上市股改合同范本

上市股改合同范本第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

鉴于甲方拟进行上市股改，乙方愿意参与投资，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为甲方上市股改项目，具体包括但不限于以下内容：

（1）甲方公司股权结构调整；

（2）甲方公司资产重组；

（3）甲方公司上市申请及相关事宜。

二、投资金额及方式

2.1乙方同意向甲方投资人民币__________元，投资方式为现金。

2.2乙方投资款项于本合同签订之日起__________个工作日内支付至甲方指定账户。

三、股权分配

3.1乙方投资完成后，甲方公司注册资本为人民币__________元，乙方持有甲方公司__________%的股权。

3.2甲方公司上市后，乙方所持股权按甲方公司上市公告书中约定的比例转换为上市公司的股份。

四、权利义务

4.1甲方义务：

（1）按照国家法律法规及上市规则的要求，完成上市股改工作；

（2）保障乙方投资权益，确保乙方所持股权的合法权益；

（3）按照约定向乙方支付投资回报。

4.2乙方义务：

（1）按照约定向甲方支付投资款项；

（2）遵守甲方公司章程及上市规则，不得损害甲方公司及公司其他股东的利益；

（3）不得泄露甲方公司商业秘密。

五、投资回报

5.1乙方投资回报包括但不限于以下方式：

（1）甲方公司上市后，乙方所持股权按约定比例转换为上市公司的股份；

（2）甲方公司上市后，乙方可按照约定获得现金分红；

（3）甲方公司上市后，乙方可按照约定获得股权激励。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）赔偿对方因此遭受的损失；

（3）承担其他法律责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

九、附件

9.1本合同附件如下：

（1）甲方公司上市股改方案；

（2）甲方公司股权结构图；

（3）甲方公司资产重组方案；

（4）甲方公司上市申请文件；

（5）其他与本合同相关的文件。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本合同一式__________份，甲乙双方各执__________份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：__________

第一篇范文：合同编号：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

第三方（以下简称“丙方”）：__________

鉴于甲方拟进行上市股改，乙方愿意参与投资，丙方作为第三方提供专业咨询和执行服务，为保障甲方权益和项目顺利进行，经甲乙双方及丙方友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为甲方上市股改项目，具体包括但不限于以下内容：

（1）甲方公司股权结构调整；

（2）甲方公司资产重组；

（3）甲方公司上市申请及相关事宜。

二、第三方服务内容与责任

2.1丙方提供以下服务：

（1）协助甲方制定上市股改方案；

（2）协助甲方进行资产重组；

（3）协助甲方准备上市申请文件；

（4）对甲方上市股改项目进行全程跟踪和指导。

2.2丙方承诺：

（1）严格遵守国家法律法规及上市规则；

（2）保证提供的服务专业、高效；

（3）保守甲方商业秘密。

三、甲乙双方权利义务

3.1甲方权利：

（1）对丙方提供的服务进行监督和评估；

（2）对丙方违反合同约定的事项，有权要求丙方承担责任；

（3）在项目完成后，甲方有权要求丙方提供项目总结报告。

3.2甲方义务：

（1）向丙方支付服务费用；

（2）为丙方提供必要的协助和支持；

（3）保障丙方在履行合同过程中的合法权益。

3.3乙方权利：

（1）对丙方提供的服务提出意见和建议；

（2）在项目完成后，乙方有权要求丙方提供项目总结报告。

3.4乙方义务：

（1）按照约定向甲方支付投资款项；

（2）遵守甲方公司章程及上市规则，不得损害甲方公司及公司其他股东的利益；

（3）保守甲方商业秘密。

四、乙方违约责任及限制条款

4.1乙方如有以下违约行为，应承担相应的违约责任：

（1）未按约定支付投资款项；

（2）泄露甲方商业秘密；

（3）损害甲方公司及公司其他股东的利益。

4.2乙方在合同期间，不得参与与甲方上市股改项目相竞争的业务，否则甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任。

五、丙方责任

5.1丙方如有以下违约行为，应承担相应的违约责任：

（1）违反国家法律法规及上市规则；

（2）未按照约定提供专业、高效的服务；

（3）泄露甲方商业秘密。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自甲乙双方及丙方签字盖章之日起生效。

7.2本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）甲方公司上市股改方案；

（2）甲方公司股权结构图；

（3）甲方公司资产重组方案；

（4）甲方公司上市申请文件；

（5）丙方提供的服务清单；

（6）其他与本合同相关的文件。

九、总结

本合同中，第三方丙方的介入，旨在为甲方提供专业、高效的服务，确保甲方上市股改项目的顺利进行。甲方作为主导方，在合同中享有更多权利和利益保障，以确保其权益不受侵害。同时，乙方和丙方的责任和限制条款，进一步明确了各方在项目中的角色和责任，为甲方的权益提供了坚实保障。

甲方为主导的目的和意义：

1.保障甲方在上市股改过程中的权益，确保项目顺利进行；

2.充分发挥甲方在项目中的主导地位，确保项目符合甲方战略目标；

3.为甲方提供更多利益，如投资回报、股权激励等。

第三方介入的意义和目的：

1.提供专业、高效的服务，助力甲方完成上市股改；

2.协助甲方降低风险，确保项目合规；

3.增强项目执行力，提高项目成功率。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

第三方（以下简称“丙方”）：__________

鉴于乙方拟投资参与某项目，甲方作为项目发起方，丙方作为第三方提供融资咨询和风险评估服务，为保障乙方投资权益和项目顺利进行，经甲乙双方及丙方友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方投资的项目，具体包括但不限于以下内容：

（1）项目股权投资；

（2）项目融资方案设计；

（3）项目风险评估及管理。

二、第三方服务内容与责任

2.1丙方提供以下服务：

（1）协助乙方进行项目融资咨询；

（2）对项目进行风险评估，包括财务风险、市场风险、运营风险等；

（3）提供项目融资方案设计建议；

（4）对项目进行全程跟踪和监督。

2.2丙方承诺：

（1）严格遵守国家法律法规及行业标准；

（2）保证提供的服务专业、客观、公正；

（3）保守乙方投资项目的商业秘密。

三、乙方法律地位与权利

3.1乙方作为投资方，享有以下权利：

（1）对丙方提供的服务进行监督和评估；

（2）对丙方违反合同约定的事项，有权要求丙方承担责任；

（3）在项目完成后，乙方有权要求丙方提供项目评估报告；

（4）在项目运营过程中，乙方有权根据项目进展情况调整投资策略。

3.2乙方法律地位：

（1）乙方对项目投资享有收益权；

（2）乙方对项目投资享有决策权；

（3）乙方对项目投资享有知情权。

四、乙方法律义务

4.1乙方义务：

（1）按照约定向丙方支付服务费用；

（2）为丙方提供必要的协助和支持；

（3）在项目运营过程中，乙方应遵守合同约定，不得损害丙方的合法权益。

五、甲方责任与义务

5.1甲方作为项目发起方，应承担以下责任：

（1）确保项目符合国家法律法规及行业标准；

（2）提供项目相关信息，包括但不限于项目可行性报告、财务报表等；

（3）在项目运营过程中，甲方应配合乙方和丙方的相关工作。

六、甲方违约责任及限制条款

6.1甲方如有以下违约行为，应承担相应的违约责任：

（1）未按约定提供项目信息；

（2）未按约定配合乙方和丙方的工作；

（3）损害乙方和丙方的合法权益。

6.2甲方在项目运营过程中，不得擅自改变项目基本框架，否则乙方有权要求甲方承担违约责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自甲乙双方及丙方签字盖章之日起生效。

8.2本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

九、附件

9.1本合同附件如下：

（1）项目可行性报告；

（2）项目融资方案；

（3）项目风险评估报告；

（4）丙方提供的服务清单；

（5）其他与本合同相关的文件。

十、总结

本合同中，乙方作为投资方，在合同中享有更多权利和利益保障，以确保其投资权益不受侵害。乙方为主导的目的和意义：

1.确保乙方