2025年度金融理财顾问合同标准版

2025年度金融理财顾问合同标准版本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：鉴于甲方需要专业的金融理财顾问服务，乙方愿意提供相应的金融理财顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容（1）制定个性化的投资组合方案；（2）提供投资策略建议；（3）定期跟踪投资组合表现，调整投资策略；（4）解答甲方在投资过程中遇到的问题；（5）协助甲方进行资产配置和风险管理。1.2乙方应确保提供的服务符合国家法律法规和行业规范，并对所提供的服务承担相应的法律责任。二、服务期限2.1本合同服务期限为2025年度，自合同生效之日起至2025年12月31日止。2.2双方在合同到期前一个月，可就续签事宜进行协商，如双方同意续签，则本合同自动延续。三、服务费用3.1乙方提供金融理财顾问服务的费用为人民币______元（大写：______元整），甲方应在本合同生效之日起______个工作日内向乙方支付。3.2乙方在提供金融理财顾问服务过程中，如产生其他费用，甲方应承担相应费用。四、保密条款4.1双方对本合同内容以及履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密条款在本合同终止后仍具有约束力。五、违约责任5.1如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为未支付服务费用的_____%。5.2如乙方未按约定提供金融理财顾问服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并承担相应的违约责任。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。7.2本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________代表人（签字）：____________________代表人（签字）：____________________签订日期：____________________签订地点：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本合同中所提及的“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等。1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，由第三方提供相关服务或协助，以实现本合同目的的行为。二、第三方介入的同意2.1任何第三方介入本合同，必须事先经甲乙双方书面同意。2.2甲方和乙方应在合同中明确约定第三方介入的具体事项、服务内容、费用承担等。三、第三方责任限额3.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致甲方或乙方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。3.2第三方的责任限额为本合同服务费用总额的_____%。3.3如第三方责任超过本合同约定的责任限额，超出部分由甲方和乙方按照各自过错比例分担。四、第三方权利与义务（1）根据合同约定，收取相应的服务费用；（2）要求甲方和乙方提供必要的协助和配合；（3）在合同约定范围内，独立行使权利，履行义务。（1）按照合同约定，提供专业、高效的服务；（2）保守甲乙双方的商业秘密；（3）在履行合同过程中，遵守国家法律法规和行业规范。五、第三方与其他各方的划分5.1第三方与甲方、乙方之间的关系由本合同约定，第三方不得超越本合同约定的范围，干涉甲乙双方的权利和义务。5.2第三方在履行本合同过程中，如需与甲方或乙方以外的第三方发生联系，应事先取得甲乙双方的书面同意。5.3第三方在履行本合同过程中，如因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。六、第三方变更与退出6.1第三方如需变更或退出本合同，应提前______个工作日通知甲乙双方，并经甲乙双方书面同意。6.2第三方变更或退出本合同后，甲乙双方应重新协商，明确新的第三方或终止本合同。七、第三方介入的合同附件7.1第三方介入本合同，应签订相应的合同附件，明确双方的权利义务。7.2合同附件作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。八、争议解决8.1第三方介入本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他8.1本合同中关于第三方介入的修正条款，是对原合同条款的补充和细化，与原合同条款具有同等法律效力。8.2本合同中关于第三方介入的修正条款，如与原合同条款有冲突，以本修正条款为准。8.3本合同中关于第三方介入的修正条款，如与本合同其他条款有冲突，以本修正条款为准。8.4本合同中关于第三方介入的修正条款，如与本合同附件有冲突，以本修正条款为准。8.5本合同中关于第三方介入的修正条款，如与本合同其他部分有冲突，以本修正条款为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：金融理财顾问服务协议详细要求：详细列明乙方提供的服务内容、服务期限、服务费用、保密条款等。说明：本附件作为本合同的一部分，用于明确乙方提供金融理财顾问服务的具体内容和要求。2.附件二：投资组合方案详细要求：详细描述甲方的投资组合，包括资产配置、投资策略、风险控制措施等。说明：本附件作为本合同的一部分，用于记录甲方的投资组合方案，以便乙方进行跟踪和调整。3.附件三：投资策略建议详细要求：提供针对甲方投资组合的具体投资策略建议，包括买入、卖出、持有等操作建议。说明：本附件作为本合同的一部分，用于记录乙方为甲方提供的投资策略建议。4.附件四：资产配置和风险管理方案详细要求：详细描述甲方的资产配置方案和风险管理措施，包括风险承受能力评估、风险分散策略等。说明：本附件作为本合同的一部分，用于记录甲方的资产配置和风险管理方案。5.附件五：服务费用明细详细要求：列明乙方提供金融理财顾问服务的各项费用，包括咨询费、管理费、手续费等。说明：本附件作为本合同的一部分，用于明确乙方提供服务的费用构成。6.附件六：保密协议详细要求：明确甲乙双方对本合同内容以及履行过程中所知悉的对方商业秘密的保密义务。说明：本附件作为本合同的一部分，用于保障甲乙双方的商业秘密不被泄露。7.附件七：第三方介入协议详细要求：详细约定第三方介入的具体事项、服务内容、费用承担等。说明：本附件作为本合同的一部分，用于明确第三方介入的具体细节。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付服务费用。责任认定标准：甲方应支付违约金，违约金为未支付服务费用的_____%。示例说明：若甲方应支付服务费用为10,000元，但未支付，则甲方应支付违约金1,000元。2.违约行为：乙方未按约定提供金融理财顾问服务。责任认定标准：乙方应退还已支付的服务费用，并承担相应的违约责任。示例说明：若甲方已支付服务费用10,000元，但乙方未提供约定的服务，则乙方应退还10,000元，并承担相应的违约责任。3.违约行为：第三方未按约定履行职责。责任认定标准：第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过本合同服务费用总额的_____%。示例说明：若第三方因自身原因导致甲方损失5,000元，且本合同服务费用总额为100,000元，则第三方应赔偿5,000元。4.违约行为：泄露商业秘密。责任认定标准：泄露方应承担相应的法律责任，赔偿损失。示例说明：若乙方泄露甲方商业秘密导致甲方损失10,000元，则乙方应赔偿10,000元。5.违约行为：违反保密条款。责任认定标准：泄露方应承担相应的法律责任，赔偿损失。示例说明：若第三方泄露甲乙双方商业秘密导致甲方损失20,000元，则第三方应赔