内控制度汇编及手册修订项目文件

内部控制制度汇编及内部控制手册修订

项目竞争性谈判文件

采购人：宁夏职业技术学院

2023年6月

目录

第一章竞争性谈判采购公告..................................

第二章供应商须知..........................................4

第三章评审办法.............................................6

第四章合同条款及格式.......................................1

第五章采购内容.............................................1

第六章响应文件格式........................................9

****项目竞争性谈判

第一章竞争性谈判采购公告

内部控制制度汇编及内部控制手册修订项目

竞争性谈判采购公告

一、项目基本情况

项目编号：

项目名称：内部控制制度汇编及内部控制手册修订项目

采购方式：竞争性谈判

预算金额（元）：控制在人民币7万元以内。

采购需求：

简要规格描述或

采购标段标的名称数量预算金额（元）备注

项目基本概况

内部控制内部控制

制度汇编制度汇编

及内部控及内部控

1详见谈判文件7万元

制手册修制手册修

订项目订项目

数量合计：11预算合计：7万元

合同履行期限：合同签订后一个月内

本项目（是/否）接受联合体：「是6否

二、申请人的资格要求：

1.具有独立承担民事责任的能力；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

5.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一

合同项下的政府采购活动；

6.具有国家规定从事内部控制体系评估、咨询服务、财务、审计服务相关资质及经

验；

7.本次采购不接受联合体投标。

三、获取谈判文件

时间：2023-6-808:30:至2023-6-1217:00:00（提供期限自本公告发布之

日起不得少于3个工作日）（北京时间，法定节假日除外）

地点：宁夏职业技术学院竞勤楼1B04

方式：电子

四、响应文件提交

截止时间：2023-6-1314:30:00（北京时间）（从谈判文件开始发出之日起至供

应商提交首次响应文件截止之日止不得少于3个工作日；）

地点：宁夏职业技术学院竞勤楼1B04

****项目竞争性谈判

五、响应文件开启

时间：2023-6-1314:30:00（北京时间）

地点：宁夏职业技术学院竞勤楼1楼大学生发展中心会议室

六、凡对本次采购提出询问，请按以下方式联系

采购人信息

名称：宁夏职业技术学院

地址：银川市西夏区文萃北街职教园区宁夏职业技术学院

联系人：赵钊

电话/p>

竞争性谈判邀请书

内部控制制度汇编及内部控制手册修订项目

竞争性谈判邀请书

___________________________（拟邀请供应商名称）：

一、项目基本情况

项目编号：（如有）

项目名称：内部控制制度汇编及内部控制手册修订

采购方式：竞争性谈判

预算金额（元）：控制在人民币7万元以内。

采购需求：

简要规格描述或

采购标段标的名称数量预算金额（元）备注

项目基本概况

内部控制内部控制

制度汇编制度汇编

及内部控及内部控1详见谈判文件7万元

制手册修制手册修

订订

数量合计：预算计：

L1A7万元

合同履行期限：项目施工全过程监理

本项目（是/否）接受联合体：r是「否

二、申请人的资格要求：

1.具有独立承担民事责任的能力；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

5.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一

合同项下的政府采购活动；

6.具有国家规定从事内部控制体系评估、咨询服务、财务、审计服务相关资质及经

验；

7.本次采购不接受联合体投标。

2

****项目竞争性谈判

三、获取谈判文件

时间：2023-6-808:30:至2023-6-1217:00:00（提供期限自本公告发布之

日起不得少于3个工作日）（北京时间，法定节假日除外）

地点：宁夏职业技术学院竞勤楼1B04

方式：电子

四、响应文件提交

截止时间：2023-6-1314:30:00（北京时间）（从谈判文件开始发出之日起至供

应商提交首次响应文件截止之R止不得少于3个工作日；）

地点：宁夏职业技术学院竞勤楼1B04

五、响应文件开启

时间:2023-6-1314:30:00（北京时间）

地点：宁夏职业技术学院竞勤楼1楼大学生发展中心会议室

六、凡对本次采购提出询问，请按以下方式联系

采购人信息

名称：宁夏职业技术学院

地址：银川市西夏区文萃北街职教园区宁夏职业技术学院

联系人：赵钊

电话/p>

3

****项目竞争性谈判

第二章供应商须知

供应商须知前附表

条款号条款名称编列内容

名称：宁夏职业技术学院

地址：银川市西夏区文萃北街职教园区宁夏职业技术学

1采购人院

联系人：赵钊

电话/p>

2项目名称内部控制制度汇编及内部控制手册修订

3服务地点宁夏职业技术学院

4资金来源双高经费

5资金落实情况已落实

6采购范围内部控制制度汇编及内部控制手册修订

7合同履行期合同签订之日起一个月内

8质量要求质量标准：合格

售后服务期（货

9物或服务）/保修

期（工程）

提交首次响应文

102023-6-1314:30:00（北京时间）

件截止时间

谈判保证金的形式：

谈判保证金的金额：

11谈判保证金开户名：

开户行：

账号：

响应文件封套的封口处、与响应文件同时递交的其他要

求密封的资料封口处盖单位章，响应文件格式中所有要

签字和（或）盖

12求签字及盖章的位置，以及响应文件涂改、插字、删除

单位章要求

的地方须有法定代表人或其委托代理人签字并盖单位

章。以及谈判文件规定需要签字和盖章的其他位置.

正本•份，副本贰份。

13响应文件份数

当副本和正本不一致时，以正本为准。

采用胶装方式装订，编写目录及页码。

14装订要求正本单独密封，副本整体密封，修改文件单独密封。

封皮注明：项目名称、正本或副本、采购编号、供应商

4

****项目竞争性谈判

名称、日期。

采购人名称：内部控制制度汇编及内部控制手册修订

项目（项目名称）响应文件

15封套上写明

供应商名称：____________________________

提交首次响应文件截止时间前不得开启

递交响应文件地

16宁夏职业技术学院竞勒楼IB04

点

谈判时间；同提交首次响应文件截止时间

17谈判时间和地点

谈判地点：同开启响应文件地点

18谈判小组的组建谈判小组构成：变人。

采购人从评审报告提出的成交候选人中，根据质量

和服务均能满足采购文件实质性响应要求且最后报价最

低的原则确定成交供应商（项目实施团队中具有内控管

理师（ICM）高级资质证书的优先考虑）。

19成交人的确定

成交人放弃成交、因不可抗力提出不能履行合同，

或者谈判文件规定应当提交履约担保而在规定的期限内

未能提交的，采购人可依序确定其他成交候选人为成交

人。

履约担保的形式：

20履约担保

履约担保的金额：

1、在中华人民共和国依法注册，具备独立承担民事责任

能力，加载统一社会信用代码的企业法人营业执照副本

或事业单位法人证书；

2、侬3-年_上月份企业完整缴税及社保缴纳证明（提

供应商在谈判现供复印件加盖单位公章,税务部门及社保部门出具的书

21场应提供的资格面或电子缴费证明、或银行电子缴费凭证）；

证明文件未按上述要求提供资料的，资格审核不予通过（以响应

文件复印件为准）。

对被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、

政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商，采购人

应当拒绝其参与政府采购活动，

采购人邀请所有供应商的法定代表人或其委托代理人参

加谈判会。供应商的法定代表人或其委托代理人应当按

供应商代表出席

22时参加谈判会，并在采购人按谈判程序进行点名时，向

谈判会

采购人提交法定代表人身份证明文件或法定代表人授权

委托书原件，出示本人身份证，以证明其出席。

5

****项目竞争性谈判

第三章评审办法

评审原则：

评审遵循公平、公正、科学、择优的原则。

谈判小组应当对响应文件进行评审，并根据谈判文件规定的程序、评定成交的标准

等事项与实质性响应谈判文件要求的供应商进行谈判。未实质性响应谈判文件的响应文

件按无效处理，谈判小组应当告知有关供应商。

谈判次数共有两轮。如第一轮谈判后采购人认可首轮谈判报价，则可以不进行第二

轮谈判。

谈判小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行谈判，并给予所有参加谈判的供

应商平等的谈判机会。

在谈判过程中，谈判小组可以根据谈判文件和谈判情况实质性变动采购需求中的技

术、服务要求以及合同草案条款，但不得变动谈判文件中的其他内容。实质性变动的内

容，须经采购人代表确认。

供应商项目实施团队中具有内控管理师（ICM）高级资质证书的优先考虑。

对谈判文件作出的实质性变动是谈判文件的有效组成部分，谈判小组应当及时以书

面形式同时通知所有参加谈判的供应商。

供应商应当按照谈判文件的变动情况和谈判小组的要求重新提交响应文件，并由其

法定代表人或授权代表签字或者加盖公章。由授权代表签字的，应当附法定代表人授权

书。供应商为自然人的，应当由本人签字并附身份证明。

谈判文件能够详细列明采购标的的技术、服务要求的，谈判结束后，谈判小组应当

要求所有继续参加谈判的供应商在规定时间内提交最后报价，提交最后报价的供应商不

得少于3家。

最后报价是供应商响应文件的有效组成部分。

已提交响应文件的供应商，在提交最后报价之前，可以根据谈判情况退出谈判。采

购人应当退还退出谈判的供应商的保证金。

成交人的确定：

采购人确定成交供应商：谈判小组应当从质量利服务均能满足采购文件实质性响应

要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出3名以上成交候选人，编写评审报

6

****项目竞争性谈判

告。采购人应当在收到评审报告后b个_E作日内，从评审报告提出的成交候选人中，根

据质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求且最后报价最低的原则确定成交供应

商。采购人逾期未确定成交供应商且不提出异议的，视为确定评审报告提出的最后报价

最低的供应商为成交供应商。

成交人放弃成交、因不可抗力提出不能履行合同，或者谈判文件规定应当提交履约

担保而在规定的期限内未能提交的，采购人可依序确定其他成交候选人为成交人。

排名第一的成交候选人放弃成交、因不可抗力提出不能履行合同，或者谈判文件规

定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，采购人可以确定排名第二的成交

侯选人为成交人。

排名第二的成交候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，采购人可以确定排

名第三的成交候选人为成交人。

成交价的确定：成交价为成交人的最终谈判报价。

7

第四章合同条款及格式

内部控制制度汇编及内部控制手册修订

合同编号：________________________________________

甲方：宁夏职业技术学院______________________

乙方：_________________________________________

合同签署时,请加盖双方骑缝章

甲乙双方本着相互信任、真诚合作、共同发展的原则，在友好协商的基础上共同制定如下合

同内容。甲方同意向乙方购买本合同中约定的专业服务，乙方同意向甲方提供合同中约定的专业

技术服务。

甲方：宁夏职业技术学院____________________________________________

法定地址：宁夏回族自治区银川市西夏区大连西路文萃北街交叉口___________________

法定代表人：_________________________________________________

联系电话：________________________________________________

乙方：

法定地址：

法定代表人:

联系电话：

第一条服务目标及内容

1.1内控咨询服务工作目标

为了进一步提升甲方单位内部管理水平，加强经济业务及廉政风险防控机制建设，根据《行政

事业单位内部控制规范（试行）》财会（2012）21号文、《中华人民共和国会计法》、《中华人民

共和国预算法实施条例》、《自治区财政厅关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（宁

财（采）发（2021）139号）、《自治区财政厅关于开展政府采购意向公开工作的通知》（宁财（采）

发（2020）325号）《宁夏回族自治区政府采购履约验收管理暂行办法》（宁财规发（2022）I0号）、

《宇夏回族自治区政府采购框架协议采购方式管理暂行办法实施细则》、《宇夏回族自治区本级行

政事业单位国有资产处置管理办法》（宁财规发（2022）17号）等最新法律法规和相关规定，结合

单位具体的管理现状，对现已建立的内部控制管理体系更新完善。

1.2内控咨询服务工作内容及范围

本次服务内容主要是协助宁夏职业技术学院对学校内部控制建设和执行情况进行评价与监督工

作，优化《宁夏职业技术学院内部控制手册》中经济业务流程，系统分析业务活动风险，确定风险

点，选择风险应对策略及措施：在此基础上根据国家和自治区最新有关规定修订完善学院现有《宁

熨职业技术学院宁夏开放大学内部控制制度汇编》和《宁夏职业技术学院宁夏开放大学内部控制

手册》。

1.3内控咨询服务交付物

《宁夏职业技术学院宁夏开放大学内部控制制度汇编》和《宁夏职业技术学院宁夏开放大学

内部控制手册》电子版一份，打印纸质版三套。

1.4内控咨询服务知识产权归属

本合同提供的服务及成果的任何构想、概念或其他的知识产权均属甲乙双方。

除本合同另有规定外，未经乙方事先书面许可，甲方不得实施以下行为：将咨询成果向第三方

提供、泄漏、销售、转借、转让或以其他形式供他人利用。除备份目的以外，不得制作、指使第三

方制作或许可第三方制作该成果的复制品。

乙方在与甲方合作过程中，必须严格对甲方的单位情况、工作流程和各种文档进行保密。在项

目中和项目结束后都不得对第三方进行泄露。在项目结束后，乙方应在甲方监督下，对保存的甲方

数据进行删除（移交甲方）。

第二条合同金额及支付方式

本合同金额为人民币（大写）________元五（小写：___________元整_）。项目验收后io个

工作日内，甲方按合同金额全部支付乙方费用，金额为：元整。

乙方按照付款金额提供真实、有效、符合规定的发票给甲方。

单位名称：

开户行名称：

账号：

行号：

第三条合同签订及期限

本合同自双方签字盖章之日起生效并持续有效，直至被任何一方终止本合同。甲方有义务根据

相应服务工作量或实施时间支付相应费用。

本合同项目建设周期为个月，即从合同签订之日起」个月内完成项目交付物提交。

服务期结束后，如需继续服务，则双方协商后续的服务费用，另行签订服务合同。

第四条权利与义务

4.1甲方的权利与义务

4.1.1甲方应按照合同的约定提供木项目专业服务的必要条件与准备，并执行合同中约定的甲方

应负责的其他相关工作。

4.1.2甲方应及时向乙方免贽提供所有双方一致同意的本合同专业服务所必要的规章制度、工作

流程文件或其它信息。甲方应对其提供的所有该类材料以及信息的内容、准确性、完整性和统一性

负责，并承担由此产生的任何问题的责任。

4.1.3.甲方应指派相应的人员经成项目组，井保证指派专门的人员负贡执行合同及其附件项下甲

方的工作。甲方须指定相关负责人与乙方项目经理协调所有项目的服务，并负责作好必要的内部安

排，以便于项目的顺利开展。在项目专业服务过程中，甲方应保证其项目组成员的相对稳定。如果

因甲方人员变动导致本合同所述专业服务延误或增加乙方的工作量，乙方对此延误不承担责任，并

有权要求甲方支付乙方增加工作量的相关专业服务费。

4.1.4乙方的专业服务人员在甲方现场工作期间，甲方应免费为该专业服务人员提供工作场所，

并保证其可利用到适当的甲方的网络资源和办公环境，包括办公室或会议室投影设备等。

4.1.5除非双方另行书面约定，乙方将仅对合同中明确约定的专业服务负责。未特定地指派给乙

方的专业服务将由甲方负责，并由甲方监督、管理和控制。乙方可以根据其自身的知识和经验对甲

方执行该服务提供相应的建议或帮助，但该等建议或帮助不构成乙方在本合同项下的任何义务或承

诺，甲方应根据其自身的判断进行决定并承担相应的责任。

4.1.6在任何时候，甲方对乙方指定专•业人员的主要工作表现不满意，可立即书面告知乙方，并

可要求乙方更换人员。乙方应按照甲方要求在2U内进行人员调整。

4.1.7甲方项目负责人需对乙方的工作成果及阶段文档予以签字确认或加盖公章，以此作为卜.一

步工作开展的依据。

4.1.8因甲方原因造成延期验收或无法验收的，自本合同签署日期满3个月的（扣除暑假天数），

甲方承认本合同执行完毕并及时支付剩余款项。

4.2乙方的权利义务

4.2.1乙方应严格遵循合同的具体约定向甲方提供相关专业服务，并仅就本合同中约定内容提供

专业服务。

4.2.2在保证甲方的需求得到满足，并且所有的工作是以专业的和符合技术要求的方式进行的前

提下，乙方对其专业服务人员按照本合同的约定提供服务的方式和方法拥有最终的决定权。

4.2.3乙方应根据合同的要求安排相应的能胜任的专业人员。乙方应向甲方提供参加本项目的人

员名单。在提供服务过程中，乙方保证其参加本项目的人员的相对稳定，但因人员能力不够、离职

等原因而导致的必要的人员调整不受此保证的限制。

4.2.4按工作进度向甲方通报咨询实施工作进展情况，并定期召开内部沟通会。

4.3专业服务确认与接受

4.3.1根据本合同约定，本项目专业服务过程中需要进行确认的文档或事项必须由甲方或乙方以

书面形式进行确认。

432乙方完成《宁夏职业技术学院宁夏开放大学内部控制制度汇编》和《宁夏职业技术学院宁

复开放大学内部控制手册》（初稿电子版）后，甲方应在10个工作日内进行审核修订意见反馈。甲

方逾期不作答史的，视为上述文档或交付成果已被甲方确认并接受。文档一经确认，除北双方协商

-•致，并签署书面确认书，任何一方不得对其内容进行更改。

4.3.3乙方完成相应阶段的专业服务后，应向甲方提交咨询成果交付物及《项目验收报告》，甲

方在收到后，应在5个工作日内安排相关人员按照合同约定对服务成果进行验收。如果甲方认为乙

方的专业服务不符合约定而不予接受，应以书面形式向乙方说明不予接受的理由及依据。乙方将根

据甲方的说明提供相应的改进并提交甲方进行确认，如果甲方在5个工作日内不作答复，则视为甲

方己默认验收乙方的专业服务及其成果，乙方的专业服务已经完成。

第五条违约责任

双方应本着友好合作的态度履行各自合同义务，一方延期履约或者履约不符合合同要求，守约

方有权力选择进入约定的争议解决流程处理，要求违约方继续履约、承担违约责任，并可以要求违

约方赔偿其因此受到的损失。但无论如何，违约方承担的违约责任金额最多仅相当于本合同约定的

专业咨询服务费。

第六条一般规定

6.1合同的修改和补充

甲乙双方可以通过书而合同方式对本合同进行修改和补充。本合同双方签署的修改合同和补充

合同是本合同的组成部分，具有与本合同同等的法律效力。

6.2合同条款的可分割性

本合同所包含的任何条款在被认为无效或不具有强制执行力的情况下，该条款的无效性或不可

执行性不影响其他条款的效力。

6.3继承

本合同生效后，无论甲方或乙方的名称、组织形式、企业性质、经营范惘、注册资本、投资者

等发生任何变更，甲方或乙方应继续或要求其权利义务的合法继承人恪守并履行其在本合同项下之

相关义务。

6.4人员的不雇佣

在本合同期间及此后两年内，甲方不得直接或间接招揽或雇用任何经乙方指派依照本合同规定

提供服务的顾问。任何一方如违反本条项下的义务，则违约方应向对方赔偿相当于该被招揽或雇用

的顾问或员工24个月工资的违约金。

6.5无抵消条款

除非双方另行书面约定，甲方不得以任何原因将其应向乙方支付的任何费用从应向乙方收取的

款项中抵销或扣除。

6.6不可抗力

因地震、台风、洪水、海啸、火灾、战争、暴乱、罢工、疫情、隔离及其他合同双方不能预见、

不能避免并不能克服的客观情况导致本合同不能履行或不能完全履行时，遭遇上述不可抗力的一方，

应立即将相应情况用书面通知对方，并于十五个工作日内提供不可抗力发生的详情及本合同不能履

行、或者部分不能履行、或者需要延期履行的理山的有效证明文件，此文件应山不可抗力事山发生

地区的公证部门出具。根据不可抗力事由对履行本合同影响的程度，由双方协商解除本合同，或者

部分免除本合同的履行义务，或者延期履行本合同。

6.7适用法律

本合同的成立、有效性、解释、履行及由此产生的争议的解决，均应适用中华人民共和国法律。

6.8争议解决

凡由本合同引起的或与解释或执行本合同有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决，协

商不成，双方同意向鲤团有管辖权的人民法院起诉。

6.9文本

本合同自双方授权代表签字并加盖公章生效：本合同一式旦份，甲方贰份、乙方遗

份，具有同等法律效力。

甲方：宁夏职业技术学院乙方：

授权代表：授权代表:

日期：日期：

第五章采购内容

一、采购内容

内部控制制度汇编及内部控制手册修订

一、报价内容

1.报价单位只允许有一个方案、一个报价，多方案、多报价的将不被

接受，且该报价将被认为是综合考虑了各种风险因素作出的最终优惠价格,

不允许撤回；

2.供应商报价和承诺一经认可，即为成交的合同价；

三、具体服务要求

1.派出专业的团队具体负责项目的实施；

2.对学院现行内部控制进行风险评估，出具风险评估报告；

3.梳理完善学院现行内部控制制度，对接学校相关部门调研，形成制

度汇编；

4.根据形成的内控制度汇编修订内部控制手册;

5.提出学院内部控制体系建设建议。

第六章响应文件格式

内部控制制度汇编及内部控制手册修订

响应文件

正本/副本

采购编号：________________

供应商：（盖单位章）

法定代表人或其委托代理人：（签字或盖章）

年月日

目录

一、谈判响应函

二、法定代表人身份证明

三、授权委托书

四、响应报价表及项目实施方案

五、资格审杳材料

六、其他材料

一、谈判响应函

致：（采购人名称）

在充分研究（项目名称）谈判文件的全部内容后，我方项目报

价为,并严格履行合同约定和服务要求。

如果我方成交，我方保证在按照合同约定的口期开始本项目的实施。我方同意本谈

判响应函在谈判文件规定的提交响应文件截止时间后，在谈判文件规定的投标有效期期

满前对我方具有约束力，且随时准备接受你方发出的成交通知书。

供应商（盖章）：

法人代表或委托代理人（签字）：

日期：年月日

二、法定代表人身份证明

供应商：_________________________________________________________

单位性质：_________________________________________________________

地址：_________________________________________________________

成立时间：年月日

经营期限：_________________________________________________________

姓名：性别：

年龄：职务：

系