发电厂煤场全封闭工程监理规划

玉湖能源有限责任公司

河口发电厂煤场全封闭工程

监理规划

目录

1.工程概况...................................................................1

2.监理依据...................................................................1

3.3

4.监理机构设置和岗位职责....................................................3

5.管理制度及工作流程.........................................................7

5.1管理制度................................................................7

5.2工作流程...............................................................28

6.质量控制措施..............................................................55

6.1质量控制目标............................................................55

6.2质量控制管理............................................................55

6.3质量控制措施............................................................59

7.进度控制措施...............................................................73

7.1进度控制目标............................................................73

7.2进度控制管理............................................................73

7.3进度控制措施................................................................74

8.1投资控制目标.................................................................78

8.2投资控制管理................................................................78

8.3投资控制措施................................................................80

9.安全控制措施.....................................................................81

9.1安全控制目标................................................................81

9.2安全控制要点................................................................81

9.3安全控制措施...........................................................84

9.4危险源防范措施.........................................................95

10.合同管理措施..............................................................99

10.1合同管理内容..........................................................99

10.2合同控制管理..........................................................99

10.3合同管理措施.........................................................100

11.信息管理措施.............................................................105

11.1信息管理的主要任务...................................................105

11.2信息目标控制的特点...................................................106

11.3信息管理措施.........................................................108

12.组织协调措施.............................................................111

12.1组织协调的原则.......................................................111

12.2协调管理的内容.......................................................112

12.3组织协调的方法.......................................................114

12.4组织协调措施.........................................................116

13.本工程重难点控制措施....................................................117

1.工程概况

项目名称：

玉湖能源有限责任公司河口发电厂煤场全封闭工程

建设地点：

省达峰市玉湖县东方镇河口村河口发电厂

建设周期：

自合同签订日至2019年3月31日

建设规模与工程概况：

本工程包括内容有：拆除原干煤棚网架、新建全封闭储煤场一座，长134m,宽102米，

基础采用C30钢筋混凝土承台基础，挡墙采用200mm厚C30钢筋碎挡墙，高3.0m,上部为柱

壳形双层钢网架结构，彩钢板围护。安装工程洗车机2台、安装电力电缆、配电箱及监控系

统等;新建消防炮加压泵房一座，安装配套给排水、及电气等;厂区性建筑包括给排水管网、

地沟及阀门井等。

2.监理依据

本工程执行下列有关规范、规程，但不限于以下规程、规范：

《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300

《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202

《建筑地基处理技术规范》JGJ79

《建设工程监理规范》GB50319

《电力建设工程监理规范》DL/T5434

《工程建设标准强制性条文》（电力工程部分）

《电力建设施工质量验收及评定规程》；

《建设工程施工现场供用电安全规范》（GB50194）

《电气装置安装工程电气照明装置施工及验收规范》（GB50259）

《建筑电气安装工程质量检验评定标准》（GBJ303）

《钢筋混凝土工程施工质量验收规范》GB50204

1

《钢结构设计规范》GBJ17

《建筑结构荷载规范》GBJ9

《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205

《低合金结构钢物理性能和化学成分》GB6479

《钢焊接超声波探伤及等级分类法》GB6479

《涂装前钢材表面锈蚀等级和除锈等级》GB8923

《钢结构高强螺栓连接的设计、施工及验收规范》JGJ82

《预应力钢结构技术规程》CECS212

《钢结构连接施工图示（焊接连接）》15G909

《钢结构钢材选用与检验技术规程》CECS300

《钢网架结构设计》07SG531

《钢结构螺栓连接处筒杯涂装防腐技术规程》DB37/T2321

《钢结构用高强度大六角头螺栓、大六角螺母、垫圈技术条件》GB/T1231

《钢网架螺栓球节点用高强度螺栓》GB/T16939

《钢结构现场检测技术标准》GB/T50621

《空间格构结构设计规程》DG/TJ08

《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33

《建筑拆除工程安全技术规范》JGJ147

《建筑施工安全检查标准》JGJ59

《建筑施工安全技术统一规范》GB50870

《文明施工规范》DGJ08

《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46

其他国家法律法规及评定标准

施工单位编制的拆除工程安全专项方案

2

经会审签证的施工图纸和设计文件;

设备制造厂家提供的图纸和技术文件；

项目招标人与施工单位、设备材料供货商单位签订的合同文件中有关质量的条款；

3.监理范围

河口发电厂煤场全封闭项目设计、原构筑物拆除、采购、催交、仓储、建筑施工、安装、

调试、验收。包含所有能满足煤场全封闭正常必要的工程，从施工准备、建筑施工、材料及

设备验收、物资代保管及转运、旧设备拆除、安装施工、单体调试、分部试运、整体调试、

竣工验收前设备消缺、专项验收等整套工程均移交生产直至通过竣工验收后的全部工程的监

理。

4.监理机构设置和岗位职责

4.1项目监理机构设置

4.2监理人员岗位职责

3

冈LXJ位/JL.岗位职责

总监理工程师代表监理单位全面负责监理项目部各项管理工作、组

织与协调，是安全、质量管理的第一责任人。

1.确定监理项目部人员的分工和岗位职责；检查和监督监理人员的工

作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人

员进行调换；

2.熟悉电力行业热电工程建设标准化管理手册，组织监理项目部学习并

贯彻执行；

3.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理监理项

目部的日常工作；

4.审查分包单位的资质，并提出审查意见；

总监

5.主持监理工作会议，签发监理项目部的文件和指令；

理工

6.审定施工单位提交的开工报告、项目管理实施计划、方案、计划；

程师7.审核施工单位的付款申请、支付证书和竣工结算；

8.审查和处理工程变更；

9.参与工程安全、质量事故的调查；

10.调解建设单位与施工单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期；

11.组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理

工作总结；

12.审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工单位的

竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程

项目的竣工验收；

13.主持整理工程项目的监理资料。

1.负责总监理工程师指定或交办的监理工作

副总

2.领导监理项目部信息标准化、规范化管理，负责监理部监理工作台账

和监理大事件的记录，编写监理月报、编发会议纪要。

监理

3.根据总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。

工程

4.完成兼职监理工作。

师5.负责现场安全健康与环境监理工作的管理。

6.负责工程完整移交和档案资料完整移交。

4

冈LXJ位/JL.岗位职责

7.负责组织编写项目及监理工作总结。

在总监理工程师的领导下负责工程建设项目相关专业的监理工作。

1.负责编制本专业的监理实施细则；

2.负责本专业监理工作的具体实施；

3.组织、指导、检查和监督本专业监理员工作，当人员需要调整时，向

总监理工程师提出建议；

专业4.审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总

监理工程师提出报告；

监理

5.负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

工程6.定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题

及时向总监理工程师汇报和请示；

师

7.根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

8.负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

9.参加见证取样工作，核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测

报告等质量证明文件及其质量情况，必要时对进场材料、设备、构配件

进行平行检验，合格时予以签认；

10.负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；

11.检查本专业的施工安全及环境保护状况，及时处理安全及环境保护事

故隐患，必要时向总监理工程师报告。

在总监理工程师的领导下，负责工程建设项目安全监理的日常工

作。

1.做好风险管理的策划工作，编写监理规划中的安全监理管理内容和安

全监理工作方案；

2.参加施工组织设计中安全措施和施工过程中重大安全技术方案的审

查；

3.对危险性较大的工程安全施工方案或施工单位提出的安全技术措施的

实施进行监督检查；

安全4.审查施工单位、分包单位的安全资质和项目经理、专职安全管理人

员、特殊作业人员的上岗资格，并在过程中检查其持证上岗情况；

监理5.组织或参与安全例会和安全检查，参与重大施工的安全技术交底，对

施工过程进行安全监督和检查，做好各类检查记录和监理日志。对不合

5

冈LXJ位/JL.岗位职责

工程格项或安全隐患提出整改要求，并督促整改闭环；

6.审查施工单位安全管理组织机构、安全规章制度和专项安全措施。重

师

点审查施工单位危险源、环境因素辨识及其控制措施的适宜性、充分

性、有效性，督促做好危险作业预控工作；

7.组织安全学习。配合总监理工程师组织本项目监理人员的安全学习学

习督促施工单位开展三级安全教育等安全培训工作；

8.深入现场掌握安全生产动态，收集安全管理信息。发现重大安全事故

隐患及时制止并向总监理工程师报告；

9.检查安全措施补助费及安全文明施工措施费的使用。协调交叉作业和

工序交接中的安全文明施工措施的落实；

10.负责做好安全管理台账以及安全监理工作资料的收集和整理；

11.参加安全事故调查。

主要负责旁站、现场检查、计量等工作。

1.在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

2.检查承包商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状

况，并做好检查记录；

3.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

监理员

4.按设计图及有关标准，对承包商的工艺过程或施工工序进行检查和记

录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

5.担任旁站工作，核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程

现场的施工安全和环境保护状况及措施的落实情况，发现问题及时指

出、予以纠正并向专业监理工程师报告；

6.做好监理日记和有关的监理记录。

1.负责对工程各类文件资料进行收发登记；分类整理，建立资料台帐，

并做好工程资料的贮存保管工作；

信息

2.熟悉电力行业热电工程建设标准化工作要求，负责基建工程管控模块

的信息录入；

资料

3.负责工程文件资料在监理项目部内得到及时流转；

人员

4.对工程监理资料进行统一编号；

5.负责对工程建设标准文本进行保管和借阅管理；

6

冈LXJ位/JL.冈LXJ位/-X-职责

6.协助总监理对受控文件进行管理，保证使用该文件人员及时得到最新

版本；

7.负责工程监理资料的整理和归档工作。

5.管理制度及工作流程

5.1管理制度

（一）第一次工地会议制度

1.第一次工地会议：工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工

地会议。

2.第一次工地会议应包括以下主要内容：

（1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工;

（2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；

（3）建设单位介绍工程开工准备情况；

（4）承包单位介绍施工准备情况；

（5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

（6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

（7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点

及主要议题。

3.第一次工地会议纪要应由监理部负责起草，并经与会各方代表会签。

4.记录

会议纪要

（二）质量控制制度、办法

2.监理巡视检查制度

2.1目的

监理人员对现场被监理工程的各项施工活动进行巡视检查，了解工程质量、进度及安全

等实施情况，发现异常及偏差，要求承包单位或有关责任单位解决，实现对工程施工动态控

7

制管理。

2.2监理人员的职责

（1）项目监理部各级监理人员，按本人职责范围、专业分工、定时到工程现场进行巡

视检查，并要逐级督促检查，在监理日记中作巡视检查记录。

（2）总监理师、副总监理师除对关键部位和重要工序亲自巡视检查外，还要负责检查

各专业监理师现场巡视检查的执行情况。

（3）专业监理师除对本专业工程每天巡视检查外，还要负责检查各监理员现场巡视检

查的执行情况。

（4）专业监理师负责分管工程项目的日常巡视检查。

2.3现场巡视检查的主要内容

（1）工程进展与计划安排有无偏差。

（2）施工人员是否按规程、规范、标准、设计图纸的要求和已批准的施工技术方案、

措施进行施工。

（3）施工现场安全防护措施是否齐全，施工人员是否按安全工作规程进行作业。

（4）须持证上岗的工种，操作人员是否有上岗证件。

（5）已通知停工整改的施工项目是否进行整改。

（6）承包单位的质量保证体系是否正常运做。

2.4现场巡视检查的次数

（1）专业监理工程师是每天必须到分管项目的施工现场巡视一到两次。

（2）副总监理是每天必须到本专业的重点施工部位或项目检查一次。

（3）总监理工程师是每周必须到施工现场巡视检查两到三次。

2.5现场巡视发现问题的处理

（1）对多次口头通知未进行纠正的应向承包单位发送《监理工程师通知单》，对问题严

重、危害较大的要及时发送《工程暂停令》。

（2）《监理工程师通知单》发出后，承包单位必须认真纠正，并将纠正执行情况填写

《监理工程师通知回复单》送监理单位，有关监理人员要验证其纠正情况，并在回复单中记

录验证情况处签字。

（3）停工通知发出后，承包单位必须针对停工因素进行整改，整改完成后填写复工申

请，经监理人员检查确认停工因素已消除，并在复工申请书上记录后才能复工。

（4）对承包单位整改不利并拒不纠正的事件，监理应向承包单位和业主送《监理工作

8

联系单》申明监理的立场及由此可能产生的后果。

（5）对重要的关键施工项目，需要实施跟踪旁站监理时，应按《旁站监理实施办法》

执行。

2.6现场巡视检查的记录与报告

各级监理师应将现场巡视检查情况和发现的问题及时记录在监理日中；现场巡视检查较

为严重的违章、重大安全隐患，要及时向上报告，并在监理日中记录。

2.7记录

《监理通知书》

《工程暂停令》

《整改通知执行情况回执》

《工作联系单》

2.8旁站监理管理办法

2.8.1目的：

为了逐步完善质量管理体系，规范各现场监理行为，特制定本规定。

2.8.2适用范围:

本规定适用于公司属各项目监理部。

2.8.3职责：

总监理工程师对旁站监理项目的管理验证，专业监理工程师负责对旁站点的策划和监督

检查，监理员按规定的S点实施旁站监理，工程管理部对旁站监理质量不定期监督检查。

2.9旁站监理范围

凡涉及建设工程结构安全和使用功能的地基基础，主体结构和设备安装工程的关键部位

和工序，均应设旁站监理点。

2.10旁站监理的内容：

（1）是否按照技术规程、规范、工程建设强制性标准和批准的设计文件、施工组织设

计施工；

（2）是否使用合格的材料、构配件和设备；

（3）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工要求，施工企业现场质检人员

是否到岗、特殊操作人员是否持证上岗；

（4）施工环境是否对工程质量产生不利影响；

（5）施工过程是否存在质量和安全隐患；

9

2.11旁站监理的程序与方式

（1）项目监理部应根据“监理规划”或“监理细则”中规定的旁站项目通知承包单位。

（2）对需要旁站的监理部位和工序，施工单位应在施工前24小时通知监理部，监理部

安排专业监理员配备必要的旁站监理设施，在预定的时间内到达施工现场，按监理细则进行

旁站监理。

（3）旁站监理过程中，监理员发现有施工质量和安全隐患时，应及时报告监理工程师

或总监理工程师，同时提示施工人员采取预防措施。

（4）旁站监理员应及时、准确地在《旁站监理记录表》中记录旁站监理的内容，其内

容应包括：旁站的部位或工作、时间、气候、地点，施工情况、监理情况，发现问题、处理

意见、主要施工人员及其他需注明的问题。

（5）站结束后，旁站监理员和施工单位现场质检人员必须在旁站记录上签字确认。

（6）总监理工程师或专业监理工程师应审阅旁站监理记录并签字。

（7）旁站监理应采用现场监督检查的方式，对施工过程中出现的较大质量问题或质量

隐患，应采用照相、摄像等手段予以记录。

2.12旁站监理员的职责和权利

（1）旁站监理前检查施工单位的施工准备情况；

（2）熟悉相关的技术规范、图纸、施工合同与监理合同；

（3）旁站工作完成后，整理准确的旁站监理记录于《旁站监理记录表》中；

（4）当现场施工活动可能危害工程质量和安全时应及时制止，并监督施工单位纠正处

理；

（5）当发现重大施工质量和安全问题时，应当及时向专业监理工程师或总监理工程师

报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或采取其它应急措施。

2.13管理

（1）总监理工程师和专业监理师按规定对旁站实施监督和控制；

（2）工程管理部不定期对各项目旁站工作质量进行监督检查；

（3）旁站监理人员违反本规定有下列行为之一的，公司根据造成影响的严重程度酌情

处理；

a滥用职权或与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。

b将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

c在旁站监理过程中发现危害工程质量和安全的施工行为不予制止的。

10

d在旁站监理过程中发现重大施工质量和安全问题不上报项目监理机构的。

2.14记录

《旁站监理记录表》

（三）承包单位质量保证体系审查制度

3.1目的

为使承包单位健立健全满足本工程需要的质量体系并使之运转正常，特制定本审核程序。

3.2审查内容

审查承包单位针对本工程所建立的质量体系（含质量管理、技术管理、质量保证的组织

机构及制度、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证）及其运行过程中的情况。

3.3审查依据

《施工承包合同》及有关的质量标准、文件。

3.4审查程序

（1）监理部在承包单位开工前十五个工作日下发《监理工程师通知单》，要求审查承包

单位质量体系建立及运行情况。

（2）承包单位接到《监理工程师通知单》后五个工作日内，准备好各种相关质量体系

文件资料，并填《监理工程师通知单回复单》报监理部。

（3）监理部在三个工作日内按《施工现场质量管理检查记录》去承包单位审查，审查

后在《监理工程师通知回复单》上签署意见并返给承包单位。

3.5审查结果处理

（1）经监理部审查承包单位质量管理体系，确认该单位质量体系健全并运转情况正常,

审查工作结束。

（2）监理部经审查发现承包单位质量体系存在问题，承包单位应针对问题按监理部意

见改进，整改后重新填写《监理工程师通知回复单》报监理部复查。

3.6记录：

《监理工程师通知单》

《监理工程师通知回复单》

《施工现场质量管理检查记录》

（四）施工图纸设计交底会审制度

监理人员熟悉施工图是监理预先控制的一项重要工作。为使现场监理人员熟悉本专业图

纸、了解工程特点、工程关键部位的施工方法、质量要求、作好监理工作特制定本制度。

11

设计交底与图纸会审会通常由业主组织，如业主委托监理部组织，则监理部应满足业主

要求。

4.1会前

充分作好参加设计交底的准备工作：

（1）业主应在设计单位提供施工图的同时，将图纸提交现场监理部。

（2）专业监理工程师应熟悉本专业图纸，并对图纸中存在的问题（如：按图施工有问

题、影响工程质量及图纸有错误等问题）提出书面意见和建议，提交业主。

4.2会中

积极参加交底与会审会的讨论，并应重点了解如下重点内容：

（1）设计主导思想、建筑艺术构思和要求、采用的设计规范、确定的抗震等级、防火

等级、基础、结构、内外装修及机电设备设计等。

（2）对主要建筑材料、构配件和设备的要求、所采用的新技术、新工艺、新材料、新

设备的要求以及施工中应特别注意的事项等。

（3）对主业、承包单位、监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复。

4.3会后

重点监督已签认文件的实施：

（1）总监理工程师应对技术交底会议纪要进行签认。

（2）总监理工程师应对设计交底会上确定的设计变更进行签认。

（3）经签认的会议文件作为监理工作的依据，督促施工单位实施，验证效果。

（五）施工组织设计审查办法

5.1施工组织设计方案是组织施工的指导性文件，施工组织设计方案的编制正确与否,

是直接影响工程项目的进度控制、质量控制、投资控制、安全控制四大目标能否顺利实现的

关键，对科学地组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益有着十分重要的意

义。

5.2在工程施工前，负责施工的承建单位必须编制好施工组织设计方案，经单位技术负

责人审批后，在施工合同约定时间将施工组织设计报审表文件资料及必要附图交监理审查。

5.3项目开工前，总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，提出审查意见，并经总

监理工程师审核、签认后报建设单位。

5.4施工组织设计审查的依据。

（1）经批准的初步设计、施工图设计和施工组织设计大纲；

12

（2）工程施工承包合同书；

（3）国家和建设主管部门与电力管理部门所颁发的规程、规范、标准及政策、国外设

备资料标准。

5.5施工组织设计方案应包括内容：

（1）施工概况，包括设计与主要设备特点及参数、工艺要求、主要工程量、外委协作

项目等。

（2）主要施工方案和措施，质量标准及质量控制点。

（3）施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付计划。

（4）主要施工机具配置和劳动力安排。

（5）施工综合进度计划，包括开工、竣工日期、阶段形象进度及施工进度二级网络图。

（6）施工现场地布置规划及临建设施布置图。

（7）保证施工安全（包括防火、防雨等），保证质量的计划、措施。

（8）费用估算及用款计划。

（9）施工技术交底作为施工组织设计的补充，可视项目施工的复杂程度，在保证质量

和安全的前提下可对其编制的内容适当简化。

5.6记录：

施工组织设计报审表

（六）分包单位资质审查办法

6.1目的

为保证工程的施工质量和施工进度的要求，监督承包单位选择具有承担所分包工程相应

资质和能力的分包商进入施工现场，特制定本程序。

6.2监理人员的职责

（1）总监理工程师负责组织分包单位的资质审查。

（2）专业监理工程师参加审核调查并提出审核意见，审定后负责跟踪监督检查。

6.3审查内容

（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、安全许可证、

国外（境外）企业在国内承包工程许可证、企业纳税条码等；

（2）分包单位的业绩；

（3）拟分包工程的内容和范围；

（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

13

6.4对分包单位的资质审查的审查程序

（1）承包单位在确定分包单位后七个工作日内，将分包单位的有关资料通过《分包单

位资质报审表》的形式报送监理部审查。

（2）监理部经过组织审查并签署意见，于三个工作日内答复承包单位，并记录在案备

查。

6.5记录

《分包单位资质报审表》

（七）材料/构配件/设备验证制度

7.1目的

为保证工程进场材料/构配件/设备符合质量要求，规范验证工作特制定本制度。

7.2验证范围

凡进场用于工程的材料/构配件/设备，必须通过监理工程师验证。

7.3验证内容

（1）原始凭证和质量证明文件

（2）承包商自检报告

（3）数量清单

7.4验证程序和评定依据

（1）验证程序

承包商报送《材料/构配件/设备报审表》。

专业监理工程师审核，并组织平行检查/或见证抽检。

专业监理工程师确认合格签认。

不合格不予签认并发《监理工程师通知单》通知限期撤出现场。

（2）验证依据

材料质量抽样、检查项目和方法，应符合国家和国家颁布有关规程、规定等的要求。

7.5设备开箱验证时，监理工程师应注意下列要求

（1）设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图相符。

（2）设备安装环境及使用条件是否符合本工程具体条件。

（3）设备技术性能和工作参数以及控制要求是否能满足设计规定的运行方式。

7.6开箱验收程序和注意事项

（1）开箱前对包装质量先进行验收。

14

（2）开箱后清点设备及附件并应与装箱单相符合，装箱单应与合同相符合。

（3）设备外形及接口应与工艺设计相符合。

（4）装箱资料要齐全，一般包括：

设备清单和说明书；

设备总图；

基础外形图和荷载图；

性能曲线；

使用维护说明；

出厂检验和性能试验记录。

（5）验收时对存在的缺件和缺陷问题，要共同做好记录并由项目监理部报送业主。

（6）记录

《材料/构配件/设备报审表》

《监理工程师通知单》

（八）工程变更管理制度

1.刖a

工程变更包括设计变更、进度（工程量）变更、施工条件变更，这些变更都会引起价款

的变化，为了实现三项控制目标，必须对工程变更进行管理，特制定本制度。

2.总则

1）工程变更通常会引起工程质量、工期和工程价款变化，所以签发工程变更前，要认

真审核，全面考虑。

2）未经总监理工程师同意而实施的工程变更，监理部不得予以计量。

3）在总监理工程师签发工程变更之前，承包单位不得实施工程变更。

4）项目监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监理工程

师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果

向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字。

5）在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总

监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。

6）在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应

提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设

单位和承包单位达成的协议依据。

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3.工程变更处理程序

1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或

承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。

审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保

等内容时，应按规定经有关部门审定。

2）监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。

3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他材料，按照施工合同的有关

条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：

a、确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

b、确定工程变更项目的工程质量；

c、确定工程变更的单价或总价；

d、总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调;

e、总监理工程师签发工程变更单；

工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等

内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。

f、监理部应根据工程变更单监督承包单位实施。

4.记录

《工程变更单》

（九）质量事故处理管理办法

1.凡在工程（包括调试）过程中发生工程质量不符合国家有关规程、规定、国外设备资

料标准或不符合国内外设计要求、或施工偏差超过质量标准的允许范围或设计差错，为此需

要返工、或造成永久性缺陷者；或工程设备在施工过程中（包括装卸、搬运、试运过程）由

于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏者均属质量事故。

2.事故的分类

2.1重大质量事故

1）构筑物的主要结构倒塌。

2）建筑物或结构物基础超过规范规定的不均匀下沉。建筑物倾斜，结构开裂，或主体结

构强度严重不足，必须经过补强才能使用。

3）影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷。

4）严重影响设备及其相应系统的使用功能。

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5）严重影响下一步主要工程施工，其损失金额10万元以上或影响工期15天以上者。

6）返工损失一次在10万元以上者。

2.2一般质量事故

1）返工损失1〜10万元。

2）影响下道工序施工5天到15天者。

2.3记录事故

1）返工一次损失在1万元以下。

2）影响下道工序施工不超过5天者。

3.质量事故的报告

1）事故记录由当事施工单位负责，并抄报监理部、业主方。

2）一般质量事故发生后，施工单位除向本单位领导报告外，还应在规定时间内报告项目

监理部及业主方，施工单位质检部门应积极主持事故的调查分析会，并在规定时间内写出质

量事故报告送交监理部和业主方。

3）重大质量事故发生后，施工单位除向有关主管部门上报外，还应在规定时间内向监理

部和业主方报告，经事故责任单位领导组织有关人员（设计、现场质监站、监理部等单位参

加）进行事故初步分析后，由现场质监站转报质监中心站，按事故发生规定时间提出事故调

查分析报告。

4）事故发生后，应采取临时补救措施，防止事故扩大。

5）事故调查分析应做到：事故原因、事故责任者、防范措施三不放过。

4.处理程序

1）在进行质量事故分析时，应根据需要，要求责任单位委托质量检测单位进行必要的检

测和试验，提供事故分析及处理方案的技术条件和所需数据。

2）事故记录由当事施工单位记录处理，报监理部、业主备查。

3）一般质量事故处理方案，由事故责任单位提出质量缺陷处理方案由现场质监站、监理

工程师和设计代表审核。

4）重大事故处理方案的审批应由建设单位、监理单位、施工单位、质量监督站、事故发

生单位共同商定并签认后实施。对按经济损失50万元以上，重要建、构筑物主体结构倒塌

或严重影响主要设备及其相应系统的使用功能的质量事故，质量监督中心站还应及时报告电

力质量监督中心总站参与事故的分析处理工作。

5）质量缺陷处理一般由事故责任单位完成。

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6）对违反规程不听劝阻，不遵守劳动纪律，不负责任造成质量事故者，对隐瞒事故不报

告者应严肃处理。

5.有关事项

1）质量事故的损失金额，应按返工实际发生的材料设备费、人工费、机械费加该施工队

伍等级的定额取费等级计算（应扣除回收价值）。

2）一般事故和重大事故处理全过程技术资料（影像、记录、分析、报告、补强措施、试

验数据、工程图纸等）应妥善保存，单位工程竣工时，应作为竣工资料予以移交。

3）施工任务分包方发生的事故，由发包单位负责按上述程序处理。

6.当有关事故的定性、责任者处理意见上各方分歧重大而又不能统一时，由上一级质量监督

机关处理。

（十）见证取样检验办法

1.目的

为了保证工程施工质量满足确定的质量目标要求，并使见证取样工作规范化，特制定本

程序。

2.适用条件

1）按规定需进行取样复检的有关材料和设备在使用前的见证取样。

2）对质量有怀疑的需进行取样复检的材料和设备的见证取样。

3）按规定的需取样试验的试件在制作时或制作后的见证取样。

3.工作内容

对有关材料、设备和试件进行见证取样，并审查见证取样试验报告。

4.工作程序

1）承包单位在见证前24小时填报《取样见证记录表》，附自检记录、材质单、合格证

和厂家其它有关材料。

2）监理部对报验资料进行审查，在《取样见证记录表》上签署意见。

3）监理部按规定时间到现场进行见证取样工作（含外观检查）。

5.审查结果及处理

1）通过，监理部接受报验，并在规定时间内进行见证。

2）未通过，按监理部意见执行。

6.监理部根据取样报告结果，按有关标准评定是否合格。

7.记录

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《取样见证记录表》

（十一）工程质量检查与验收

1.编制的目的

1.1为统一工程建设的施工质量检验评定范围、内容、标准和检测方法，促进和加强工

程建设项目质量管理与控制，确保工程质量，特制定本制度。

1.2适应开展工程创优活动和达标的需要。

2.编制依据

2.1国家颁布的电力建设施工及验收技术规范和有关技术标准。

2.2国家颁布的火电施工质量检验及评定标准。

2.3国家颁布的电力建设施工技术管理制度、规定等。

2.4所选用设备的“技术合同”、“协议”、设备资料标准、规范等。

3.隐蔽工程质量验收

3.1隐蔽工程质量验收的目的，在于做到施工项目质量控制的工序控制，求得工程项目

整体质量得到保证。

3.2隐蔽工程是指在施工过程中一道工序的工作结束，被下一道工序所掩盖，正常情况

无法进行复查的工作，其主要范围除有特殊要求者外，一般验收项目如下：

a）工程建设工序进行中间环节的验收，如建筑工程中的钢筋工程，验收内容有钢筋的

品种、规格、数量、位置、形状、焊接尺寸、接头位置、预埋件的数量及位置、以及

材料代用情况。

b）埋放在地下的基础工程，验收内容有地基开挖土质情况、标高尺寸，基础断面尺寸,

桩基中桩的位置、数量、制作质量、入土深度、最后贯入度等。

c）埋入结构或土中的防水工程，如屋面、地下室、水下结构的防水层、防水处理措施、

防腐处理等的施工质量。

d）工艺设备安装前的内部质量验收，如安装工程中设备解体检修记录，电气设备安装

中变压器吊芯检查，设备在扣盖前或有关设备内部已完工程的验收。

3.3隐蔽工程验收，由施工方提出报验申请和自检结果，监理工程师进行现场检查验收

后，确认符合要求予以签认。

3.4隐蔽工程验收，承包单位应按合同规定的时间提前通知监理部。

a）如监理部未按时派员到场验收，施工单位自行隐蔽，监理部有权提出重新开挖检查,

检查合格费用由提出开挖方负责；如若质量不合格，其检查费用和施工整改费统由

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承包单位自行负责。

b）施工单位未通知监理部，或经检查发现问题后不按要求进行返工和处理时，监理部

均有权通知施工单位停工，停工损失由施工单位负责。

3.5隐蔽工程验收工作参加人员

专业监理工程师、质检员和分管该项目技术负责人。

4.分部、分项工程验收制度

4.1分项工程验收主要内容如下：

1）分项工程验收，一般在工序完工后按验评标准划分等级进行。

2）鉴于有些分项工程验评标准中划分较大，一个分项工程常常分几次施工，为此要求

每施工一次按检验批划分进行一次验收，并作好验收记录，使验收工作正确反映工程实际

情况。

3）分项工程验收后，必须填写分项工程质量验收表，列为隐蔽工程同时应按第3.3条

签认隐蔽工程报验单。

4.2分部工程验收主要内容如下：

1）分部工程验收一般在分部工程完工后，并在有关分部工程质量验收报告结论出来后

进行（如混凝土强度、抗渗强度、金属一般强度、疲劳强度、焊缝的无损检验和热处理）。

2）分部工程验收以文件记录验收为主，现场实物的调查为辅。

3）分部工程验收项目划分及验评等级划分按验评标准进行。

5.单位工程竣工验收

5.1单位工程的验收目的，是为了使已经形成生产能力或使用条件的土建、安装工程交

付业主保管和使用；单位工程形成生产能力或使用条件，为工程整体形成生产能力奠定基础。

单位工程验收时，必须具备下列三个条件：

a）主体工程已全部完成，原则上不存在交付生产后仍需基建的情况；

b）移交的文件、记录资料必须完整、齐全；

c）单位工程的验评工作已完成，并已通过。

5.2单位工程验收文件，一般应包括下列内容：

1）单位工程竣工验收登记表及移交签证书，内容包括验收时间、保管责任、未完工项

目、处理意见及完成日期。

2）单位工程竣工图纸。

3）建筑工程按国家颁布验评标准中规定的“单位工程质量验评主要技术资料核查表”

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中有关技术资料。

4）制造厂家设备图和说明书。

5）设备开箱及缺陷处理记录。

6）隐蔽工程及记录。

7）安装试验及记录。

8）单位工程分部试运整套启动记录。

9）主要建筑及设备基础沉降观测记录（包括永久性水准标志）。

5.3单位工程竣工验收一般分预验收和正式验收二次进行。

1）单位工程竣工预验收前，承包单位必须完成验收移交资料，填写竣工验收申请书交

业主。由建设单位组织，有监理部、承包单位、工地质保部门、建设单位工程部有关人员进

行预验收，审查合格后提交给验收领导小组进行正式验收。

2）单位工程竣工正式验收时，由建设单位组织，请监理部、施工单位、调试单位、主

管单位、生产单位和维护部门等有关人员参加；验收结果由单位工程验收小组批准。

3）单位工程一经正式验收完毕，即移交给项目法人进行保管和使用。

6.验评范围和验评程序

6.1质量验评范围主要包含：质量检验评定项目的划分；各单位检验范围；各分项工程

质量验评标准的套用。其目的是为了在工程上统一，便于工程质量基本情况的统计、分析和

比较。

6.2承包单位按照“验标”基本模式，结合本期工程情况编制所承建工程的质量验评范

围，由监理部和业主核定。

6.3工程质量检验评定项目按分项、分部和单位工程划分顺序逐级进行。

6.4对工程项目进行质量检验及评定，该工程必须完工。分项工程（分段工程）的质量,

由施工操作人员和班组自检合格并提出自检记录。然后按“质量验评范围”规定的次序，由

施工班组、工地、质检科、监理部、业主方代表，依次进行质量检验及验评。

6.5分项工程的质量检验（一次或分数次）应在班组施工人员自检的基础上填写“分项

工程质量检验评定表”中全部或部分检验项目的检验（实测）结果，按本工程“质量验评范

围”中检验单位的次序，由施工单位完成三级检验后提交监理部、业主方人员分别（或联合）

对现场工程实测核定，同时核查出厂合格证件、试验报告、施工记录等有关资料，只有当分

项工程全部施工完毕、全部检验项目得出检验结果后方可进行分项工程质量评定。当分开数

次检验时，其分项工程质量检验评定表综合记录由工地技术负责人提出，由监理部、业主方

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代表核定。

6.6分部工程的质量评定，在所含分项工程全部完工并签证了“分项工程质量检验评定

表”的基础上填写“分部工程质量检验评定表”，监理工程师核定。

6.7单位工程的质量评定，在所含分部工程全部完工并签证了“分部工程质量检验评定

表”的基础上，施工单位负责填写“单位工程质量检验评定表”，由公司质检员检查。并同

时将主要技术资料提交监理部、业主，检查单位（质量监督站或质量监督中心站）核定，尚

需进行观感质量评定的工程，由施工单位自评，然后提交监理部、业主，核查单位（质量监

督站）核定。

7.质量检验等级评定

7.1质量检验等级评定。依次按分项工程、分部工程和单位工程为对象进行。

7.2质量等级分为“合格”与“优良”两个等级，具体质量等级标准按照国家颁布的各

专业“验标”中规定执行。

7.3凡执行国外质量标准者，优良级与合格级标准与有关单位商定。

7.4对“不合格”分项工程的处理

分项工程质量，经检验评定不符合评定标准规定的“合格”要求时，应立即进行处理，

并应按“验标”中的规定确定质量等级。

7.5对“不合格”分项工程的处理，由施工单位提出处理办法和措施，并应形成书面文

件。按质量平定范围属业主、监理部参加检验的项目需其代表同意，涉及设计要求有关项目

需经设计代表同意。

7.6“不合格”分项工程处理完成后，应重新办理分项工程质量验评手续，原有质量验

评记录及处理问题有关文件，检测资料等均应附在分项工程质量检验评定表后。

7.7由于原材料、制成品、工程设计或设备制造等的质量问题而不参加评定质量等级的

项目，应符合下列条件：

1）按标准、规范、进度进行了严格检查、把关；

2）施工单位确实无力修正和更改；

3）经业主、监理部、设计单位正式认可。

8.其它

1）凡单位工程的地基验收以及隐蔽工程验收，工程项目的质量必须符合国家现行的规

范要求和国家颁布的“验标”规定，同时必须提供竣工验收资料，经各有关单位共同会签后

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生效，下道工序才能进行。

2）建设工程项目要实行中间验收，土建交安装办理中间验收签证手续，同时土建单位

在安装时提供部位竣工平面图、实物尺寸、螺栓孔位、予埋件位置，以及中心线、水准点等。

3）主体结构工程质量验收、施工单位的质检应终检，对重要部位需组织会签。

（十二）施工现场组织协调制度

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施工现场是一项系统工程，各种“矛盾”需要通过组织协调工作化解和统一，才能顺利

实现三大控制目标。组织协调工作贯穿于施工全过程，为规范组织协调工作，特制订本制度。

1.总则

1）强调合同法律意识，严格按合同办事，维护当事双方合法权益。

2）监理人员要注意调查研究，恰当行使监理权力，防止主观臆断、失策或决定不当。

3）善于听取各方意见，有利于实现控制目标，创造一个和谐的施工环境。

4）坚持正确的监理指令，严格要求，作到令行禁止，树立监理权威。

2.组织协调工作依据

1）监理委托合同和业主书面授权。

2）施工承包合同及有关文件附件。

3）建设工程监理规范。

3.组织协调的主要内容

1）传达国家、地方建设行政主管部门或行业管理的工程建设最新要求，并组织协调同

步贯彻。

2）履行合同过程中发生的有关问题，如签约双方义务和责任履行中不到位而影响工程

质量、进度、价款等问题。

3）其他业主书面委托的需要协调的事项。

4.组织协调方式

以会议方式为主，配合以监理指令方式。

5.现场会议

5.1第一次工地会议：工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次

工地会议。

5.1.1第一次工地会议应包括以下主要内容：

建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；

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建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；

建设单位介绍工程开工准备情况；

承包单位介绍施工准备情况；

建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要

议题；

5.1.2第一次工地会议机要应由项目监理部负责起草，并经与会各方代表会签。

5.2工地例会

5.2.1在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议纪要应由监理部负

责起草，并经与会各方代表会签，会议应包括以下内容：

1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；

2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；

3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；

4）检查工程质量核定及工程款支付情况；

5）解决需要协调的有关事项；

6）其他有关事宜。

5.3专题会议

总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种

专项问题。

6.工地例会休会期间

1）监理工程师应督促各单位落实工地会议决议事项，关注和收集实施动态和结果的信

息。

2）及时对现场资源（水、电）及施工机械使用、场地利用、交通阻塞、交叉作业、文

明施工等问题，采用组织协商或监理指令方式协调处理。

3）监理应制订并公示受理协调施工问题程序、规定，各承包商提出的需要监理协调处

理的问题，受理、取证、办结、时限等各工作环节的要求，规范和提高协调工作效率。

（十三）项目建设监理进度控制制度

1.总则

监理部应根据工程建设过程中的实际情况，按照动态控制的原则，及时核查工程项目总

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进度计划与实际完成情况，并责成施工单位实施调整，以确保进度目标实现。

2.监理部工程进度控制的程序：

1）总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划；

2）总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月施工进度计划；

3）专业监理师对进度计划实施情况检查、分析；

4）当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞

后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施监督实施。

3.专业监理工程师进度控制方案编制的依据和内容

3.1编制依据

专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度

控制方案。

3.2编制内容

1）施工进度控制目标分解图；

2）实现施工进度目标的风险分析；

3）施工进度控制的主要内容和深度；

4）监理人员对进度控制的职责分工；

5）进度控制工作流程；

6）进度的控制方法（包括进度检查周期、数据采集方式、进度报表格式、统计分析方

法）；

7）进度控制的具体措施（包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等）；

8）尚待解决的有关问题。

4.在实施进度控制过程中专业监理师的主要工作

1）检查和记录进度完成情况；

2）通过下达监理指令、召开工地列会、各种层次的专题协调会议、督促承包单位按期

完成进度计划；

3）当发现工程施工实际进度滞后于工程计划进度时，总监理工程师应指令承包单位采

取调整措施。

5.施工进度计划审核的主要内容：

1）进度计划是否符合施工合同中开竣工日期的规定；

2）进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和配套动

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用的要求，总承包、分承包单位分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协调；

3）施工顺序的安排是否符合施工工艺要求；

4）工期是否进行了优化，进度安排是否合理；

5）劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应是否能保证

施工进度计划的需要，供应是否均衡；

6）对由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等），承包

单位在施工进度计划中所提出的时间和数量是否明确、合理，是否有造成因建设单位违约而

导致工期延期和费用索赔的可能。

（十四）监理信息管理制度

信息管理是指对信息的收集、加工整理、存储、传递和利用。是建设监理的重要环节，

为作好信息管理工作特制定本管理制度。

1.总则

1）信息的主要内容应真实反映工程的概况，质量、进度、投资控制，设备材料，合同、

信息、资源管理使用情况，并掌握原始和动态变化的信息。

2）监理工程师应做好信息的收集、存储、处理、传递、检索工作。

3）信息必须真实、可靠、及时、完整。

2.信息收集

需要收集的信息内容视监理服务范围和内容要求而不同。

2.1收集计划任务书及有关资料。

2.2收集设计文件及有关资料，包括初步设计、技术设计和施工图设计。

2.3收集招标合同文件及有关资料。

2.4收集施工过程的信息，包括：

1）收集业主提供的信息（业主在建设过程中对各种有关进度、质量、投资、合同等意见

和看法、指令等）；

2）收集承包商提供的信息；

3）收集建设项目监理记录；

4）收集工地会议信息；

5）设备信息包括设计采用设备清册、订货清册，供货方合同履行情况，设备技术文件

资料，设备价格，到货开箱情况，试运转的设备质量、安装过程及存在的问题；

6）材料管理信息包括设计材料简况，装置性材料和建筑材料的计划用量和实际够量、发

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放量;

7）资料信息包括施工单位劳动生产率，机械使用、劳动力占用、施工单位临建面积、施

工场地占用面积、工程永久占地、租地、主设备运输、水资源、灰场、燃料供给、施工电、

水源、环境保护措施等。

2.5外来信息

1）收集工程建设、工程监理适用法律法规、技术规程、标准等有效版本。

2）收集有关工程项目的外来文件。

2.6竣工阶段信息

完整的竣工资料应由承建商编制，提交监理验证审查。

3.信息的加工整理和储存

3.1监理工程师在监理过程中依据当时收集的信息所做的决策和决定包括以下几个方面:

1）依据有关进度信息对施工进度状况的意见和提示。

2）依据有关质量信息对施工质量的意见和指示。

3）依据有关的投资信息对工程款支付情况的意见和指示。

4）依据有关合同管理信息对合同纠纷的协调处理。

3.2监理信息的存储

1）收集整理后的资料必须按规定的编码系统归类，录入计算机、归档。

2）资料整理应做到字迹清晰、页码完整、装订齐整。

4.信息的传递和利用

1）制定项目监理信息流程图，以便使项目监理内部和外部与有关各方之间信息传递畅

通无阻。

2）监理应及时、准确的利用信息进行工程建设的事前、事中和事后控制，并定期通过

总结、简报等方式将信息传递给设计、建设、施工、主管及其他有关方面和单位。

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5.2工作流程