碳金融产品发行与承销协议

碳金融产品发行与承销协议合同编号：__________甲方（发行方）：__________地址：____________________联系方式：________________地址：________________乙方（承销方）：__________地址：____________________联系方式：________________地址：________________第一章定义与术语1.1定义1.1.1“本协议”指本碳金融产品发行与承销协议。1.1.2“发行方”指甲方，即发行碳金融产品的主体。1.1.3“承销方”指乙方，即负责碳金融产品承销业务的主体。1.1.4“碳金融产品”指发行方为筹集资金，以碳排放权、碳减排项目等为抵押或支持发行的金融产品。1.1.5“发行总额”指本次发行的碳金融产品的总金额。1.1.6“发行期”指自发行之日起至发行结束之日止的时间段。1.1.7“销售期”指自销售之日起至销售结束之日止的时间段。第二章发行条款2.1发行规模2.1.1本协议项下，发行方发行的碳金融产品总金额为人民币____万元整（大写：_________________________元整）。2.1.2发行人可以根据市场情况，对本协议项下发行规模进行调整，但需提前通知承销方。2.2发行期限2.2.1本协议项下碳金融产品的发行期限为____年，自发行之日起计算。2.3发行利率2.3.1本协议项下碳金融产品的发行利率为_____%。第三章承销条款3.1承销方式3.1.1乙方应按照本协议约定的条款，采用包销或代销的方式，负责碳金融产品的销售。3.2承销期限3.2.1乙方应在发行期内完成碳金融产品的销售。3.3承销费用3.3.1乙方应按照本协议约定的比例，收取承销费用。第四章交割与支付4.1交割4.1.1发行方应在发行期结束后，按照本协议约定的方式，向乙方交付碳金融产品。4.1.2乙方应在销售期结束后，按照本协议约定的方式，向发行方交付销售款项。4.2支付4.2.1发行方应在收到乙方交付的销售款项后，按照本协议约定的方式，支付乙方承销费用。第五章保密与合规5.1保密5.1.1双方应对本协议的内容、交易细节以及与本次发行相关的其他敏感信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。5.1.2双方应采取必要措施，保证其员工、顾问、代理人等履行保密义务。5.2合规5.2.1双方应遵守国家有关碳金融产品的法律法规，保证发行与承销行为的合规性。5.2.2双方应按照监管要求，及时向监管机构报告发行与承销情况。第六章权利与义务6.1发行方的权利与义务6.1.1发行方有权根据市场情况和本协议约定，决定碳金融产品的发行价格、发行方式等。6.1.2发行方应按照本协议约定的条款，向承销方提供与发行相关的必要文件和信息。6.1.3发行方应保证所发行的碳金融产品符合国家相关法律法规的要求，并对产品的真实性和合法性承担责任。6.2承销方的权利与义务6.2.1承销方有权按照本协议约定的条款，收取承销费用。6.2.2承销方应尽最大努力，按照发行方的发行规模和期限要求，完成碳金融产品的销售工作。6.2.3承销方应保证销售过程的合规性，并及时向发行方报告销售进展和结果。第七章风险控制7.1风险揭示7.1.1发行方应向承销方充分揭示与发行相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、法律风险等。7.1.2承销方应充分了解和评估发行方提供的风险信息，并采取相应措施进行风险控制。7.2风险防范7.2.1发行方应建立健全内部风险控制机制，保证发行过程中的风险得到有效控制。7.2.2承销方应制定销售过程中的风险控制措施，包括但不限于客户身份识别、合规审查等。第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应通过友好协商的方式，解决因本协议引起的或与本协议有关的一切争议。8.1.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。8.2争议期间8.2.1争议期间，双方应继续履行本协议项下的义务，除非争议直接涉及某项具体义务的履行。第九章终止与解除9.1协议终止9.1.1本协议在以下情况下终止：(1)双方按照本协议约定的条款，完成碳金融产品的发行与承销；(2)双方协商一致，决定提前终止本协议；(3)法律法规规定的其他终止情形。9.2协议解除9.2.1如果一方违反本协议的实质义务，且在收到对方书面通知后____个工作日内未予以纠正，对方有权解除本协议。第十章其他条款10.1法律适用10.1.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决等均适用中华人民共和国法律法规。10.2通知10.2.1双方之间的任何通知、请求或其他通信，应以书面形式送达对方指定的联系地址或联系方式。10.3完整协议10.3.1本协议构成了双方关于碳金融产品发行与承销的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。10.4修改与补充10.4.1本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并由双方签署。未经双方书面同意，任何一方均不得单方面修改本协议。10.5不可抗力10.5.1双方对于因不可抗力导致的协议履行障碍，不承担违约责任。但受影响的一方应在合理时间内通知对方，并提供相关证明。10.6保密与合规10.6.1双方应遵守本协议第五章关于保密与合规的约定，保证在发行与承销过程中的行为符合法律法规要求。第十一章贷款的提供与使用11.1贷款的提供11.1.1发行人应根据本协议的条款，向承销方提供碳金融产品，并保证产品的可销售性。11.1.2承销方应在发行方提供的产品基础上，按照约定的方式和期限，向投资者销售碳金融产品。11.2贷款的使用11.2.1发行方应保证筹集的资金用于指定的碳减排项目或符合国家政策的环境保护活动。11.2.2承销方应监督发行方对筹集资金的使用情况，保证资金的合理使用和合规性。第十二章投资者的权利与义务12.1投资者的权利12.1.1投资者按照本协议的条款，享有购买和持有碳金融产品的权利。12.1.2投资者享有按照约定的利率和期限，获得本金和收益的权利。12.2投资者的义务12.2.1投资者应按照本协议的条款，按时支付购买碳金融产品的款项。12.2.2投资者应遵守本协议的相关规定，不得从事任何损害碳金融产品权益的活动。第十三章信息披露13.1发行方的信息披露13.1.1发行方应按照监管要求，及时向投资者和监管机构披露与碳金融产品相关的信息。13.1.2发行方应保证所披露信息的真实、准确和完整。13.2承销方的信息披露13.2.1承销方应向投资者提供发行方的相关信息，并保证信息的真实性和完整性。13.2.2承销方应协助发行方履行信息披露义务。第十四章违约责任14.1发行方的违约责任14.1.1如果发行方未能按照本协议的约定提供碳金融产品或履行相关义务，应承担相应的违约责任。14.1.2发行方违反本协议的条款，导致投资者遭受损失的，应赔偿投资者的损失。14.2承销方的违约责任14.2.1如果承销方未能按照本协议的约定完成碳金融产品的销售或履行相关义务，应承担相应的违约责任。14.2.2承销方违反本协议的条款，导致发行方或投资者遭受损失的，应赔偿对方的损失。第十五章终止与解除后的处理15.1终止或解除后的处理15.1.1本协议终止或解除后，双方应按照本协议的约定，