乙方将剩余资金及利息划回甲方指定账户。

第六条监管费用

6.1甲方应按照乙方的规定支付资金监管服务费，具体费用标准由双方另行协商确定。

6.2监管服务费应在甲方划入监管资金时一次性支付给乙方。

6.3丙方作为监管方，不收取任何费用，其监督服务为无偿提供。

第七条信息披露与报告

7.1乙方应定期向甲方披露监管账户的资金变动情况，包括资金的存入、支出、余额等信息。

7.2乙方应在每个季度结束后的10个工作日内向甲方提供监管账户的资金季度报告。

7.3如监管账户内的资金发生异常变动，乙方应立即通知甲方，并采取相应措施防止损失扩大。

第八条违约责任

8.1如甲方未按本协议约定使用监管资金，乙方有权要求甲方立即纠正，并有权要求甲方支付违约金，违约金的金额为违约资金金额的10%。

8.2如乙方未按本协议约定履行监管职责，导致甲方资金损失，乙方应承担赔偿责任。

8.3如丙方未按本协议约定履行监督职责，导致甲方资金损失，丙方应承担相应的法律责任。

第九条争议解决

9.1本协议在履行过程中发生的任何争议，三方应首先通过友好协商解决。

9.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更与解除

10.1本协议的任何变更和补充均需三方协商一致，并以书面形式确定。

10.2如一方违反本协议约定，经另一方书面通知后30日内仍未纠正的，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第十一条其他

11.1本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同