股权投资顾问协议

股权投资顾问协议范文合同编号：__________甲方（委托方）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（顾问方）：法定代表人：地址：联系方式：一、总则1.1协议目的本协议旨在确立甲方与乙方之间关于股权投资顾问服务的合作关系。乙方凭借其在股权投资领域的专业知识、经验和资源，为甲方提供与股权投资相关的顾问服务，包括但不限于投资分析、项目推荐、尽职调查协助以及投资策略建议等。甲方则根据本协议的约定，向乙方支付相应的服务费用。通过双方的合作，旨在实现甲方在股权投资领域的投资目标，提高投资效益并有效控制投资风险。1.2定义与解释（1）“股权投资”：指甲方以现金或其他资产对未上市企业进行的权益性投资，旨在通过获取股权增值、分红等方式实现投资回报。（2）“顾问服务”：乙方依据本协议为甲方提供的与股权投资相关的一系列服务，包括但不限于本协议第三章所规定的各项服务内容。（3）“保密信息”：指在本协议履行过程中，一方（“披露方”）向另一方（“接收方”）披露的与本协议相关的、具有商业秘密性质的信息，包括但不限于投资计划、财务数据、客户资料等。二、双方的陈述与保证2.1顾问方的陈述与保证（1）乙方具备提供本协议项下顾问服务所需的专业资质、经验和人员团队。其团队成员在股权投资、财务分析、法律合规等相关领域具备专业知识和丰富经验。（2）乙方保证向甲方提供的所有服务均符合国家法律法规的规定，不存在任何违法违规行为。（3）乙方承诺将按照行业标准和最佳实践，以合理的谨慎和技能为甲方提供顾问服务。（4）乙方声明其提供的任何投资建议、项目推荐等均是基于其独立的分析和判断，不存在与其他第三方的利益勾结或不当利益输送。2.2委托方的陈述与保证（1）甲方具备合法参与股权投资的主体资格，能够履行本协议项下的各项义务。（2）甲方保证向乙方提供的用于顾问服务的信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。（3）甲方承诺将按照本协议的约定及时支付服务费用，并配合乙方开展各项顾问服务工作。三、顾问服务内容3.1投资分析与研究（1）市场研究：乙方将定期对国内外股权投资市场进行研究，分析市场趋势、行业动态、竞争格局等因素，为甲方提供宏观市场环境的研究报告。报告内容包括但不限于市场规模、增长率、主要参与者等信息，并对市场发展趋势进行预测。（2）投资机会分析：针对特定的行业或领域，乙方将深入研究潜在的投资机会。分析投资机会时，乙方将考虑目标企业的商业模式、竞争优势、财务状况、管理团队等因素，评估投资的潜在收益和风险，并向甲方提供详细的投资机会分析报告。（3）风险评估：乙方将协助甲方对投资项目进行风险评估，识别和分析可能面临的各种风险，如市场风险、技术风险、财务风险、法律风险等。针对不同的风险，乙方将提出相应的风险应对策略和建议，帮助甲方降低投资风险。3.2项目推荐与筛选（1）项目来源：乙方将利用其广泛的行业资源和网络，积极寻找符合甲方投资目标和风险偏好的股权投资项目。项目来源包括但不限于行业展会、专业论坛、企业自荐、合作伙伴推荐等。（2）项目筛选：乙方将根据甲方预先设定的投资标准，对获取的项目进行初步筛选。筛选标准可能包括但不限于行业领域、企业规模、盈利状况、发展阶段等。乙方将对初步筛选后的项目进行深入调查和分析，确定是否向甲方推荐。（3）项目推荐：对于符合甲方投资标准且具有投资潜力的项目，乙方将及时向甲方进行推荐。推荐内容包括项目的基本情况、业务模式、财务状况、竞争优势、投资亮点以及潜在风险等方面的详细信息，并附上乙方的初步投资建议。3.3尽职调查协助（1）尽职调查计划：在甲方决定对某个推荐项目进行尽职调查后，乙方将协助甲方制定尽职调查计划。计划内容包括尽职调查的范围、重点、方法、时间表以及人员安排等。（2）尽职调查执行：乙方将根据尽职调查计划，配合甲方开展尽职调查工作。乙方将提供专业的指导和建议，协助甲方对目标企业的财务、法律、业务、市场等方面进行全面深入的调查。乙方可利用自身的专业资源和网络，为甲方获取必要的调查资料和信息。（3）尽职调查报告：在尽职调查完成后，乙方将协助甲方撰写尽职调查报告。报告将汇总尽职调查的结果，对目标企业的整体状况进行综合评估，分析投资的可行性和潜在风险，并提出相应的投资建议。3.4投资策略建议（1）投资组合构建：乙方将根据甲方的投资目标、风险偏好、资金规模等因素，为甲方制定个性化的投资组合策略。投资组合策略将考虑不同行业、不同发展阶段、不同地域的股权投资项目的合理配置，以实现投资收益的最大化和风险的分散化。（2）投资时机选择：乙方将结合市场环境、行业周期、企业发展状况等因素，为甲方提供投资时机的建议。帮助甲方把握最佳的投资时机，降低投资成本，提高投资回报率。（3）投资退出策略：乙方将提前为甲方规划投资退出策略，包括但不限于首次公开发行（IPO）、并购重组、股权转让、清算等退出方式。根据不同的投资项目和市场情况，分析各种退出方式的利弊，为甲方选择最合适的退出时机和方式提供建议。四、服务费用及支付方式4.1服务费用的构成（1）基本顾问费：作为乙方为甲方提供基本的顾问服务的报酬，该费用根据本协议的服务期限按固定金额收取。（2）成功费：如果乙方推荐的项目被甲方成功投资，乙方将按照投资金额的一定比例收取成功费。成功费的比例将根据项目的规模、风险程度等因素确定，但不得超过行业的合理范围。（3）其他费用：在提供顾问服务过程中，如发生额外的费用，如差旅费、专家咨询费等，经甲方书面同意后，由甲方承担。4.2服务费用的计算（1）基本顾问费：按照双方约定的月/季/年固定金额计算，具体金额为[具体金额]。（2）成功费：成功费=投资金额×成功费比例。例如，如果甲方对某项目投资1000万元，成功费比例为3%，则成功费为1000万×3%=30万元。（3）其他费用：以实际发生的金额为准，乙方应提供相应的费用明细和发票供甲方审核。4.3服务费用的支付时间与方式（1）基本顾问费：自服务起始日起，每[支付周期，如季度]末的[具体日期]支付一次。甲方应在收到乙方提供的费用发票后的[具体天数]内支付相应款项。（2）成功费：在甲方完成对推荐项目的投资后的[具体天数]内，乙方应向甲方提供成功费的发票，甲方在收到发票后的[具体天数]内支付成功费。（3）其他费用：在实际发生并经甲方书面同意后的[具体天数]内，乙方提供发票，甲方支付相应款项。支付方式为[具体支付方式，如银行转账等]。五、服务期限5.1服务起始日本协议的服务起始日为[具体日期]，自该日起乙方开始为甲方提供顾问服务。5.2服务终止日（1）本协议的服务期限为[具体时长，如1年]，服务终止日为服务起始日起满[具体时长]后的日期。（2）如在服务期限届满前，双方协商一致决定提前终止本协议，则以双方书面确认的日期为服务终止日。5.3服务期限的延长（1）若甲方在服务期限届满前[具体天数]书面通知乙方，要求延长服务期限，乙方应在收到通知后的[具体天数]内予以书面答复。（2）如果双方就服务期限的延长达成一致意见，则应签订补充协议，明确延长后的服务期限、服务内容、服务费用等相关事项。六、双方的权利与义务6.1顾问方的权利与义务（1）权利①有权按照本协议的约定收取服务费用。②在提供顾问服务过程中，有权要求甲方提供必要的信息和协助，以便更好地履行服务职责。③有权根据市场变化和自身专业判断，调整投资分析、研究和建议的内容，但应及时通知甲方并说明理由。（2）义务①按照本协议第三章规定的服务内容，为甲方提供全面、专业、及时的顾问服务。②对甲方提供的保密信息予以严格保密，不得向任何第三方披露或用于本协议以外的其他目的，保密义务按照本协议第七章的规定执行。③应指定专人负责与甲方的沟通协调工作，保证服务的连贯性和有效性。④定期向甲方汇报顾问服务的进展情况，根据甲方的要求提供相关的报告和资料。⑤在提供投资建议时，应充分考虑甲方的投资目标、风险偏好和财务状况，保证投资建议的合理性和适用性。⑥协助甲方处理与投资项目相关的事务，如与目标企业的沟通协调、文件起草等，但应在甲方的授权范围内进行。⑦对其提供的顾问服务的质量负责，如果因乙方的过错导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。6.2委托方的权利与义务（1）权利①有权按照本协议的约定，要求乙方提供优质的顾问服务。②有权对乙方提供的顾问服务进行监督和评估，如发觉乙方未能履行本协议规定的义务，有权要求乙方改进或采取补救措施。③有权根据自身的投资决策，决定是否采纳乙方提供的投资建议、项目推荐等。（2）义务①按照本协议的约定及时向乙方支付服务费用。②向乙方提供真实、准确、完整的与股权投资相关的信息，包括但不限于投资目标、风险偏好、资金状况等，以便乙方能够更好地提供顾问服务。③在乙方提供顾问服务过程中，给予必要的配合和协助，如参加项目洽谈、提供相关文件资料等。④对乙方提供的保密信息予以严格保密，保密义务按照本协议第七章的规定执行。⑤尊重乙方的专业意见和建议，但最终的投资决策由甲方自行作出，甲方应自行承担投资决策所带来的风险和收益。七、保密条款7.1保密信息的范围（1）双方在本协议履行过程中互相披露的与股权投资项目相关的商业计划、财务数据、客户信息、技术秘密、投资策略等信息均属于保密信息。（2）对于从第三方获取且负有保密义务的与本协议相关的信息，也应视为保密信息。7.2保密义务的期限双方的保密义务自本协议生效之日起开始，至本协议终止后[具体年限，如5年]内持续有效。7.3保密信息的使用限制（1）未经披露方书面同意，接收方不得将保密信息用于本协议以外的任何目的。（2）接收方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。在这种情况下，接收方应在披露前尽可能通知披露方，并采取合理措施保证保密信息的保密性。八、知识产权与成果归属8.1顾问方提供的资料与成果的知识产权（1）乙方在提供顾问服务过程中创作的投资分析报告、尽职调查报告、投资策略建议等资料和成果的知识产权归乙方所有。（2）甲方有权在本协议约定的范围内使用上述资料和成果，但不得擅自修改、复制或传播给第三方，除非得到乙方的书面许可。8.2委托方提供的资料的知识产权甲方提供给乙方用于顾问服务的资料的知识产权归甲方所有，乙方仅可在本协议规定的服务范围内使用，不得用于其他目的或向第三方披露。九、违约责任9.1违约的认定（1）如果一方未能履行本协议项下的任何义务，包括但不限于未能按时支付服务费用、未能提供约定的顾问服务、未能遵守保密义务等，则视为违约。（2）如果一方的行为或不行为导致另一方无法实现本协议的目的，也应视为违约。9.2违约方的责任承担（1）违约方应向守约方承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费用、诉讼费用等。（2）如果双方均存在违约行为，则应根据各自的违约程度分担相应的责任。（3）如果违约方的违约行为构成根本违约，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。十、协议的变更与解除10.1协议变更的条件与程序（1）本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面的变更或补充协议。（2）变更或补充协议应明确变更或补充的具体内容、生效时间等相关事项。10.2协议解除的条件与程序（1）双方协商一致可以解除本协议，解除协议应采用书面形式，并明确解除的日期和相关善后事宜的处理。（2）如果一方出现下列情形之一，另一方有权解除本协议：①一方严重违反本协议的规定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的。②一方出现破产、清算、被吊销营业执照等丧失履行本协议能力的情况。③由于不可抗力事件导致本协议无法继续履行，且双方无法就解决方案达