企业上市居间合同范例

企业上市居间合同范例第一篇范文：合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下双方于____年____月____日签订：

甲方（以下简称“甲方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下简称“乙方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鉴于：

1.甲方拟在证券市场上市，为实现上市目标，需寻求专业机构提供上市居间服务。

2.乙方具备丰富的上市居间服务经验，愿意为甲方提供上市居间服务。

3.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供上市居间服务，包括但不限于以下事项：

（1）协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于：公司治理结构优化、财务规范、信息披露等；

（2）协助甲方选择合适的上市地点、证券公司和保荐机构；

（3）协助甲方进行上市材料的编制、审核和修改；

（4）协助甲方进行上市过程中的沟通协调工作；

（5）其他与上市相关的服务。

2.乙方承诺按照甲方的要求，全力以赴完成上述服务内容。

二、服务期限

1.本合同服务期限为____年，自合同签订之日起计算。

2.双方同意，在服务期限内，如因特殊原因导致服务期限延长，经双方协商一致，可签订补充协议。

三、服务费用及支付方式

1.乙方提供上市居间服务的费用为人民币____元整（大写：____元整）。

2.甲方应按照以下方式支付费用：

（1）合同签订后____日内，甲方支付乙方人民币____元整（大写：____元整）作为预付款；

（2）乙方完成本合同约定的服务内容后，甲方支付乙方剩余费用人民币____元整（大写：____元整）。

3.甲方支付费用后，乙方应向甲方出具相应的发票。

四、保密条款

1.双方对本合同内容及其履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容及其履行过程中的商业秘密。

五、违约责任

1.如乙方未按照本合同约定履行服务义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：退还已收取的费用、赔偿甲方因此遭受的损失等。

2.如甲方未按照本合同约定支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款利息，并有权解除本合同。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

附件：

1.乙方上市居间服务方案

2.甲方相关资料清单

3.本合同签订地证明文件

甲方（盖章）：______（企业名称）

乙方（盖章）：______（企业名称）

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下三方于____年____月____日签订：

甲方（以下简称“甲方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下简称“乙方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

丙方（以下简称“丙方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鉴于：

1.甲方拟在证券市场上市，为实现上市目标，需寻求专业机构提供上市居间服务。

2.乙方具备丰富的上市居间服务经验，愿意为甲方提供上市居间服务。

3.丙方作为专业投资机构，愿意对甲方上市过程中产生的相关费用提供融资支持。

4.三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供上市居间服务，包括但不限于以下事项：

（1）协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于：公司治理结构优化、财务规范、信息披露等；

（2）协助甲方选择合适的上市地点、证券公司和保荐机构；

（3）协助甲方进行上市材料的编制、审核和修改；

（4）协助甲方进行上市过程中的沟通协调工作；

（5）其他与上市相关的服务。

二、丙方融资支持

1.丙方同意为甲方上市过程中产生的相关费用提供融资支持，包括但不限于：审计费、保荐费、律师费等。

2.融资支持的金额为人民币____元整（大写：____元整）。

3.甲方需按照丙方的要求提供相关担保和反担保措施。

三、甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本合同约定提供上市居间服务。

2.甲方有权要求丙方按照本合同约定提供融资支持。

3.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用和丙方融资支持费用。

4.甲方应配合乙方和丙方完成相关手续，确保上市工作的顺利进行。

四、乙方的权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用。

2.乙方应按照合同约定提供优质、高效的上市居间服务。

3.乙方应遵守相关法律法规，确保上市材料的真实、准确、完整。

五、丙方的权利与义务

1.丙方有权要求甲方按照合同约定支付融资支持费用。

2.丙方应按照合同约定提供融资支持，确保甲方上市工作的顺利进行。

六、乙方的违约责任

1.如乙方未按照本合同约定履行服务义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：退还已收取的费用、赔偿甲方因此遭受的损失等。

2.如乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。

七、丙方的违约责任

1.如丙方未按照本合同约定提供融资支持，甲方有权要求丙方承担违约责任，包括但不限于：退还已收取的融资支持费用、赔偿甲方因此遭受的损失等。

2.如丙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求丙方承担相应的法律责任。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、其他

1.本合同未尽事宜，三方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

附件：

1.乙方上市居间服务方案

2.甲方相关资料清单

3.丙方融资支持方案

4.担保和反担保协议

第三方介入的意义和目的：

丙方的介入，为甲方提供了资金支持，降低了甲方在上市过程中的财务压力，保障了上市工作的顺利进行。同时，丙方作为专业投资机构，对甲方的上市过程进行了严格的审查，确保了上市材料的真实性和合规性。

甲方权益主导的目的和意义：

本合同以甲方权益为主导，保障了甲方在上市过程中的权益。甲方有权要求乙方和丙方按照合同约定履行义务，确保甲方在上市过程中的利益最大化。同时，甲方有权对乙方和丙方的违约行为追究法律责任，维护自身的合法权益。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下三方于____年____月____日签订：

甲方（以下简称“甲方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下简称“乙方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

丙方（以下简称“丙方”）：______（企业名称）

法定代表人（或负责人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鉴于：

1.甲方拟进行一项大型并购项目，以扩大市场份额和业务范围。

2.乙方作为专业的并购顾问，具备丰富的并购经验和资源，愿意为甲方提供并购顾问服务。

3.丙方作为潜在的战略投资者，愿意参与甲方的并购项目，并提供资金支持。

4.三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供并购顾问服务，包括但不限于以下事项：

（1）市场调研与分析，包括目标公司的行业分析、财务状况分析等；

（2）并购策略制定，包括并购目标选择、交易结构设计等；

（3）谈判与交易执行，包括与目标公司的谈判、交易文件起草等；

（4）并购后的整合与风险管理，包括文化整合、财务整合等。

二、丙方投资支持

1.丙方同意参与甲方的并购项目，并提供资金支持，具体金额为人民币____元整（大写：____元整）。

2.丙方将按照甲乙双方确定的并购方案，参与并购项目的决策过程。

三、乙方的权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定支付并购顾问服务费用。

2.乙方有权要求丙方按照合同约定提供投资支持。

3.乙方应按照合同约定提供专业、高效的并购顾问服务。

4.乙方应保守甲乙丙三方的商业秘密。

四、甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供并购顾问服务。

2.甲方有权要求丙方按照合同约定提供投资支持。

3.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用和丙方投资支持费用。

4.甲方应提供乙方进行市场调研和并购策略制定所需的信息和资源。

五、丙方的权利与义务

1.丙方有权要求甲方按照合同约定支付投资支持费用。

2.丙方有权参与并购项目的决策过程，并享有相应的投资回报。

3.丙方应按照合同约定提供资金支持，并有权监督并购项目的执行。

六、甲方的违约责任

1.如甲方未按照本合同约定支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款利息，并有权解除本合同。

2.如甲方泄露乙方商业秘密，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。

七、丙方的违约责任

1.如丙方未按照本合同约定提供投资支持，甲方有权要求丙方承担违约责任，包括但不限于：退还已收取的投资支持费用、赔偿甲方因此遭受的损失等。

2.如丙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求丙方承担相应的法律责任。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、其他

1.本合同未尽事宜，三方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

附件：

1.乙方并购顾问服务方案

2.甲方相关资料清单

3.丙方投资支持协议

乙方为主导的目的和意义：

本合同以乙方为主导，保障了乙方在并购过程中的权益。乙方作为专业的并购顾问