2025年度金融产品顾问合同书

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融产品顾问合同书本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________鉴于：1.甲方从事金融业务，需要专业的金融产品顾问为其提供金融产品咨询服务。2.乙方具备专业的金融产品顾问资质，愿意为甲方提供金融产品咨询服务。双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.乙方根据甲方需求，提供金融产品市场分析、产品推荐、风险评估、投资策略等咨询服务。2.乙方协助甲方了解金融产品相关法律法规、政策导向、市场动态等。3.乙方根据甲方实际情况，为其提供个性化的金融产品配置方案。二、服务期限1.本合同服务期限为2025年1月1日至2025年12月31日。2.本合同期满后，如双方同意，可续签本合同。三、服务费用1.乙方按照甲方实际支付的费用计算，费用标准如下：（1）金融产品市场分析、产品推荐、风险评估等咨询服务：人民币____元/次。（2）投资策略、个性化配置方案等高级咨询服务：人民币____元/次。2.甲方支付费用方式：甲方应在乙方提供服务后____个工作日内支付费用。四、保密条款1.双方对本合同内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或对方商业秘密。五、违约责任1.乙方未按约定提供服务的，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于退还部分或全部费用。2.甲方未按约定支付费用的，乙方有权要求甲方支付逾期付款利息，并承担违约责任。3.因不可抗力导致本合同无法履行的，双方互不承担违约责任。六、争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________本合同共三部分组成，仅供学习使用，第二部分附件如下：附件一：金融产品市场分析报告附件二：金融产品推荐清单附件三：风险评估报告附件四：投资策略建议附件五：个性化配置方案第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，第三方是指除甲方和乙方以外的任何个人、企业或其他组织，包括但不限于中介方、技术服务提供方、法律顾问、审计机构等。二、第三方介入的范围1.乙方在提供服务过程中，如需第三方协助，应事先与甲方协商一致。（1）为甲方提供专业技术支持或咨询服务。（2）协助乙方进行市场调研、风险评估等。（3）为甲方提供法律、财务等专项服务。（4）其他经甲乙双方同意的事项。三、第三方责任限额（1）第三方提供的服务内容。（2）第三方提供服务可能产生的风险。（3）第三方具备的专业资质和能力。2.第三方的责任限额应在本合同中明确约定，具体如下：（1）乙方委托第三方提供服务的，第三方责任限额为人民币____元。（2）第三方直接为甲方提供服务的，第三方责任限额为人民币____元。四、第三方的权利与义务1.第三方的权利：（1）按照约定提供专业服务。（2）获取甲方提供的必要资料。（3）获得甲方支付的报酬。2.第三方的义务：（1）遵守国家法律法规，确保服务内容的合法性。（2）保护甲方商业秘密。（3）按照约定时间、质量完成服务。（4）对服务过程中发现的问题，及时通知甲方。五、第三方与其他各方的划分说明1.甲方与乙方之间的权利义务关系不受第三方介入的影响。2.第三方介入本合同，不改变甲方与乙方之间的合同主体地位。3.第三方介入本合同，不影响甲乙双方之间的权利义务。4.第三方在介入本合同过程中，应遵守甲乙双方的要求，不得损害甲方和乙方的合法权益。六、第三方介入的审批程序（1）第三方基本情况。（2）第三方提供的专业服务内容及预期效果。（3）第三方责任限额。2.甲方收到乙方提交的材料后，应在____个工作日内予以审批。3.甲方同意第三方介入的，乙方应与第三方签订相关协议，明确双方的权利义务。4.甲方不同意第三方介入的，乙方应重新考虑或更换第三方。七、第三方介入的费用承担1.第三方介入本合同产生的费用，由甲乙双方协商确定。2.甲方承担的费用，应在本合同约定的付款期限内支付。3.乙方承担的费用，应从甲方支付的报酬中扣除。八、本合同的变更与解除1.因第三方介入导致本合同内容需变更的，甲乙双方应协商一致，并签署书面变更协议。2.因第三方介入导致本合同无法继续履行的，甲乙双方可协商解除本合同。3.解除本合同后，甲乙双方应根据本合同约定处理相关事宜。九、其他1.本合同中关于第三方介入的修正条款，为双方自愿协商达成，对双方具有约束力。2.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。3.本合同修正条款作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：金融产品市场分析报告详细要求和说明：（1）报告应包括金融产品市场现状、发展趋势、竞争格局等内容。（2）报告应基于可靠的数据和事实，进行客观、公正的分析。（3）报告应提出针对甲方业务的建议和策略。2.附件二：金融产品推荐清单详细要求和说明：（1）清单应列出推荐产品的名称、类型、特点、风险等级等。（2）推荐产品应与甲方业务需求相匹配。（3）清单应附有产品详细介绍和风险评估报告。3.附件三：风险评估报告详细要求和说明：（1）报告应评估金融产品的风险程度，包括市场风险、信用风险、操作风险等。（2）报告应提供风险评估方法和依据。（3）报告应提出风险防范措施和建议。4.附件四：投资策略建议详细要求和说明：（1）建议应包括投资组合构建、资产配置、风险控制等方面。（2）建议应考虑甲方的风险承受能力和投资目标。（3）建议应附有相关数据和图表支持。5.附件五：个性化配置方案详细要求和说明：（1）方案应根据甲方的具体需求，提供定制化的金融产品配置。（2）方案应包括产品选择、投资比例、风险控制等内容。（3）方案应附有实施步骤和时间表。6.附件六：第三方合作协议详细要求和说明：（1）协议应明确第三方介入的具体服务内容、费用、责任等。（2）协议应包括保密条款和违约责任。（3）协议应经甲乙双方签字（或盖章）后生效。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）乙方未按约定时间提供服务的。（2）乙方提供的服务不符合约定的质量标准。（3）乙方泄露甲方商业秘密。（4）甲方未按约定支付费用的。（5）第三方违反合作协议，损害甲方或乙方合法权益。2.责任认定标准：（1）乙方未按约定时间提供服务，每延迟一天，应向甲方支付人民币____元违约金。（2）乙方提供的服务不符合约定的质量标准，甲方有权要求乙方重新提供服务，并赔偿由此造成的损失。（3）乙方泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。（4）甲方未按约定支付费用，应向乙方支付逾期付款利息，并承担违约责任。（5）第三方违反合作协议，应承担相应的法律责任，并赔偿由此给甲方或乙方造成