2025年度投资顾问保密及风险评估协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度投资顾问保密及风险评估协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度投资顾问保密及风险评估协议甲方（投资顾问）：_______乙方（客户）：_______鉴于甲方为专业的投资顾问，乙方为投资者，双方本着平等互利的原则，就甲方为乙方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议：一、保密条款1.1保密信息：本协议所称“保密信息”是指甲方在履行本协议过程中知悉的乙方的一切商业秘密、技术秘密、经营信息、财务信息、客户信息、投资策略、投资建议等非公开信息。1.2保密义务：甲方对本协议项下的保密信息承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用。1.3保密期限：本协议项下的保密义务自本协议签订之日起至甲方不再为乙方提供投资咨询服务之日止。二、风险评估条款2.1风险评估内容：甲方在为乙方提供投资咨询服务时，应对乙方投资项目的风险进行全面、客观、公正的风险评估。2.2风险评估方法：甲方应采用科学、合理的方法对乙方投资项目的风险进行评估，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、政策风险等。2.3风险评估报告：甲方应在风险评估完成后，向乙方提交风险评估报告，报告内容应包括风险评估结果、风险评估方法、风险评估建议等。2.4风险评估责任：甲方对风险评估报告的真实性、准确性负责。若因甲方评估失误导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。三、服务条款3.1服务内容：甲方应根据乙方的需求，为其提供投资咨询服务，包括但不限于市场分析、投资策略、投资建议、风险控制等。3.2服务期限：本协议服务期限为2025年度，自本协议签订之日起至2025年12月31日止。3.3服务费用：甲方应按照双方协商一致的服务费用收取标准收取服务费用。服务费用支付方式、支付时间由双方另行约定。四、违约责任4.1甲方违反本协议保密条款，泄露、披露或使用乙方保密信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。4.2甲方违反本协议风险评估条款，导致乙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。4.3乙方违反本协议服务条款，导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。五、争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。六、其他6.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（投资顾问）：_______乙方（客户）：_______签订日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本协议所称“第三方”是指除甲方和乙方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、法律顾问、财务顾问等。二、第三方责任限额2.1第三方在本协议项下的责任限额由甲乙双方另行协商确定，并在本协议附件中明确。2.2若第三方在本协议项下造成甲方或乙方损失的，甲方或乙方有权要求第三方按照约定的责任限额承担赔偿责任。三、第三方责任划分3.1第三方在本协议项下的责任仅限于其提供服务、评估、咨询等活动，不承担本协议项下甲方或乙方的其他责任。3.2第三方在提供服务、评估、咨询等活动时，应遵守相关法律法规和行业标准，确保其提供的服务的真实性、准确性。3.3第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致甲方或乙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。四、第三方权利和义务4.1第三方有权要求甲方或乙方提供必要的资料和信息，以便其履行职责。4.2第三方应按照甲乙双方的要求，在约定的时间内完成其职责范围内的任务。4.3第三方在履行职责过程中，应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。五、第三方介入程序5.1甲方或乙方需第三方介入时，应提前向对方书面告知，并说明第三方介入的原因、目的和预期效果。5.2甲乙双方应共同确定第三方介入的具体事宜，包括但不限于第三方资质、服务内容、费用等。5.3第三方介入后，甲乙双方应与第三方签订补充协议，明确各方的权利、义务和责任。六、第三方变更和退出6.1如因第三方自身原因无法继续履行职责，甲方或乙方有权要求更换第三方。6.3第三方退出后，甲乙双方应继续履行本协议项下的其他义务。七、第三方介入的费用承担7.1第三方介入的费用由甲乙双方根据实际情况协商确定，并在补充协议中明确。7.2第三方介入的费用支付方式、支付时间由甲乙双方另行约定。八、第三方介入的争议解决8.1甲乙双方与第三方在履行补充协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲乙双方所在地人民法院提起诉讼。九、其他9.1本协议项下涉及第三方介入的条款，甲乙双方应严格遵守，确保第三方介入的顺利进行。9.2本协议项下涉及第三方介入的条款，不影响甲乙双方根据本协议约定的权利和义务。9.3本协议项下涉及第三方介入的条款，如与本协议其他条款发生冲突，以本协议项下涉及第三方介入的条款为准。9.4本协议项下涉及第三方介入的条款，由甲乙双方共同制定，并经双方签字（或盖章）后生效。甲方（投资顾问）：_______乙方（客户）：_______签订日期：_______年_______月_______日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《2025年度投资顾问保密及风险评估协议》补充协议：用于明确第三方介入的具体事宜，包括但不限于第三方资质、服务内容、费用等。2.《第三方责任限额协议》：用于约定第三方在本协议项下的责任限额。3.《第三方资质证明》：用于证明第三方具备履行职责所需的资质。4.《风险评估报告》：用于记录甲乙双方在风险评估过程中的相关信息。5.《服务费用支付凭证》：用于证明服务费用已支付。6.《保密信息清单》：用于明确双方在协议履行过程中需要保密的信息内容。7.《争议解决记录》：用于记录双方在履行协议过程中发生的争议及解决过程。详细要求和说明：1.《2025年度投资顾问保密及风险评估协议》补充协议：应在第三方介入前由甲乙双方共同制定，明确各方的权利、义务和责任。2.《第三方责任限额协议》：应由甲乙双方与第三方共同制定，明确第三方在本协议项下的责任限额。3.《第三方资质证明》：第三方应在介入前提供其资质证明，确保其具备履行职责的能力。4.《风险评估报告》：应在风险评估完成后由甲方提交，报告内容应全面、客观、公正。5.《服务费用支付凭证》：甲方应在服务完成后提供支付凭证，乙方应在收到凭证后确认支付。6.《保密信息清单》：应由甲乙双方共同制定，明确需要保密的信息内容。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方泄露乙方保密信息；（2）甲方未能提供真实、准确的风险评估报告；（3）乙方未能按照约定支付服务费用；（4）第三方未能履行其职责，导致甲乙双方遭受损失；（5）甲乙双方未能在约定时间内解决争议。2.责任认定标准：（1）甲方泄露乙方保密信息，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失；（2）甲方未能提供真实、准确的风险评估报告，应承担相应的赔偿责任；（3）乙方未能按照约定支付服务费用，应向甲方支付违约金；（4）第三方未能履行其职责，导致甲乙双方遭受损失，应承担相应的赔偿责任；（5）甲乙双方未能在约定时间内解决争议，应承担违约责任。简要示例说明：1.甲方在提供服务过程中，泄露了乙方的客户信息，导致乙方遭受损失。根据违约行为及责任认定标准，甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.甲方在提交风险评估报告时，未提供真实、准确的数据，导致乙方投资决策失误。根据违约行为及责任认定标准，甲方应承担相应的赔偿责任。3.乙方未能在约定的服务费用支付期限内支付服务费用，应向甲方支付违约金。4.第三方在提供风险评估服务时，