合成油示范工程项目管理手册分册

合成油示范工程项目管理手册分册

第一章进度计划操纵程序........................................2

1.目的.......................................................2

2.适用范围...................................................2

3.有关文件...................................................2

4.职责.......................................................2

4.1业主的要紧职责...........................................2

4.2监理单位的要紧职贡.......................................2

4.3总承包商的要紧职责.......................................2

5.工程进度计划的操纵与管理...................................3

5.1业主计划管理体系.........................................3

5.2计划的管理...............................................4

5.3进度计划的审查...........................................4

5.4进度计划的调整与纠偏.....................................5

5.5进度检测的要求...........................................5

5.6进度月报的要求...........................................6

第二章投资操纵程序...........................................7

1.目的.......................................................7

2.适用范围...................................................7

3.有关文件...................................................7

4.投资操纵工作流程...........................................7

5.职责.......................................................9

6.业主投资操纵工作内容......................................11

6.1项目前期阶段投资操纵的工作内容（包含但不限于下列内容）.11

6.2项目实施阶段投资操纵的工作内容.........................II

6.3项目竣工阶段投资操纵的工作内容.........................11

7.投资操纵的要紧工作程序.....................................12

7.1费用目标的分解..........................................12

7.2资金（费用）使用计划....................................12

7.3工程款的支付............................................12

7.4费用操纵台帐的建立及分析报告..........................16

7.5工程变更的费用操纵......................................16

7.6工程索赔或者反索赔的费用操纵............................17

附1：工程款支付报审规定......................................18

第三章合同管理程序..........................................20

1.目的.......................................................20

2.适用范围..................................................20

3.有关文件..................................................20

4.招投标管理................................................20

4.1对总承包商工程分包活动的管理............................21

5.合同管理程序..............................................23

5.1合同的订立..............................................23

5.2合同的履行管理.........................................25

6.合同风险管理...............................................36

6.1合同风险................................................36

6.2合同风险的处理..........................................36

第一章进度计划操纵程序

1.目的

本程序描述业主的计划管理体系、分级计划管理职责、工程进度操纵管理与信息

反馈方面的要求。

2.适用范围

本程序适用于业主在工程中全部进度计划活动的管理。

3.有关文件

3.1《工程建设管理文件汇编》

3.2《招投标管理程序》、《合同管理程序》、《投资操纵程序》、《采购管理程序》、

《设计管理程序》、《质量管理程序》、《HSE管理程序》

4.职责

4.1业主的要紧职责

4.1.1建立进度计划管理体系，健全进度计划管理规章制度；

4.1.2组织编制项目一级总体统筹进度操纵计划；

4.1.3批准总承包商上报的二级进度计划；

4.1.4批准总承包商建立的WBS系统、进度计划检测系统；

4.1.5安排、指导、协调与监督总体进度操纵管理工作。

4.2监理单位的要紧职责

4.2.1协助业主编制一级总体统筹进度操纵计戈IJ；

4.2.2审核总承包商建立的KBS系统、工序比重系统、进度计划检测系统；

4.2.3审查总承包商上报的二级进度计划与总体统筹计划的符合性；

4.2.4指导、协调与监督总承包商执行二、三级进度计划；

4.2.5签发纠正进度目标偏离的措施文件；

4.2.6审查总承包商的统计报表。

4.3总承包商的要紧职责

4.3.1负责建立符合要求的进度计划管理体系;

其中第一个月为执行计划，第二个月为准备计划，第三个月为目标计划。月计划是总

承包商对其总进度计划的分解。可分解至分部、分项工作.

（4）周计划：是总承包商及其施工分包商对三级进度计划的更加细化与具体化。

（5）专项进度计划：对有特殊工艺、特别困难的单个项目等编制的单独全面的进

度计划。

5.2计划的管理

5.2.1一级计划的管理

由业主组织编制，上报晋煤集团领导批准后下发执行。

5.2.2二级计划的管理

二级计划由总承包商根据业主一级进度计划及资源计划等实际有关基础数据与信

息编制，经总承包商项目经理批准后报监理单位审查，业主批准后实施。

批准后的二级计划作为总承包商的合同计划，是编制三级进度计划的根据。

5.2.3三级计划的管理

由总承包商根据二级计戈J与各施工分包商及有关部门反馈的数据与信息编制，每

月报监理单位与业主备案。

5.2.4周计划的管理

为使计划更具可实施性，总承包商及其施工分包商编制周计划以保证各项资源、

开工先决条件及协调条件的落实。周计划是对三级计划（月计划）的分解与补充，并

报监理单位与业主备案。

5.2.5专项计划管理

如大型设备的吊装、特殊工艺设备的组装等。

由总承包商及其施工分包商编制，监理单位负责审核，业主批准后公布实施。

5.3进度计划的审查

对进度计划的审查务必注重计划的真实性与科学性，目的性要明确并应按下面的

要求进行综合统筹考虑,包含但不限于下列要求：

5.3.1进度计划要满足合同工期要求。

5.3.2满足上一级进度计划操纵点的要求。

5.3.3满足内外部接口协调配合的要求。

5.3.4满足各类资源协调使用的要求。

5.3.5考虑天气等客观因素的影响。

5.3.6计划是否留有足够的调整空隙与余地。

5.4进度计划的调整与纠偏

5.4.1一级计划作为业主最高计划，通常情况下不予调整。当工程实际进展与计

划产生较大差异且通过赶工措施仍无法追赶计划时，由总承包商向监理单位与业主提

出修改一级计划的书面申请，监理单位与业主同意后上报晋煤集团，得到晋煤集团认

可后方能做出适当修改。

5.4.2二级计划的调整是根据三级计划的统计数据、总承包商资源情况及外部先

决条件决定，总承包商向监理单位提出修改二级计划的书面申请，监理单位审核同意，

经业主批准后方可调整。

5.4.3三级计划的调整是总承包商根据周计划执行情沆与统计数据每月进行一次

调整与更新。三级计划总承包商需每月报业主与监理单位备案；监理单位每周召开监

理例会，作为进度操纵的总枢纽，把握计划的实施动态。对关键路径与操纵点进行跟

踪操纵，各层次单位之间及时沟通、随时调整、随时完善，确保一、二级计划的实现。

5.4.4对连续滞后两周的项目与前景不明朗的工序与项目计划，监理单位应立即

句业主汇报，并组织召开专题会进行研究，找出原因，有的放矢地协调解决影响进度

的各类问题，对工程进度实施有效的动态管理。

5.5进度检测的要求

5.5.1以业主批准的WBS检测系统为基准，通过对工程的每一活动的工序完成情

况进行检测，按照WBS结构从低层顺序逐级汇总，得出进度完成百分比，同时绘制进

度S曲线，利用赢得值原理，分析比较进度的完成情况。

5.5.2总承包商务必首先建立计划曲线，建立工程、单元、阶段、专业四级S曲

线检测系统，每周汇总次采集的数据，作成汇总报表，检查实际进度值与计划值的

差异，准确把握进度滞后的原因，制定相应的进度补救措施。

5.5.3总承包商的检测结果以月报的形式提交监理单位、业主审核。总承包商务

必保证采集数据及时、真实可靠。

5.5.4监理单位务必审核检测报表的真实性、准确性，采取措施的适合性。

5.5.5WBS层次结构：

工程一一单元——阶段一一专业一一分部一一分项

5.6进度月报的要求

5.6.1总承包商每月向监理单位、业主提交月报。

5.6.2月报内容与格式

(1)本月工程进展及形象总说明

(2)各级操纵点完成情况总结。

(3)具体描述设计、采购、施工问题并分析原因。

(4)已经采取或者马上采取的纠偏措施。

(5)S曲线图：总进度S曲线图，设计、采购、施工总曲线图，各单项工程曲

线图、各专业曲线图。

第二章投资操纵程序

1.目的

为满足晋煤集团合成油示范工程总承包商承包合同的技术与商务要求，有效督促

与操纵总承包商按照统筹计划的要求完成任务，尽量降低费用，严格操纵工程变更与

工程索赔的费用，使项目总造价有效地操纵在批准的初步设计概算范围内，特制定本

操纵程序。

2.适用范围

本程序适用于晋煤集团合成油示范工程全过程的投资操纵。

3.有关文件

3.1《工程建设管理文件汇编》

3.2《招投标管理程序》、《合同管理程序》、《进度计划操纵程序》、《采购管理程

序》、《设计管理程序》、《质量管理程序》、《HSE管理程序》

3.3具体的作业规定，如《工程款支付报审规定》、《可退税设备、材料退还增值

税的操作规定》等

4.投资操纵工作流程

晋燥集团合成油示范工程的全过程投资操纵工作流程见下图:

纽：投资操纵工作流程图

5.职责

5.1业主要紧职责

5.1.1业主要紧职责

(1)筹建处在晋煤集团领导下负责项FI全过程的投资操纵工作。

(2)筹建处对投资操纵所需要的文件资料的真实性、合理性与完整性负责。

5.1.2业主投资操纵由上至卜程序如卜

(1)筹建处处长

(2)总会计师

(3)操纵部门负责人

(4)费用操纵工程师

(5)专业工程师

5.1.3业主的费用操纵与其它专业管理部门接口关系图

5.2监理单位的要紧职责

5.2.1对工程变更、索赔与反索赔，提出意见，做好投资操纵。

5.2.2对总承包商的工程完成量进行质量确认，作为付款根据.

5.3.3审核、签署总承包商的支付申请。

5.4总承包商的要紧职责

5.4.1做好承包工作范围内的投资操纵工作，承包合司的合同价款为投资操纵的

目标。

5.4.2按业主的费用操纵实施程序，及时上报各类费用操纵的文件资料。

5.4.3配合业主完成竣工结算、竣工验收工作，提供资产交付清单及有关资料。

业主投资操纵组织关系见下图：

图：筹建处投资操纵组织关系图

6.业主投资操纵工作内容

6.1项目前期阶段投资操纵的工作内容（包含但不限于下列内容）

6.1.1组织并参与初步设计的审查，做好初步设计概算的审查工作。

6.1.2根据批准的初步设计概算，根据集团公司要求确定投资操纵总目标。

6.1.3监督总承包商单位与各施工分包商进行的招投标过程。

6.1.4参加评标工作澄清会，对评标工作的合法性、有效性进行监督与指导。

6.1.5审查投标单位编制的投标书，通过分析对比，写出评标报告，经筹建处处

长办公会通报后存档。

6.2项目实施阶段投资操纵的工作内容

6.2.1督促总承包商根据一级进度计划确定实施阶段的费用操纵分目标，并按WBS

与费用分解原则进行分解。

6.2.2根据EPC承包合同的具体条款，制定项目费用操纵实施细则。

6.2.3随着项目的进展对项目费用进行跟踪、对比、分析、纠偏，并及时对费用

操纵目标进行修改与调整。

6.2.4审核批准监理单位上报的总承包商工程款。

6.2.5按EPC承包合同有关条款审核各类工程变更（包含设计变更、材料代用、其

它追加工程量签证等），审核批准监理单位审核上报的总承包商变更费用。

6.2.6审核批准监理单位上报的总承包商各类索赔或者业主反索赔事件处理。

6.2.7对项目实施阶段中可能发生的风险进行费用预测。

6.2.8根据监理单位上报的监理周报、监理月报，编制月费用操纵情况分析报告。

6.3项目竣工阶段投资操纵的工作内容

6.3.1在单位工程或者装置中交后，审核批准监理单位上报的工程结算价款。

6.3.2工程竣工后，配合进行编制汇总项目固定资产交付文件，进行工程决算工

作，协助财务办理固定资产移交的手续。

6.3.3配合做好对项目工程造价进行的审计工作。

6.3.4编制项目全过程的投资操纵工作总结报告。

7.投资操纵的要紧工作程序

7.1费用目标的分解

7.1.1业主的费用操纵部门根据批准的初步设计概算确定费用操纵的总目标。

7.1.2根据批准的初步设计概算、费用操纵的总目标，按EPC承包合同分解工程

费用及二、三类费用，确定各标段的费用操纵目标。

7.1.3根据批准的初步设计概算、各标段的费用操纵目标及招投标结果，按WBS

编码系统分解费用操纵的分目标。

费用分解按费用构成分解，按单项工程分解为建筑费、安装费、设备费、主材费

及其它费用；按WBS编码系统分解建筑费、安装费、设备费、主材费；等等。

7・2资金（费用）使用计划

资金（费用）使用计划适用于业主的全过程，总承包商务必按规定编制《年/季/

月资金使用计划表》。

7.2.1总承包商应在每年11月5日、每季度最后月的20日、每月的23日，将《年

/季/月资金使用计划报审表》及附件上报监理单位。

附件包含：《年/季/月资金使用计划表》。

7.2.2监理单位应在2个工作日内，将审核后的《年/季/月资金使用计划报审表》

上报筹建处费用操纵部门。

7.2.3费用操纵部门在3个工作日内，根据费用操纵的分目标与进度计划审核《年

/季/月资金使用计划表》，报筹建处处长/总会计师批准。

7.2.4筹建处财务部门按批准后的《年/季/月资金使用计划报审表》准备资金。

7.2.5具体的作业表格见《年/季/月资金使用计划报审表》。

7.3工程款的支付

工程款的支付适用于业主工程的全过程，总承包商遵照下列规定执行。

7.3.1工程预付款的支付

（1）各承包合同生效后，根据有关预付款支付条款的规定，总承包商应在满足预

付款条件时，在合同规定的工作口内将《工程预付款支付报审表》及有关有效文件上

报监理单位。

总承包商预付款的有效文件：

①建安费预付款要求是在EPC合同签定后支付，有关有效文件为EPC合同。

②不可退税设备、材料预付款是在总承包商的采购合同签定后支付，有关有效文

件为该采购合同的合同副本。

③可退税设备、材料预付款是在总承包商采购合同签定后支付，有关有效文件为

该采购合同的合同副本。

（2）监理单位应在2个工作R根据有关合同的有关预付款支付条款审核完支付要

求，将审核后的《工程预付款支付报审表》及有关有效文坤上报业主。

（3）总承包商应按批准的《工程预付款支付报审表》按有关合同的要求，不可退

税的材料预付款应开具合格的发票，建安费、不可退的设备、可退税的设备与材料

的预付款暂不开具发票。

（4）总承包商根据EPC承包合同中有关条款提请支付预付款。

（5）业主在接到总承包商的合格发票后，按批准的《工程预付款支付报审表》支

付。建安费及不可退税的设备、材料的预付款支付给总承包商；可退税设备、材料的

预付款直接支付给卖方单位，并将支付凭证的复印件返给总承包商。

（6）具体的作业表格见《工程预付款支付报审表》。

7.3.2工程进度款的支付

（1）建安费进度款的支付

①总承包商应在每月23R将质量达到合同标准的《月已完工程量报表》与相应

的《工程进度款支付报审表》上报监理单位。

②监理单位应在2个工作日进行现场计量，根据有关合同的有关进度款支付条款

审核完支付要求，将审核后的《月已完工程量报表》与《工程进度款支付报审表》上

报业主。

③支付建安费进度款时，应将建安费预付款按有关合同要求按月扣回，报筹建处

处长/总会计师/费用操纵部门负责人批准后通知总承包商。

③总承包商应按批准的《工程进度款支付报审表》根据有关合同的要求，应开具

合格的发票。

④筹建处财务部门在接到总承包商的合格发票后，按批准的《工程进度款支付报

审表》在有关合同规定的工作日内支付。

⑤施工管理过程中对总承包商及其施工分包商、监理单位、其它施工单位奖罚资

金全额通过筹建处财务部门办理。

（2）可退税设备、材料采购进度款的支付

①总承包商应在可退税设备、材料的买卖合同规定的工作日内，根据合同有关进

要款支付条款，合理地提出可退税设备、材料的进度款支付要求，将相应的《「一程进

度款支付报审表》与合同要求的有效文件上报监理单位。

②监理单位应在2个工作日，根据有关买卖合同的有关进度款支付条款审核完支

付要求，将审核后的《工程正度款支付报审表》与合同要求的有效文件.上报.业主。

③总承包商应按批准的《工程进度款支付报审表》根据有关合同的要求，应在有

关合同要求时间内提供买方单位的合格增值税发票与有关退税证明材料。

④筹建处费用操纵部门在接到各承包单位的有效文件后，按批准的《工程进度款

支付报审表》在有关合同规定的工作日内，提请集团公司财务部门支付相应款项给卖

方单位，并将支付凭证的复印件返给总承包商。

（3）不可退税设备、材料采购进度款的支付

①总承包商应在有关合同规定的工作日内，根据有关合同有关进度款支付条款，

合理地提出不可退税设备、材料的进度款支付要求，将相应的《工程进度款支付报审

表》与有关合同要求的有效文件上报监理单位。

②监理单位应在4个工作日，根据有关合同的有关进度款支付条款审核完支付要

求，将审核后的《工程进度款支付报审表》与有关合同要求的有效文件上报业主。

③总承包商应按批准的《工程进度款支付报审表》根据有关合同的要求，应提供

合格的发票。

④筹建处费用操纵部门在接到总承包商的合格发票后，按批准的《工程进度款支

付报审表》在有关合同规定的工作日内办理付款手续。

（4）其它费用的支付

①总承包商应在有关合同规定的工作日内，根据有关合同其它费用的支付条款，

合理地提出支付要求，将相应的《工程进度款支付报审表》与有关合同要求的有效文

件上报监理单位。

②监理单位应在2个工作日，根据有关合同的支付条款审核完支付要求，将审核

后的《工程进度款支付报审表》与有关合同要求的有效文件上报业主。

③总承包商应按批准的《工程进度款支付报审表》根据有关合同的要求，应提供

合格的发票。

④筹建处费用操纵部门在接到总承包商的合格发票后，按批准的《工程进度款支

付报审表》在有关合同规定的工作日内办理手续。

(5)具体的作业表格见《工程进度款支付报审表》。

7.3.3工程结算

7.3.3.1工程结算审核

(1)工程完工后，由总承包商填写《单位工程竣工报审表》，注明项目编号与图号，

由监理单位现场代表、总监理工程师签署意见，业主进行审核确认。

(2)总承包商将单位工程结算书与设计变更、现场签证等整套书面材料报业主，设

计变更与现场签证应有监理单位现场代表、总监与业主的签字盖章。

(3)业主根据《单位工程竣工报审表》与结算的全部资料，进行工程结算或者委托

审核。

(4)实行审计的提交审计进行审计，审计签字盖章后，返回业主。

7.3.3.2工程款结算

(1)总承包商按照要求上报完整的交工资料，并经监理单位、业主审核后，在《工

程结算审核表》上签署意见。

(2)总承包商将《工程结算审核表》报监理单位审查与业主审批后，加盖业主预结

算专用章，然后到财务部门办理工程结算手续。

7.3.4质量保证金的支付

合同中有保修内容的，费用操纵部门按合同规定扣留保修金，保修期满后，由费

用操纵部门开具《工程质保金清退表》，由使用单位及管理部门根据工程质量情况签署

意见后，由总承包商到有关单位办理质保金结算。

(1)合同质量保修期满，如不发生质量问题，总承包商提出质量保证金的支付要

求，将《工程进度款支付报审表》上报业主。

(2)业主在7个工作日内审核总承包商的《工程进度款支付报审表》，报筹建处

处长/总会计师/操纵部门负责人批准后通知总承包商。

(3)总承包商应按批准的《工程进度款支付报审表》根据有关合同的要求，应提

供合格的发票，其中可退税设备、材料按买卖合同要求提供相应的文件。

（4）筹建处的费用操纵部门在接到总承包商的合格发票后，按批准的《工程进度

款支付报审表》在有关合同规定的工作日内办理手续，其中可退税设备、材料的质量

保证金直接支付给卖方单位，并将支付凭证的复印件返给总承包商。

（5）具体的作业表格见《工程进度款支付报审表》。

7.4费用操纵台帐的建立及分析报告

7.4.1按WBS编码系统，将分解的费用操纵分R标建立费用操纵分目标的操纵台

帐。

7.4.2根据每月工程款支付凭证，建立月费用支付操纵台帐。

7.4.3审核监理单位上报的监理周报、监理月报中的费用操纵情况分析。

7.4.4将费用支付的实际值与费用的计划值作比较，目用投资累计曲线（S曲线）

来分析偏差原因，提出有针对性的意见。

7.4.5每月月底编制项目实施费用状态报告与项目费用汇总报告，将投资偏差原

因及针对性的意见，上报集团公司及筹建处领导。

7.5工程变更的费用操纵

7.5.1总承包商工程变更的费用操纵

总承包商工程变更的费用操纵：要紧操纵业主提出应增加费用的工程变更，总承

包商提出的工程变更包含在EPC承包合同范围内。

（1）业主提出工程变更实施前的费用操纵

①业主的有关部门提出工程变更意见汇总后及时通知费用操纵部门，同时将有关

文件及资料转到费用操纵部门。

②费用操纵部门根据EPC承包合同中的有关条款，审核是否属于应增加费用的工

程变更，对不属于增加费用的工程变更直接转交监理单位，监理单位审查下发给总承

包商处理，编制工程变更文件。

@关丁应增加费用的工程变更意见，费用操纵部门应提出费用估算，经筹建处领

导核准后，及时上报晋煤集团领导及有关部门批准。

④批准后转交监理单位.监理单位审查下发给总承包商处理，编制工程变更文件。

（2）工程变更实施后的费用操纵

①总承包商在应增加费用的工程变更实施完成并质量验收合格后，应按照总承包

商合同规定的期限与程序提出《工程变更费用报审表》及附件，上报监理单位。

附件包含：工程变更单、工程变更预算书。

②监理单位根据有关合同中的有关条款，审核总承包商的《工程变更费用报审表》

及附件，将审核意见及应增加的费用上报筹建处的费用操纵部门。

③费用操纵部门根据有关合同中的有关条款，审核应增加费用的工程变更与费

用，上报筹建处处长批准。

④关于由于筹建处提出应增加费用的工程变更，费用操纵部门应将实际结算的费

用与费用估算进行比较分析，分析超费用估算的原因。

⑤具体的作业表格见《工程变更费用报审表》。

7.6工程索赔或者反索赔的费用操纵

7.6.1工程索赔的费用操纵

（1）总承包商在费用索赔成立时，应按照有关合同规定的期限与程序提出《费用

索赔报审表》及附件，上报监理单位。

附件内容包含：索赔的全面理由及通过说明、索赔金额的计算书、与索赔有关的

证明文件及资料。

（2）监理单位根据有关合同中的有关条款与所收集与索赔有关的资料，认真审核

总承包商上报的《工程索赔报审表》及附件，审核索赔是否成立及索赔费用，应在有

关合同规定的期间内将审核的意见上报筹建处的费用操纵部门。

（3）筹建处的费用操纵部门在接到监理单位上报的审核意见后，应在有关合同规

定的期间内科学、公正地处理好总承包商的索赔费用，经筹建处领导核准后，及时上

报济煤集团领导及有关部门核销。

（4）具体的作业表格见《费用索赔报审表》。

7.6.2工程反索赔的费用操纵

（1）业主的有关部门在发生由于总承包商原因造成业主的额外缺失时，应在有关

合同规定的期间内及时通知费用操纵部门，同时将有关证明文件及资料转到费用操纵

部门。

（2）费用操纵部门应根据有关合同中的有关条款与有关证明文件及资料，确认反

索赔是否成立，并计算反索赔的费用，在有关合同规定的期间内将反索赔的意见及费

用预算转交监理单位。

（3）监理单位根据有关合同中的有关条款与所收集与反索赔有关的文件及资料，

公正地在费用操纵部门与总承包商之间进行协商，提出反索赔的意见与费用上报业主。

（4）关于重大的反索赔事项应及时上报晋煤集团批准。

附1:工程款支付报审规定

1.目的

为保证晋煤集团合成油示范工程建设资金的准点到位与有效利用，规范工程款报

审制度与保证工程款按合同约定及时支付，特制定本规定。

2.适用范围

本规定适用于晋煤集团合成油示范工程所有与业主有直接合同关系的申请付款单

位。

3.职责

3.1业主的要紧职责

3.1.1费用操纵部门是工程款支付报批的责任部门，负责所有工程项目工程款的

操纵：

3.1.2其它部门负责审核单项工程工程款报审所需的“已完工程统计报表”与质

量验收等工程款支付所需要的文件资料，配合费用操纵部门做好工程款的操纵工作。

3.2业主有关人员的要紧职责

3.2.1筹建处处长

（1）领导各部门，对所有单项工程的工程款支付有审批权。

（2）审批经费用操纵部门负责人审核后的工程款支付额度。

3.2.2总会计师

（1）领导费用操纵部门，对所有单项工程的工程款支付有审核权。

（2）对费用操纵部门负责人审核后的T程款支付额度进行审核八

（3）根据项目进展情况.从总体上平衡与把握项目投资成本、资金计划。

3.2.3费用操纵部门负责人

领导与指导费用操纵工程师对所有单项工程的工程款支付工作。

3.2.4财务

财务在筹建处处长的领导下，是筹建处工程款支付的经办部门，根据财务制度与

合同的有关规定办理工程款。

3.2.5费用操纵工程师

（1）审查各承包单位提出的工程款支付额度，上报费用操纵部门负责人审核。

（2）督促总承包商按财务制度与建设工程合同办齐有关手续、凭证。

（3）办理“工程款支付报审表”所需的有关会签手续。

3.3监理单位的职责

3.3.1审查单项工程工程款支付报审所需的已完工程统计报表与质量验收等有关

文件资料。

3.3.2根据项FI合同有关条款与有效的有关文件资料审查总承包商提出的工程款

支付额度。

3.3.3配合业主做好工程款的操纵工作。

3.4总承包商的职责

3.4.1总承包商根据各承包合同中支付条款，合理地提出工程款支付要求，应填

写本规定要求的“工程款支付报审表”，并提供合格的有关资料（包含工程款支付申

请报告、已完工程统计报表及有关工程质量确认合格的文件资料）。

3.4.2总承包商的项目经理或者执行经理应在“工程款支付报审表”上签字，并

加盖单位公章（可退税设备材料的卖方单位除外）。

4.工程款支付的有关程序（同上，略）

第三章合同管理程序

1.目的

晋煤集团合成油示范工程的合同管理工作，由筹建处在集团公司的监督指导下来

具体实施完成。

为规范合同管理工作特制定本程序。

2.适用范围

本管理程序对、业主合同操纵的基本程序、各部门人员的职责与合同操纵活动的要

紧操纵点、部门接口等作了系统规定，适用于项目管理中的合同操纵活动。本

规定分为两部分：

第一部分适用于业主监督总承包商对施工分包商的招投标工作；

第二部分适用于业主合司管理部门对EPC合同、监理合同与业主直接委托的勘

查、设计、施工合同的管理操纵。

3.有关文件

3.1典型的《EPC合同示范文本》

3.2典型的《施工合同示范文本》

3.3典型的《勘查招标文件及合同示范文本》

3.4典型的《监理合同示范文本》

3.5典型的《施工招标文件示范文本》

3.6典型的《监理招标文件示范文本》

3.7典型的《设计招标文件示范文本》

4.招投标管理

总承包商负责本项目息包范围内的工程施工、设备采购等事物的招投标工作，并

对招投标的合法性及其结果承担责任，'业主派人监督其招投标活动的合法性、有效性,

对招标结果有最终的否决权。

4.1对总承包商工程分包活动的管理

晋煤集团合成油示范工程具有涉及面广、工程量大的恃点，因此建设过程中施工

分包商较多，为了更好地操纵工程质量、规范EPC分包活动，业主在监理单位的协助

下要对总承包商的工程分包管理活动进行监督。

4.1.1工程分包合同的特点

工程分包合同是总承包商将主合同内对业主承担的设计、采购与施工任务交给施

工分包商实施，是总承包商与分包商双方约定相互之间的权利义务的合同。分包合同

既是主合同的一部分，又是总承包商与施工分包商签订合同的标的物，但施工分包商完

成任务的过程中仅对总承包商承担责任。

4.1.2对总承包商分包招标的监督

工程分承包选择过程通常包含：资格预审、询价文件编制、标书编制、招标邀请、

招标文件发放、评标、批准与公布等。

监督总承包商选择具备相应资质的施工分包商是保证施工按质、按量、按时完成

的前提。总承包商有按照一定的招标程序进行施工分包商招标的权利，业主在此项工

作中实行监督、批准与否决施工分包商的权利。

(1)对总承包商招标条件的审查。

•检查总承包商是否为此项招标配备了经济、技术等方面的人员，即总承包商

招标领导小组、工作组是否成立，是否具备评标的能力；

•是否编制了与项目情况一致的资格预审文件与招标文件；

・招标计划、招标申请、招标程序是否得到有关部门批准。

(2)对总承包商招标程序的监督管理。

•施工分包招标过程由总承包商负责组织，监理单位受业主委托参加资格预审、

招投标活动，提出意见，最终短名单与中标通知书由业主批准。

•采购分包招标过程由总承包商负责组织，监理单位受业主委托参加资格预审、

询价书审查、技术谈判，提出意见，最终短名单与中标通知书由业主批准。

•总承包商确定工程分包项目计划之后，应填写《施工分包商资格报审表》将

拟选的工程施工分包商的名单及其有关的资质、业绩、资料在谈判与招标前20日一并

上报监理单位及业主。由监理单位进行资格预审，并由业主进行资质的最终确认，审

查意见7个工作日内由业主以书面通知总承包商。

•总承包商进行工程施工分包商资格报审的同时，能够进行询价文件与招标文

件的编制工作，其技术文件与技术要求部分应在谈判或者招标前7日提交监理单位及

业主，由监理单位进行预审并由业主进行最终审核确认，修改意见7个工作日内书面

通知总承包商。

•总承包商在讲行工程分包招标时(含大宗材料与设备制造订货招标)，应填写

《分包招标报审表》，招标工作安排需提早7日报业主。对要紧的谈判与招投标活动，

业主有权更换工作安排与工作地点。

•重要工程施工分包及关键设备(在基础设计完成后，由业主、监理单位、总

承包商共同确定)招标过程应同意业主的监督，总承包商在招标中通过评标，能够拟

定中标单位，但务必报业主批准后才能公布结果生效。招标结果报监理单位及业主备

案。

假如总承包商不执行上述规定，业主对其所进行的分包活动不予承认，该部分的

工程分包价款也不视为EPC合同价款构成部分。

4.1.3对分包合同履行的监督管理

(1)合同管理关系

①业主与监理单位对分包合同的管理要紧表现为对分包工程的批准。根据主合

司对分包工作内容与施工分包商的资质进行审查，行使确认权与否定权；对施工分包

商使用的材料、施工工艺、工程质量进行监督管理.为了挂确的划分合同责任，业主

与监理单位的任何指示均应发给总承包商。

②总承包商接到业主与监理单位的指示后，应将其要求列入自己的管理工作内

容，并及时以书面确认的形式转发给施工分包商令其遵照执行，也能够根据工程实际

情况自主的公布有关协调、管理指令。

(2)分包工程款的支付管理

施工分包商在分包合同约定的日期，向总承包商报送该阶段工程的支付报表。总

承包商通过审核后，将其列入主合同的支付报表内一并提交监理单位与业主。总承包

商应在合同约定时间内向施工分包商支付工程款。

(3)分包工程的变更管理

总承包商在接到监理单位与业主根据主合同公布的涉.及分包工程变更指令后，以

书面确认形式通知施工分包商。

(4)分包合同的索赔管理

分包合同履行过程中，当施工分包商认为自己的合法权益受到损害，不论事件起

因于业主或者是监理单位的责任，还是总承包商应该承担的义务，施工分包商都只能

句总承包商提出索赔要求，并保持影响事件发生后的现场同期纪录。

5.合同管理程序

5.1合同的订立

5.1.1合同文本的起草

业主合同管理部门会同合同方共同起草的合同文本包含：

•EPC合同文本；

•监理合同文本；

•勘察合同文本；

・设计合同文本；

・施工合同文本。

5.1.2合同评审

(1)合同评审目的

合同文本起草完成后，业主合同管理部门负责组织有关部门，进行合同条款评审

工作，最终确定各类合同文本的条款及其附件。

(2)职责

①筹建处处长主持合同评审会议，签发合同评审报告；

②合同管理部门负责合同评审活动及合同评审的具体组织工作，如编制合同评

审计划、评审题目、做好评审会纪录，评审会议之后负责编制评审会议纪要，并按照

会议纪要内容对合同条款进行修订；

(3)合同评审程序

①合同管理部门准备好起草的合同文本(EPC合同文本、监理合同文本、勘查

合同文本、设计合同文本、施工合同文本)；

②合同评审预备会，通过合同管理部门制定的评审计划与评审内容，并以会议

纪要的形式发放至各部门，提早一周由合同管理部门发出合同评审会议通知;

③召开合同评审会议，发放合同评审意见表，逐条逐项地讨论合同条款及其附

件内容，由各部门提出有关条款的修改，并填写在评审意见表内；

④评审会议结束后，合同管理部门将编制的评审会议纪要与评审报告提交处长;

⑤根据处长审批的评审报告对合同条款与附件内容进行修改；

⑥形成合同文本，为合同谈判与签订做好准备。

5.1.3谈判程序

、亚才合同管理部门负责组织合同谈判会议，编制合同谈判会议议程、丰持合同谈

判会议、编制合同谈判会议纪要。经双方讨论修改后的合司文件与附件应由双方最后

确认，为合同草签做好准备。

（1）组建谈判小组。

谈判组组长由筹建处处长或者委托人担任，成员由业主各有关管理部门构成；

（2）准备工作。

①资料准备，包含立项报告、招标书、投标过程中发生的有关文件与项目建设

的有关批文，国家颁发的工程设计、采购、建筑安装、施工组织工作的取费标准与工

程设备、材料价格或者估价资料，业主编制并通过合同评审的标准合同文本，招标阶

段与总承包商往来的信函与传真、会议纪要，市场经济信息，有关法律文件，各专业

技术标准与规范等；

②谈判所需的费用与物质条件的准备，其中包含：谈判场所、通讯、传真、交

通、文件打印工具或者业务、接待费用计划等；

③谈判方针的准备；

④编制谈判计划，谈判日程与议题。

（3）谈判阶段，将已编制完成的合同与附件与总承包商逐项逐条地进行会谈与确

认。

①在谈判中，凡涉及标的与各条款要紧内容已确认的原则有更换时，应及时报

告，取得处理意见，继续谈判；

②在谈判中，凡不涉及标的与要紧条款要紧内容已确认的原则变动，而仅对文

字的表达方式进行修改与补充，应予修改；

③谈判小组应将双方谈判过程中初步取得的认可整理记录，并作书面报告送合

司评审会二次评审。评审会假如认为双方初步认可的标的与原则与原定方针不一致时,

应提出评审意见返回谈判小组予以纠正。

5.2合同的履行管理

5.2.1合同的履行管理

（1）合同管理工作的要素内容是：对总承包商的活动进行规范、监督与检查，为

项目制造必要的条件，尽量减少索赔的产生，保证合同全面履行。

（2）对EPC合同与施工合同的履行管理以监理单位为主，业主起到监督，协调与

督促的宏观操纵作用。

（3）业主合同管理部门与监理单位合同管理工程师应该：

①认真研究合同的所有文件，包含合同条款、合同谈判记录、备忘录等，熟悉

合同谈判背景及有关资料；

②制定出合同管理要紧操纵点，如进度操纵点、质量操纵点、费用操纵点等；

③研究制定执行合同的策略，研究潜在风险的可能性，制定出预防与避免风险

措施。

④业主合同管理部门对业主直接委托的勘查合同、设计合同与监理合同进行管

理。

（4）合同管理总流程见图:

图：合同管理总流程图

研究合同内容

研究、制定合同操纵点

处理合同变更

对履约过程进行跟

处理合同纠纷踪、管理与报告，处

理有关合同事项

处理合同索赔

协助进行项目决算

报告

5.2.2合同的跟踪

总承包商应按合同约定的进度操纵点计划、批准的进度计划与业主在项目执行过

程中提出的其它要求组织施工，在合同规定的工期内完成施工任务，特别要准点到达

合同约定的进度操纵点，不得拖延开工日期、中间交接H期与竣工日期，否则将承担

违约责任。业主合同管理部门按合同要求提醒业主其它管理部门履行各项职责与义务,

为工程开工与施工的顺利进行制造条件，尽量减少总承包商提出工期索赔的机会，促

使其按计划完成施工仟务。

(1)计划与进度操纵。

计划管理部门对各项目的计划与进度目标负责。监理单位进度计划工程师负责EPC

总承包与施工合同的计划进度并向业主有关人员汇报，业主负责单独委托的勘查、设

计合同的计划进度。计划与进度的日常管理工作由计划管理部门负责。合同管理部门

根据各合同中关于计划与进度的内容要求，对合同操纵点、总体计划的变更、里程碑

计划的变更、工期索赔与其它影响合同履行的有关计划与进度的事件进行监控，以保

证合同中有关计划与进度的目标按合同要求实现。

①计划管理部门要向合同管理部门提供下列有关信息：

・项目一级、二级计划；

•项目年度计划；

・各施工分包商的操纵计划；

・项目一级计划、二级计划、年度计划的变更及各施工分包商操纵计划的变更；

・定期的计划弓进度的重大差异；

・计划管理部门收到或者发出的备忘录中有关合同的信息、；

・总承包商提出的索赔意向通知书或者备忘录；

・由于总承包商原因使其进度延误，且其工作的延误将影响项目一级、二级计划，

或者影响其它总承包商的工作进度7天以上时，计划管理部门应通知合同管理部门向

其发送合同备忘录或者提出索赔意向通知书；

・由于总承包商原因使其进度延误，虽未影响项目一级、二级计划或者里程碑计

划，但其工期延误超过14天以上；

・计划管理部门发出的备忘文件总承包商未予理睬，或者两次以上的备忘文件但

总承包商未能采取实质性进展的事件；

・其它影响总承包合同履行有关计划与进度的事件。

②总承包商提出的工期索赔，计划管理部门提出审核意见，并将信息传递给合同

管理部门；

③合同管理部门应向计戈J管理部门提供及反馈的合同操纵信息：

•有关计划与进度的合同操纵点的设置.；

•需向计划管理部门提醒的当月有关计划与进度的操纵点信息，或者对有关操纵

点的建议信息、；

・合同管理部门发出的合同备忘录中有关计划与讲度的信息：

•工期索赔处理中合同管理部门的意见及最终得到批准的索赔工期。

④合同操纵与计划进度操纵的接口流程见图：

提供有关信息

■总承包商计划进总承包商合同

度操纵工程师管理工程师

汇报：监督操纵

图：合同操纵与计划进度操纵的接口流程图

(2)费用操纵部门对总承包项目的费用操纵目标负责•，费用操纵的日常工作由费

用操纵部门负责。费用操纵是合同操纵的一个重要操纵内容，合同管理部门根据总承

包合同对分包合同款项的支付条件、费用索赔及其它影响总承包合同目标实现的有关

费用的事件进行监控，以保证合同中有关费用的目标按合同要求实现。

①定期向合同管理部门提供如下信息：

・合同款项支付信息；

・各旅工分包商累计发生的变更费用：

・费用操纵目标是否正常的信息。

②合同管理部门起草合同备忘录、处理总承包商提出为索赔报告、提出索赔意向

书及索赔报告时，费用操纵部门提出费用测算，并将信息芍递给合同管理部门。

③合同管理部门应向费用操纵部门提供的信息：

•与费用操纵有关的合同操纵点的设置；

・需向费用操纵部门提醒的当月有关费用的操纵信息，或者对有关操纵点的建议

信息；

・合同管理部门发出或者收到的合同备忘录中有关费用的信息；

•索赔处理中合同管理部门的意见及最终得到批准的索赔费用。

④合同操纵与费用操纵的接口流程与图5-2类似，有关部门的计划管理部门换为

费用操纵部门。

(3)项目质量操纵是项目合同执行的重要操纵内容。施工管理部门有关质量人员根

据其岗位职责对项目合同的质量目标负责°合同管理部门根据合同对项目的质量结果

进行监控，以保证项目合同的质量目标得到实现。

①施工管理部门将项目质量管理与操纵中的动态信息芍递给合同管理部门，包含:

・质量操纵点及完成情况的信息；

・重大质量问题及处理的信息；

・施工管理部门收到与发出的备忘录中有关合同的信息；

・质量计划及其重大变更；

・总承包商质量体系运行不正常的信息。

②合同管理部门应向施工管理部门提供的信息：

•与质量有关的合同操纵点的设置.；

・需向施工管理部门提型的当月有关操纵信息，或者对有关操纵点的建议信息；

•合同管理部门发出或者收到的合同备忘录中有关质量的信息；

・已发生的合同变更中有关质量的信息。

③合同操纵与质量操纵的接口流程与图5-2类似，有关部门的计划管理部门换为

施工管理部门。

(4)项目HSE管理与操纵是项目合同执行的重要操纵内容。HSE管理部门根据其岗

位职责对项目合同的HSE目标负责。合同管理部门根据合司对项目的HSE结果进行监

控，以保证项目合同的HSE日标得到实现。

①HSE管理部门应将项目HSE管理与操纵中的动态信息传递给合同管理部门，包

含：

•USE操纵点及完成情况的信息；

•重大USE隐患问题及处理的信息；

•HSE管理部门收到与发出的备忘录中有关合同的信息；

•HSE计划及其重大变更；

・总承包商HSE保障体系运行不正常的信息。

②合同管理部门应向USE管理部门提供的信息：

•与HSE有关的合同操纵点的设置；

•需向HSE管理部门提醒的当月有关操纵信息，或者对有关操纵点的建议信息；

・合同管理部门发出或者收到的合同备忘录中有关HSE的信息；

・己发生的合同变更中有关HSE的信息。

③合同操纵弓HSE管理的接口流程与图5-2类似，有关部门的计划管理部门换为

HSE管理部门。

5.2.3合同变更、纠纷与索赔的处理

(1)合同变更管理

如在施工过程中发生合同变更，合同管理部门应按规定的处理权限进行处理。

在项目的实施过程中，由于各方面的原因，工程变更是很难避免的。工程变更通

常包含设计变更、进度计划变更、施工条件变更、技术规范与标准变更、施工次序变

更、工程数量变更。一切涉及分包任务及范围变更、合同价款的调整、标准规范的变

化等重大问题，均应通过谈判，计算对工程进度、费用的影响，取得一致意见后签订

书面协议，作为合同不可分割的一部分。

合同管理部门应参与合同变更过程的起草与跟踪管理，准确及时地从计划管理部

门、费用操纵部门、施工管理部门、设计管理部门获得这些信息，分析合同变更是否

必要、处理程序是否符合规定，与什么变更会对合同条款的约定的施工进度与工程款

产生影响，及时与总承包商进行协商，对合同进行补充、修改，并将这些信息形成报

表或者报告，并建立合同变更台帐。

合同变更管理流程见图：合同变更管理流程图。

图：合同变更流程图

(2)索赔管理

工程变更会引起相应的工期、费用变化，从而发生索赔事件。按变更产生的根源

分为业主提出的变更(非总承包商原因引起的变更)与总承包商原因引起的变更。

①关于本方的原因使总承包商提出索赔，合同管理部门应协调业主在合同规定期

限内对索赔事件进行处理并予以答复。处理程序是：

a.监理单位接到总承包商的索赔报告后，首先审查索赔原因是否属实，业主是否

如报告所述未按合同规定履行自己的职责等；

b.监理单位组织对索赔事件的原因进行分析，并组织对缺失进行测算，判定总承

包商索赔计算的正确性与取费的合理性；

c.经有关管理部门审核嚏赔（包含工期索赔与费用索赔）数额后，监理单位合同

管理工程师根据合同提出处理意见，报送监理单位总监批傕。然后送业主合同管理部

门审核后，报业主与集团公司领导批准；

d.业主合同管理部门向总承包商发出批准后的索赔意见单。假如总承包商同意业

主的处理意见，则按处理意见批准索赔，索赔事件的处理即告结束；假如总承包商不

司意业主的处理意见，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，

是处理争议的最理想方式。

总承包商提出索赔要求

筹建处

引■计划管理部门

起