事业单位内控工作计划范文

事业单位内控工作计划范文

随着我国经济的快速发展和事业单位改革的不断深入，事业单位内控管理的重要性日益凸显。为了进一步加强我单位的内控管理，提高管理水平和工作效率，特制定本工作计划。

一、工作目标

1.建立健全内控管理制度，确保各项业务流程规范、高效。

2.加强内部监督，防范和控制风险，保障单位资产安全。

3.提高员工内控意识，提升整体业务素质。

4.优化资源配置，降低运营成本，提高经济效益。

二、工作原则

1.坚持依法治企，确保内控管理工作符合国家法律法规和政策要求。

2.坚持全面覆盖，实现内控管理对单位所有业务领域的全覆盖。

3.坚持分级管理，明确各级管理人员的内控管理职责。

4.坚持持续改进，根据内外部环境变化，不断优化内控管理措施。

三、工作内容

（一）制度建设

1.制定和完善内控管理制度。根据国家相关法律法规和政策要求，结合单位实际，制定和完善内控管理制度，明确内控管理的目标、原则、内容和要求。制度内容应涵盖预算管理、收支管理、资产管理、合同管理、工程项目管理、采购管理、人事管理等方面。

2.建立内控管理组织架构。成立内控管理工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管领导和相关部门负责人为成员。领导小组负责内控管理工作的组织、协调和监督。下设内控管理办公室，负责内控管理日常工作的开展。

3.明确内控管理职责。根据内控管理制度，明确各级管理人员的内控管理职责，包括单位主要负责人、分管领导、部门负责人和具体工作人员的职责。各级管理人员应按照职责分工，认真履行内控管理职责。

（二）风险评估

1.开展风险识别。组织相关部门和人员，对单位各项业务活动进行全面梳理，识别可能存在的风险点。风险识别应涵盖政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等方面。

2.进行风险评估。对识别出的风险点进行定性和定量分析，评估风险发生的可能性和影响程度。风险评估应采用科学的方法和工具，确保评估结果的准确性和客观性。

3.制定风险应对措施。根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施应包括风险预防、风险控制和风险转移等方面。同时，应根据风险变化情况，及时调整和完善风险应对措施。

（三）内部监督

1.加强内部审计。建立健全内部审计制度，明确内部审计的职责、权限和程序。内部审计应定期对单位各项业务活动进行审计，发现问题及时整改。内部审计应重点关注预算执行、收支管理、资产管理、合同管理、工程项目管理、采购管理、人事管理等关键环节。

2.强化内部控制。建立健全内部控制制度，明确内部控制的目标、原则、内容和要求。内部控制应涵盖授权审批、业务流程、信息传递、监督考核等方面。内部控制应与业务流程紧密结合，确保业务流程的规范性和有效性。

3.完善内部报告。建立健全内部报告制度，明确内部报告的内容、形式和时限。内部报告应定期向单位主要负责人和分管领导报告单位内控管理情况，发现问题及时整改。内部报告应重点关注预算执行、收支管理、资产管理、合同管理、工程项目管理、采购管理、人事管理等关键环节。

（四）培训教育

1.加强内控管理培训。定期组织内控管理培训，提高员工的内控管理意识和业务素质。培训内容应涵盖内控管理的基本知识、政策法规、业务流程、风险管理等方面。培训方式可采用集中培训、专题讲座、案例分析等多种形式。

2.开展内控管理宣传。通过单位内部网站、宣传栏、工作简报等渠道，广泛宣传内控管理的重要性和必要性。宣传内容应涵盖内控管理的目标、原则、内容和要求，以及内控管理的典型案例和经验做法。

3.营造内控管理氛围。通过开展内控管理知识竞赛、征文比赛、演讲比赛等活动，营造浓厚的内控管理氛围。活动内容应涵盖内控管理的基本知识、政策法规、业务流程、风险管理等方面。

（五）信息化建设

1.建立内控管理信息系统。充分利用现代信息技术，建立内控管理信息系统，实现内控管理的信息化、自动化和智能化。信息系统应涵盖预算管理、收支管理、资产管理、合同管理、工程项目管理、采购管理、人事管理等业务领域。

2.完善内控管理信息平台。建立健全内控管理信息平台，实现内控管理信息的集中管理和共享。信息平台应涵盖内控管理制度、风险评估、内部监督、培训教育等方面的内容。信息平台应与单位其他信息系统实现互联互通，实现信息资源的整合和共享。

3.提高内控管理信息安全。建立健全内控管理信息安全制度，明确信息安全的职责、权限和程序。信息安全应涵盖信息采集、信息存储、信息处理、信息传输等方面的内容。信息安全应采用先进的技术和手段，确保信息的安全性和可靠性。

四、工作措施

（一）加强组织领导

1.成立内控管理工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管领导和相关部门负责人为成员。领导小组负责内控管理工作的组织、协调和监督。

2.设立内控管理办公室，负责内控管理日常工作的开展。内控管理办公室应配备专职人员，负责内控管理制度的制定、修订和完善，以及内控管理活动的组织、协调和监督。

3.明确各级管理人员的内控管理职责，包括单位主要负责人、分管领导、部门负责人和具体工作人员的职责。各级管理人员应按照职责分工，认真履行内控管理职责。

（二）加大资源投入

1.增加内控管理经费投入。根据内控管理工作的实际需要，合理配置内控管理经费，确保内控管理工作的顺利开展。

2.加强内控管理队伍建设。根据内控管理工作的实际需要，合理配置内控管理队伍，确保内控管理工作的顺利开展。

3.提高内控管理信息化水平。根据内控管理工作的实际需要，合理配置内控管理信息系统，确保内控管理工作的顺利开展。

（三）强化监督检查

1.加强内部审计。建立健全内部审计制度，明确内部审计的职责、权限和程序。内部审计应定期对单位各项业务活动进行审计，发现问题及时整改。

2.强化内部控制。建立健全内部控制制度，明确内部控制的目标、原则、内容和要求。内部控制应涵盖授权审批、业务流程、信息传递、监督考核等方面。内部控制应与业务流程紧密结合，确保业务流程的规范性和有效性。

3.完善内部报告。建立健全内部报告制度，明确内部报告的内容、形式和时限。内部报告应定期向单位主要负责人和分管领导报告单位内控管理情况，发现问题及时整改。

（四）营造良好氛围

1.加强内控管理培训。定期组织内控管理培训，提高员工的内控管理意识和业务素质。培训内容应涵盖内控管理的基本知识、政策法规、业务流程、风险管理等方面。

2.开展内控管理宣传。通过单位内部网站、宣传栏、工作简报等渠道，广泛宣传内控管理的重要性和必要性。宣传内容应涵盖内控管理的目标、原则、内容和要求，以及内控管理的典型案例和经验做法。

3.营造内控管理氛围。通过开展内控管理知识竞赛、征文比赛、演讲比赛等活动，营造浓厚的内控管理氛围。活动内容应涵盖内控管理的基本知识、政策法规、业务流程、风险管理等方面。

五、工作进度安排

1.第一季度：完成内控管理制度的制定、修订和完善，以及内控管理组织的建立和内控管理职责的明确。

2.第二季度：完成风险评估和风险应对措施的制定，以及内部监督和培训教育的开展。

3.第三季度：完成信息化建设的推进，以及内控管理信息系统和信息平台的建立。

4.第四季度：对内控管理工作进行全面总结和评估，对存在的问题进行整改和完善。

六、工作要求

1.加强组织领导。单位主要负责人要高度重视内控管理工作，亲自抓、亲自管，确保内控管理工作的顺利开展。

2.加大资源投入。根据内控管理工作的实际需要，合理配置内控管理经费、队伍和信息系统，确保内控管理工作的顺利开展。

3.强化监督检查。建立健全内部