2025年度个人投资理财合同公证与风险控制服务协议

2025年度个人投资理财合同公证与风险控制服务协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（投资人）：_______乙方（理财顾问）：_______根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供2025年度个人投资理财合同公证与风险控制服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.乙方为甲方提供2025年度个人投资理财合同公证服务，包括但不限于：（1）协助甲方准备相关材料，确保材料真实、完整、有效；（2）根据甲方需求，选择合适的公证机构进行公证；（3）代为办理公证手续，确保公证过程顺利进行；（4）提供公证结果，包括公证证书及公证书。2.乙方为甲方提供风险控制服务，包括但不限于：（1）对甲方投资理财项目进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等；（2）根据风险评估结果，为甲方提供风险控制建议；（3）定期对甲方投资理财项目进行跟踪，及时发现问题并采取相应措施；（4）协助甲方进行投资理财项目调整，降低风险。二、服务期限本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。三、服务费用1.乙方为甲方提供公证服务的费用为____元（大写：____元整），甲方应在本协议签订之日起____个工作日内向乙方支付。2.乙方为甲方提供风险控制服务的费用为____元（大写：____元整），甲方应在本协议签订之日起____个工作日内向乙方支付。四、保密条款1.双方对本协议内容以及甲方的投资理财信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密条款在本协议终止后仍然有效。五、违约责任1.若乙方未按约定提供公证服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于退还服务费用。2.若乙方未按约定提供风险控制服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于退还服务费用。3.若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付相应的滞纳金。六、争议解决1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。2.本协议的签订、效力、解释、履行、终止均适用中华人民共和国法律。七、其他1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。甲方（投资人）：_______乙方（理财顾问）：_______签订日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本协议中，“第三方”指除甲乙双方以外的任何个人、企业、机构或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、担保机构、律师事务所、会计师事务所等。二、第三方介入的目的1.为确保本协议的履行，甲乙双方可邀请第三方介入，以提供专业服务、保障交易安全、提高服务质量等。2.第三方介入的具体事项由甲乙双方协商确定。三、第三方介入的程序1.甲乙双方应就第三方介入事宜达成一致，并书面通知对方。2.第三方介入前，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务。3.第三方介入后，甲乙双方应积极配合第三方的相关工作。四、第三方的责任1.第三方应根据甲乙双方的要求，按照约定提供专业服务。2.第三方在提供服务过程中，如因自身原因造成甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。3.第三方的责任限额：（1）第三方因自身原因造成甲方损失的，其赔偿金额不得超过其收取的服务费用。（2）若第三方因故意或重大过失造成甲方损失的，其赔偿金额不受前款限制。（3）第三方在提供服务过程中，如因不可抗力等原因造成甲方损失的，不承担赔偿责任。五、第三方的权利1.第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和材料，以便其履行职责。2.第三方有权根据甲乙双方的要求，对甲乙双方进行监督和检查。3.第三方有权根据甲乙双方的要求，对甲乙双方进行评价和反馈。六、第三方的退出1.第三方在履行完职责后，可自行退出本协议。2.第三方退出本协议前，应书面通知甲乙双方。3.第三方退出本协议后，甲乙双方应继续履行本协议中的相关条款。七、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与甲方的权利义务关系由双方签订的书面协议约定。2.第三方与乙方的权利义务关系由双方签订的书面协议约定。3.第三方与甲乙双方的权利义务关系由本协议约定。4.第三方在履行职责过程中，如需与其他第三方进行合作，应取得甲乙双方同意，并签订书面协议。八、其他1.本协议中关于第三方介入的条款，不影响甲乙双方的权利义务。2.本协议中关于第三方介入的条款，如与法律法规相冲突，以法律法规为准。3.本协议中关于第三方介入的条款，甲乙双方可根据实际情况进行调整和补充。甲方（投资人）：_______乙方（理财顾问）：_______签订日期：____年____月____日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：2.乙方资质证明文件：包括但不限于营业执照、相关资质证书等，用于证明乙方具备提供相关服务的资格和能力。3.投资理财合同：甲方与投资理财相关的合同文本，包括但不限于股票、债券、基金等投资协议。5.风险评估报告：乙方根据甲方投资理财项目提供的风险评估报告，包括但不限于市场分析、风险评估指标等。6.风险控制建议书：乙方根据风险评估报告提出的风险控制建议，包括但不限于风险管理措施、应急预案等。7.服务费用支付凭证：甲方支付给乙方的服务费用凭证，包括但不限于银行转账记录、发票等。8.第三方合作协议：甲乙双方与第三方签订的协议，包括但不限于中介协议、评估协议、担保协议等。9.保密协议：甲乙双方与第三方签订的保密协议，确保信息安全和保密。10.其他相关文件：根据甲乙双方协商一致，认为需要提供的其他文件。附件要求：1.所有附件均需为原件或经甲乙双方确认的复印件。2.附件内容应真实、完整、有效。3.附件应由甲方或乙方签字（或盖章）确认。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方违约行为：未按约定支付服务费用；提供虚假材料，误导乙方；未按约定履行投资理财合同；违反保密协议，泄露乙方信息。（2）乙方违约行为：未按约定提供公证服务；未按约定提供风险控制服务；提供虚假风险评估报告；违反保密协议，泄露甲方信息。2.责任认定标准：（1）甲方违约责任：甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算。甲方提供虚假材料的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相应的赔偿责任。甲方违反保密协议的，应承担相应的法律责任。（2）乙方违约责任：乙方未按约定提供服务的，应向甲方退还已收取的服务费用，并支付相应的违约金。乙方提供虚假报告的，应承担相应的法律责任。乙方违反保密协议的，应承担相应的法律责任。示例说明：1.甲方未按约定支付服务