科创板投资知识测试题及答案

科创板投资知识测试题及答案科创板投资知识测试题及答案/科创板投资知识测试题及答案科创板股票投资知识测试题库单项选择题：1、以下哪个选项不是个人投资者参加科创板股票交易应当吻合的条件（ B）。A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资本账户内的财富日均不低于人民币

50 万元（不包括该投资者经过融资融券融入的资本和证券）B.拥有6个月以上的证券交易经验C.参加证券交易 24 个月以上经过会员组织的科创板股票投资者合适性综合评估2、投资者参加科创板股票交易，应当使用（ B）。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券企业开立的 TA账户D.深市证券账户3、投资者参加科创板股票交易的方式，不包括（ D）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的选项是（D）。A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易客户经过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令投资者只幸亏每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参加科创板股票交易，不包括以下（ C）。最优五档即时成交节余撤掉申报最优五档即时成交节余转限价申报双方最优价格申报对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的选项是（ C）。A.上交所对科创板股票竞价交易推行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开刊行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制首次公开刊行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开刊行上市的科创板股票，上市后第 6个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（ D）起可作为融资融券标的。A、上市交易满 1个月B、上市交易满 2个月C、上市交易满 3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，以下不正确的选项是（D）。A.经过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.经过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股9、关于投资者参加科创板股票交易的表述，不正确的选项是（ D）。投资者应慎重睁开科创板股票交易投资者不得滥用资本、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成体系可能对市场序次造成重要影响的大额交易，投资者应选择合适的交易方式，依照市场状况进行分别交易投资者可以依照自己需要，运用大量资本优势进行集中交易10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的选项是（ C）。研发投入规模大、盈利周期长技术迭代快、风险高收入牢固、快速盈利严重依赖核心项目、核心技术人员、少许供应商11、以下关于科创板新股刊行询价定价的表述，错误的选项是（ C）。科创板新股刊行价格、规模、节奏等坚持市场化导向科创板新股刊行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导个人投资者可以参加科创板新股定价科创板新股刊行的询价对象限制在证券企业等七类专业机构投资者12、以下关于投资者参加科创板新股申购的表述，不正确的选项是（ D）。依照投资者拥有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.吻合科创板投资者合适性条件且拥有市值达到 10000元以上的投资者可以参加网上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为 1000股13、以下关于科创板上市企业表决权差异安排的表述，哪项不正确（ C）。刊行人在首次公开刊行并上市前不拥有表决权差异安排的，不得在首次公开刊行并上市后以任何方式设置此类安排上市企业章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量一般股份与特别表决权股份拥有的所有股东权益完满相同D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得高出每份一般股份的表决权数量的10倍14、特别表决权股份按1:1的比率变换为一般股份自（A）见效。A、股份变换相关状况发生时B、股份变换相关状况发生的次日C、相关股份变换登记时D、相关股份变换登记的次日15、以下关于科创板股票刊行上市审察的表述，不正确的选项是（ D）。科创板刊行人申请股票首次刊行上市，应当向上交所提交刊行上市申请文件上交所对科创板刊行人的刊行上市申请文件进行审察审察经事后，上交所将审察建议、刊行上市申请文件及相关审察资料报送中国证监会履行注册程序科创板刊行人申请股票首次刊行上市，应当向证监会提交刊行上市申请文件16、关于上交所对科创板刊行上市审察的表述，正确的选项是（ A）。上交所经过提出问题，刊行人回答以下问题的方式对刊行上市申请文件进行审察上交所仅关注刊行人可否吻合上市条件上交所不对刊行人显露的信息进行审察上交所不关注刊行人刊行上市申请文件及信息显露内容的真实、正确、完满17、以下关于刊行人申请首次公开刊行股票并在科创板上市环节信息显露的表述，不正确的选项是（ D）。刊行人应依照中国证监会拟定的信息显露规则，编制并显露招股说明书刊行人应当保证刊行上市申请文件和信息显露的真实、正确、完满刊行人在刊行上市申请文件中显露的内容应当简短易懂，语言应当浅白平实对投资者作出价值判断和投资决策有重要影响的信息，刊行人可以有选择地显露18、以下关于上交所出具的赞成科创板刊行人的刊行上市审察建议，以下表述不正确的选项是（ D）。不表示上交所对刊行上市申请文件的真实性、正确性、完满性作出保证不表示上交所对刊行人所显露信息的真实性、正确性、完满性作出保证不表示上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证表示上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的选项是（ D）。科创板上市企业股票被推行退市风险警示期间，不进入风险警示板交易科创板上市企业股票被推行退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定科创板上市企业股票被推行退市风险警示的，在企业股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样科创板上市企业股票不推行退市风险警示20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的选项是（ D）。科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节已退市的科创板企业不再设置特地的重新上市环节科创板股票的退市整理期的交易限时为３０个交易日科创板企业股票进入退市整理期的，投资者将不可以阅读上市企业通知21、与上交所主板对照，以下关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（ D）。较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快新增市值低于规定标准、上市企业信息显露也许规范运作存在重要弊端以致退市的状况明显丧失连续经营能力，仅依赖与主业没关的贸易也许不具备商业实质的关系交易保持收入的上市企业可能会被退市退市状况与上交所主板完满一致22、以下关于上交所对科创板上市企业信息显露看守的表述，错误的选项是（ C）。上交所经过批阅信息显露文件、提出咨询等方式，进行信息显露事中事后看守上交所对科创板上市企业信息显露文件推行形式审察，对其内容的真实性不肩负责任上交所不得对科创板上市企业信息显露推行预先审察科创板上市企业和相关信息显露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上显露信息显露文件23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（ A）为单位，以（ A）为计价格币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股，美元24、经过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（

A）股，且不高出（

A）万股；1010

20 2025.（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（

B）竞价期间的交易。限价；连续；B市价；连续；C限价；会集；D市价；会集；26、投资者参加科创板交易，应当使用（ A）A股账户A. 沪市 B. 深市 C. 债市 D. 沪深通用27、科创板退市制度较主板更为（D），退市时间更（D），退市速度更（D）；退市状况更多，新增市值低于规定标准、上市企业信息显露也许规范运作存在重要弊端以致退市的状况；A.宽松 长慢 B. 宽松 短慢 C. 严格 长慢 D. 严格 短快28、盘后固定价格交易是指在收盘会集竞价结束后，上海证券交易所系统依照（ A）优先序次对收盘定价申报进行结合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（ A）作为盘后固定价格交易时间。时间；15:05-15:30价格；15:00-15:30时间；15:00-15:30价格；15:05-15:3029、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开刊行上市的股票，上市后的前（ D）个交易日不设涨跌幅限制30、科创板企业可能存在首次公开刊行前近来（ C）个会计年度未能连续盈利、公开刊行并上市时还没有盈利、有累计未填充损失等状况，可能存在上市后仍无法盈利、连续损失、无法进行利润分配等状况。31、投资者参加科创板交易不包括以下方式： (D)竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.做市商交易32、个人投资者参加科创板股票交易，以下不吻合条件的： (C)A：申请权限开通前 20个交易日证券账户及资本账户内的财富日均不低于人民币者经过融资融券融入的资本和证券） ；B：参加证券交易 24个月以上；C：申请权限开通前 20个交易日证券账户及资本账户内的财富日均不低于人民币

50万元（不包括该投资20万元（不包括该投资者经过融资融券融入的资本和证券） ；D：风险承受能力等级为积极型；33、科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价格币，计价单位为每份存托凭证价格（ A）对B.错34、科创板业务中，经过市价申报买卖时，单笔申报数量应不高出（万股 万股 万D.不设置限制

A）：35、以下关于科创板业务的表述，不正确的选项是（ D ）：科创板上市就可以成为融资融券标的