IATF16949升级程序及NTF文件

某公司事态升级控制规程1.目的：根据顾客信息反馈识别过程设计、生产和销售中可能出现的“缺陷”、“

原因”,提前采取改善措施，以保证提供顾客满意的产品和服务。2、适用范围本规程依据VDA6.3-2010过程审核P2要求项目管理2.7条款要求制定。适用于本公司汽车发电机用硅整流桥、电子调节器在产品/过程设计、生产与销售

风险识别和事态升级控制。3、职责：3.1最高管理者作为本公司产品风险管理的负责人、负责：3.1.1制定本公司产品风险的管理方针。3.1.2为风险管理活动配备资源和具有资格能胜任的人员。3.1.3提高风险管理的职责和权限并授权品质部为确定风险管理小组成员3.1.4主持每年的风险管理活动评审并提供管理评审报告。3.2研发部3.1研发部是事态升级风险管理的主要部门，确保在计划规定阶段完成产品风险管

理活动。3.1.1负责指定各项目风险管理负责人。3.1.2负责评审风险管理计划。3.1.3负责组织协调风险和事态升级的管理活动。3.1.4跟踪检查风险活动和事态升级控制实施情况。3.3项目论证小组组长3.3.1负责制定风险管理计划(项目计划)3.3.2负责组织风险管理小组实施风险管理活动和事态升级流程。3.3.3负责跟踪相关活动，包括生产和生产过程信息，对涉及风险管理活动的内容

进行风险分析。3.3.4对涉及重大风险的活动，直接向最高管理者汇报。3.3.5负责整理风险管理及事态升级控制的文档，确保管理文档的完整性和可追溯

性。3.3.6负责向管理评审报告事态升级的结果。4.事态升级流程：供应输入PDCA流程输出组织客户要求市场部研发部产品质量先期策划程序客户要求产品要求P1项目计划项目计划项目组长项目组长根据项目审批程序编制项目计划2高风险项目

及里程碑确

定项目计划项目组长项目组对项目计划中项目任务确定高风险项目及项目里程碑3N审核Yl项目计划总经理各项

目组

成员项目计划提交总经理审核后发放到项目组成员D1项

目实施项目组项

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客户及高层的会谈

。3质量会议流程会议版本项自组及各部门参加为有效解决问

题，以使项目

和预期目标重

新取得一致，

项目组必须正

视目标偏差，

组织各部门人

员进行质量会

议。根据会议

结果修订项目计划后再执行。4问题解决N问题解决

报告项目组项目组进行问题解决5客户支

持N客户沟通

解决报告项目组项目组长以

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级

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问题时，项

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组应寻求客户支持客户代表6客户问题解决报告会议报告项目组客户代表项目组长总经理项目组长以

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管理评审项目组长事

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理评审1.范围此程序适用于客户4S店对我司提供的零部件产生抱怨的产品。2.术语/缩写QA

质量部SM

市场部MPL

计划物流部FM

财务部TP

技术部P

生产部NTF3.职责3.1本作业活动由QA统一归口管理。3.2质量部：负责每月在客户系统上4S的索赔并当月统计，分析。3.3物流部：当有必要从4S店索赔的产品进行退货时，安排物流及退货事宜。

3.4技术部：配合质量部一起参与NTF

分析。3.5财务部：配合北京市场部统计发票事宜。3.6生产部：负责索赔退货后产品的分拣工作；保修管理控制规程文件编号：COPB

08-1版本/修订码：E/3第2页共4页4.内容4.1工作流程：4.1.1客户处或4s店已实现销售的批次性/非批次性退货否

定

客户经理情况汇总

QA

退货评价同意

SM组织退货退货分析报告/判定

退货分拣

退货评审

48H[

接受退货SM

补货冲

账FMEA

输入

向客户通报情况出索赔客户提4.2工作内容4.2.1批次性退货的处理4.2.1.1公司内各部门收到客户或4s店的销售索赔要求、投诉(报告、电传、通知等)立即通知客户经

理，由客户经理填写《投诉/退货登记表》并转交QA/P。4.2.1.2QA/P

对《退货登记表》所表述的内容进行评定。4.2.1.3如果退货被评定为合理要求，则QA

在《退货登记表》中同意退货栏，P

在《退货登记表》中同

意退货栏，经相关部门会签批准后由MPL负责组织退货，SM在客户处协调。4.2.2退货由MPL

负责接收存放于可疑品区中，并将接收清单交至QA4.2.3车间安排退货的挑选、检验、包装、处置。5个工作日内完成。清点数据报FM,MPL,SM,QA。由QA负责监督措施的落实、验证，必要时QA

协调措施的落实。车间分拣时，对不合格的产品进行隔

离，重新包装无缺陷产品，并分别附上绿卡和红卡。4.2.4QA在收到接收清单二个工作日内组织对4S退货进行NTF分析：原因分类包括：生产原因、物流

原因、RFS

(成型系统)使用原因、试验原因、设计原因，其他等。4.2.5如果是内部责任要传递到相应责任部门，采取相应措施，如：及时换货等。4.2.6如果判定为客户责任的情况，要把《售后索赔零件分析改进报告》发给客户经理，客户经理和客

户继续讨论成本分担问题。如果判定为物流原因，要把《售后索赔零件分析改进报告》发给物流部经

理，由物流经理和第三方物流或客户继续讨论成本分担问题。序号记录名称记录编码保存期记录移交期附录1《退货登记表》COP

C

08-1-01