2025年度金融公司短期融资券发行合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融公司短期融资券发行合同范本本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度金融公司短期融资券发行合同甲方（发行人）：名称：_______住所：_______法定代表人：_______注册资本：_______经营范围：_______乙方（承销商）：名称：_______住所：_______法定代表人：_______注册资本：_______经营范围：_______鉴于：1.甲方拟于2025年度发行短期融资券，筹集资金用于_______。2.乙方同意担任本短期融资券的承销商，负责本短期融资券的发行、承销及后续服务工作。为明确双方的权利义务，经双方友好协商，达成如下协议：一、发行规模及期限1.本短期融资券发行规模为人民币_______元。2.本短期融资券发行期限为_______个月。二、发行价格及利率1.本短期融资券发行价格为面值的_______%。2.本短期融资券票面利率为_______%。三、发行费用1.乙方承销费用为发行规模的_______%。2.甲方支付给乙方的承销费用应在短期融资券发行完毕后_______个工作日内支付。四、发行时间1.本短期融资券发行时间为_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。2.乙方应在本短期融资券发行期间，根据市场需求和发行情况，合理安排发行时间。五、发行方式1.本短期融资券采用_______方式进行发行。2.乙方应在本短期融资券发行过程中，严格遵守相关法律法规及规章制度。六、发行程序1.甲方应按照国家有关规定，向有关部门报送本短期融资券发行申请。2.乙方应在收到甲方报送的发行申请后_______个工作日内，向有关部门报送承销申请。3.有关部门批准发行后，甲方和乙方应按照批准的发行规模、期限、价格、利率等条件，签订本合同。七、发行风险1.乙方对本短期融资券的发行风险负责。2.甲方应按照国家有关规定，履行信息披露义务，及时向投资者披露有关本短期融资券的信息。八、违约责任1.甲方违反本合同约定，未按时支付承销费用的，应向乙方支付_______%的违约金。2.乙方违反本合同约定，未按时完成本短期融资券发行的，应向甲方支付_______%的违约金。3.双方因本合同发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。2.本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，自双方签字盖章之日起生效。甲方（发行人）：签字：________________日期：_______年_______月_______日乙方（承销商）：签字：________________日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本合同中所指的“第三方”包括但不限于中介方、律师事务所、会计师事务所、评估机构、担保机构等。1.2第三方应当具备相应的资质和条件，能够独立承担法律责任。二、第三方责任2.1第三方在履行其职责过程中，应当严格遵守相关法律法规、行业标准及合同约定，保证其提供的专业意见和服务的准确性和可靠性。2.2第三方对其提供的专业意见和服务承担相应的法律责任。三、第三方介入原因3.1甲方和乙方根据本合同约定，认为需要第三方介入以保障本合同的履行和双方的权益。3.2第三方介入的具体原因包括但不限于：（1）确保发行程序合规；（2）评估发行风险；（3）提供法律、财务、审计等专业服务；（4）保证短期融资券的发行质量；（5）协助甲方和乙方完成相关手续。四、第三方责任限额4.1第三方在履行职责过程中，因自身原因造成甲方或乙方损失的，其责任限额如下：（1）中介方：_______元；（2）律师事务所：_______元；（3）会计师事务所：_______元；（4）评估机构：_______元；（5）担保机构：_______元。4.2上述责任限额系第三方承担责任的最高限额，但第三方不得以此为由免除其根据法律法规和合同约定应承担的责任。五、第三方费用5.1第三方在履行职责过程中产生的费用，由甲方和乙方根据合同约定承担。5.2甲方和乙方应在第三方履行职责前，就第三方费用达成一致意见，并书面通知第三方。六、第三方更换6.1在合同履行过程中，如甲方或乙方认为需要更换第三方，应提前_______个工作日书面通知对方及第三方。6.2第三方更换后，原合同中与第三方相关的条款自动失效，双方应重新协商签订相关协议。七、保密义务7.1甲方、乙方和第三方对本合同及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。七、争议解决8.1本合同履行过程中产生的争议，由双方友好协商解决；协商不成的，提交_______仲裁委员会仲裁。八、合同变更9.1本合同签订后，如因法律法规、政策调整或客观原因导致本合同部分条款无法履行，双方应协商一致对本合同进行变更。9.2未经双方书面同意，任何一方不得对本合同进行单方面变更。九、合同解除（1）一方严重违反本合同约定；（2）发生不可抗力，导致本合同无法履行；（3）法律法规和政策调整，导致本合同无法履行。10.2合同解除后，双方应按照合同约定，处理相关事宜。十、其他11.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。11.2本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，自双方签字盖章之日起生效。甲方（发行人）：签字：________________日期：_______年_______月_______日乙方（承销商）：签字：________________日期：_______年_______月_______日第三方：签字：________________日期：_______年_______月_______日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.发行申请文件：附件名称：《短期融资券发行申请文件》详细要求：包括但不限于发行说明书、发行公告、发行方案等。说明：本附件用于向有关部门提交发行申请，需符合国家相关规定。2.承销协议：附件名称：《承销协议》详细要求：包括但不限于承销金额、承销期限、承销费用等。说明：本附件用于明确甲乙双方在承销过程中的权利义务。3.第三方服务协议：附件名称：《第三方服务协议》详细要求：包括但不限于服务内容、服务期限、服务费用等。说明：本附件用于明确第三方在提供专业服务过程中的权利义务。4.保密协议：附件名称：《保密协议》详细要求：包括但不限于保密内容、保密期限、违约责任等。说明：本附件用于保障甲乙双方和第三方在履行合同过程中的商业秘密。5.发行风险揭示书：附件名称：《发行风险揭示书》详细要求：包括但不限于发行风险、投资者权益保护措施等。说明：本附件用于向投资者揭示发行风险，保护投资者权益。6.发行登记文件：附件名称：《发行登记文件》详细要求：包括但不限于发行登记表、发行登记证明等。说明：本附件用于证明短期融资券的发行登记情况。7.发行结算文件：附件名称：《发行结算文件》详细要求：包括但不限于发行结算表、发行结算证明等。说明：本附件用于证明短期融资券的发行结算情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方违约：（1）未按时支付承销费用；（2）未按时履行信息披露义务；（3）未按时完成发行登记；（4）违反保密协议；乙方违约：（1）未按时完成发行；（2）未按时支付发行费用；（3）未按时履行信息披露义务；（4）违反保密协议；第三方违约：（1）未按时提供专业意见和服务；（2）违反保密协议；（3）未按时完成相关工作。2.责任认定标准：甲方违约责任：（1）未按时支付承销费用：甲方应向乙方支付_______%的违约金；（2）未按时履行信息披露义务：甲方应承担相应法律责任；（3）未按时完成发行登记：甲方应承担相应法律责任；（4）违反保密协议：甲方应承担相应法律责任。乙方违约责任：（1）未按时完成发行：乙方应向甲方支付_______%的违约金；（2）未按时支付发行费用：乙方应向甲方支付_______%的违约金；（3）未按时履行信息披露义务：乙方应承担相应法律责任；（4）违反保密协议：乙方应承担相应法律责任。第三方违约责任：（1）未按时提供专业意见和服务：第三方应承担相应法律责任；（2）违反保密协议：第三方应承担相应法律责任；（3）未按时完成相关工作：第三方应承担相应法律责任。示例说明：甲方未按时支付承销费用，应向乙方支付_______%的违约金；乙方未按时完成发行，应向甲