2025年度企业债券抵押担保发行合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企业债券抵押担保发行合同范本本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：_______（借款人名称）_______（担保人名称）为抵押担保发行企业债券，经双方友好协商，达成如下协议：一、债券发行情况1.债券名称：_______（债券名称）2.债券面值：_______（债券面值）3.发行总额：_______（发行总额）4.发行利率：_______（发行利率）5.发行期限：_______（发行期限）6.债券信用评级：_______（债券信用评级）二、抵押担保情况1.抵押物：_______（抵押物名称）2.抵押物价值：_______（抵押物价值）3.抵押物所有权：_______（抵押物所有权）4.抵押物登记情况：_______（抵押物登记情况）5.抵押物保管：_______（抵押物保管）6.抵押物处置：_______（抵押物处置）三、担保责任1.担保人同意为借款人发行的企业债券提供全额担保。2.担保人承诺在借款人未按时偿还债券本金及利息时，承担相应的担保责任。3.担保期限：自本合同生效之日起至借款人偿还债券本金及利息完毕之日止。四、违约责任1.若借款人未按时偿还债券本金及利息，担保人应立即履行担保责任。2.若担保人未履行担保责任，借款人有权向担保人追偿。3.双方因履行本合同发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交_______（仲裁委员会名称）仲裁。五、其他约定1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.本合同一式_______份，借款人执_______份，担保人执_______份，具有同等法律效力。借款人（盖章）：_______法定代表人（签字）：_______担保人（盖章）：_______法定代表人（签字）：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方介入的概念与范围1.第三方介入是指在借款人发行企业债券的过程中，由借款人、担保人或其他相关方邀请或指定的，为合同履行提供协助、咨询、监督或服务的外部机构或个人。a.债券发行咨询与策划；b.债券发行过程中的法律、财务、市场等风险评估；c.债券发行过程中的中介服务，如证券承销、审计、评估等；d.债券发行后的市场监测、信息披露等；e.其他经甲乙双方同意的第三方介入服务。二、第三方的责任与权利1.第三方的责任：a.第三方应根据甲乙双方的要求，提供专业、独立的第三方介入服务；b.第三方在提供第三方介入服务过程中，应严格遵守相关法律法规和行业标准；c.第三方对提供的第三方介入服务负责，若因第三方介入服务导致合同无法履行或造成损失，第三方应承担相应的法律责任。2.第三方的权利：a.第三方有权根据甲乙双方的要求，获取必要的合同信息、财务数据、市场数据等；b.第三方有权根据合同约定，收取合理的第三方介入服务费用；c.第三方有权在合同履行过程中，对甲乙双方的行为进行监督和评价。三、第三方的责任限额a.第三方介入服务费用；b.第三方因提供第三方介入服务而导致的损失赔偿；c.第三方因违反合同约定而导致的损失赔偿。2.第三方的责任限额应明确、具体，并在合同中予以列明。四、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与借款人、担保人之间的划分：a.第三方与借款人、担保人之间应签订单独的第三方介入服务合同，明确各自的权利、义务和责任；b.第三方介入服务合同应作为本合同的一部分，与本合同具有同等法律效力。2.第三方与债权人、投资者之间的划分：a.第三方在提供第三方介入服务过程中，应尊重债权人和投资者的合法权益；c.债权人和投资者对第三方介入服务结果不满意，有权向借款人、担保人或第三方提出异议。3.第三方与监管机构之间的划分：a.第三方在提供第三方介入服务过程中，应遵守监管机构的规定和要求；b.第三方应积极配合监管机构的监督检查，及时报告相关情况；c.监管机构对第三方介入服务的监督检查结果，不影响本合同的履行。五、第三方介入的程序与要求1.第三方介入的程序：a.借款人、担保人或其他相关方提出第三方介入申请；b.甲乙双方共同确定第三方介入的范围、责任和权利；c.第三方与甲乙双方签订第三方介入服务合同；d.第三方按照合同约定提供第三方介入服务。2.第三方介入的要求：a.第三方介入服务应遵循公开、公平、公正的原则；b.第三方介入服务过程中，应确保保密，不得泄露甲乙双方的商业秘密；c.第三方介入服务结果应及时向甲乙双方反馈，并接受甲乙双方的监督。六、本部分修正条款的生效1.本部分修正条款作为本合同的一部分，自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本部分修正条款与本合同其他条款具有同等法律效力。3.本部分修正条款未尽事宜，双方可另行协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：企业债券发行申请文件要求：包括但不限于企业基本情况、财务报表、债券发行方案、抵押物评估报告等。说明：该附件用于证明借款人具备债券发行资格，抵押物价值符合要求。2.附件二：抵押物评估报告要求：由具有资质的评估机构出具，详细说明抵押物的价值、评估依据和方法。说明：该附件用于确定抵押物的价值，作为担保金额的依据。3.附件三：第三方介入服务合同要求：明确第三方介入的范围、责任、权利及费用等。说明：该附件用于规范第三方介入行为，确保第三方介入服务的质量和效果。4.附件四：债券发行公告要求：包括债券发行的基本信息、发行条件、发行时间等。说明：该附件用于向社会公众公布债券发行信息，吸引投资者购买。5.附件五：债券发行登记证明要求：由证券登记结算机构出具，证明债券已成功发行。说明：该附件用于证明债券发行已顺利完成。6.附件六：债券兑付凭证要求：证明债券本金及利息已兑付。说明：该附件用于证明借款人已履行还款义务。7.附件七：违约情况说明要求：详细说明违约原因、违约行为及违约责任认定。说明：该附件用于记录违约情况，作为追究违约责任依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：a.借款人未按时偿还债券本金及利息；b.担保人未履行担保责任；c.第三方介入服务未达到合同约定标准；d.债券发行过程中，出现虚假陈述、误导性宣传等违规行为。2.责任认定标准：a.违约行为的认定以事实为依据，以法律法规和合同约定为准；b.违约责任认定应公平、公正，充分考虑各方利益；c.违约责任包括但不限于：i.违约方应承担违约金；ii.违约方应赔偿因违约行为给对方造成的损失；iii.违约方应承担相应的法律责任。3.违约责任示例说明：a.借款人未按时偿还债券本金及利息，应向债权人支付违约金，并赔偿因违约行为给债权人造成的损失；b.担保人未履行担保责任，应承担相应的担保责任，包括但不限于支付违约金、赔偿债权人损失等；c.第三方介入服务未达到合同约定标准，第三方应承担违约责任，包括但不限于退还服务费用、