廉政培训教材

人人乐连锁商业集团股份廉政培训教材人人乐商业集团廉政调查负责华南区、西安区、成都区、天津区、重庆区、南宁地区的所有涉及诚信调查和相对应的诚信推广教育工作。廉政调查的工作范围廉政调查部人员配置简介廉政调查部的工作职责廉政调查部的工作内容讲事实讲保密

讲公正讲方法

讲效率讲完整

讲合作

廉政调查人员的工作要求1、案件信息的来源2、汇报原那么3、与案件相关的背景情况的了解4、案件信息的录入5、案情分析6、利用各种调查方法对案件进行跟进7、汇总各项调查信息并提交处理建议8、对相关责任人进行正面接触9、案件的最终处理结果10、更新系统信息并完成案件调查调查处理程序当证人身份为供给商时：外部因素本卷须知1,调查人员在同供给商面谈前,应注意自己的着装情况.服装应首选职业装,但不必太过死板.颜色不要太过鲜艳,款式简单为好,目的是不要在面谈过程中分散对方的注意力.2,面谈时间如安排在上午那么不宜过早,因为我们面谈的对象多为公司或工厂的主要管理人员,在正常的情况下会有下属请示工作,由此打断谈话而达不到理想的效果.另外如预留一些时间给到面谈对象,对方亦可先处理好紧急事务,之后安心接受面谈.3,面谈地点应选择在一个相对独立舒适的环境,做好打持久战的准备,尽量不要让外人打搅.4,选择单一的面谈对象,切忌同时与两个或多个人共同谈话.5,尽量保证有一名面谈人与面谈对象是同性别的,防止引起不必要的投诉.与人面谈的技巧1、在整个面谈过程中,如有两名或以上的调查人员共同参与,应事先确定好一名主谈人,其他调查人员辅助.2、主谈人负责控制整个面谈,其他调查人员尽量防止打断正在进行中的面谈.如发现关键问题或需补充提问,亦应等谈话告一段落时再进行.面谈的连贯性是十分重要的.3、面谈时应将通讯工具关闭或改为震动状态,如需拨打或接听应即时离开面谈地点.面谈开始后的本卷须知1、确认携带的物品已装好,尤其是任何文字资料不可遗留在面谈场所.2、告知对方此次面谈为保护双方的利益,不应向第三方透露.3、如有必要我们可能会再次拜访,进一步了解情况.面谈开始后的本卷须知供给商面谈攻略(面谈时间总长度以2-2.5小时为适宜)调查人员与供给商的面谈成功与否对于处理相关案件意义重大,面谈过程尽管在很短的时间内完成,但同样会经历许多复杂的心路历程.包括防守戒备,互相揣摩,增进了解,内心触动,疑虑消除,信任对方等.下面介绍几种与供给厂商沟通的方法。放松攻入法(面谈开始阶段)时间长度:10-15分钟先找一个双方都能接受，比较容易沟通的话题做引言、铺垫，留给对方说话的空间，鼓励对方多说话.在面谈开始时对方通常处于戒备状态,此时不亦直入主题.建议在此时多聊一些较为开放的话题,目的是消除对方的戒备心理,拉近双方的距离.可先了解对方的根本情况,包括对方的个人背景,在公司内部的职责范围等.可适当对供给厂商的某些做法或设施表示赞同,让对方愿意接受我们的谈话方式探听虚实法(面谈初始阶段)时间长度:15-20分钟在了解了对方的根本情况后,可尝试转移一下话题.了解现阶段供给厂商的经营状况,目前面临哪些压力,其中是否有来自于个人成心刁难,索要好处的压力存在等等.在运用此方法时注意如对方未涉及到此类话题,我们不要过分引导,应更多的了解对方对于你想了解的类似情况所持的态度避重就轻法(面谈上半段)时间长度:5-10分钟通过之前的铺垫性谈话,我们已根本了解到对方的虚实,知己知彼,方能百战百胜.此时我们可以尝试引导对方谈论我们关心的话题,但要注意尽量不要给对方有否认答复的时机.当对方有谈到一些轻微的相关问题时,调查人员不宜表现的过分关心,因对方此时亦没有消除戒备心理只是希望通过此环节了解我们的真正意图,不要过早的把自己的底牌晾给对方.面谈失败的原因多数是由于我们没有取得对方的信任,消除供给厂商的顾虑心理.运用此方法时切记不可泛泛而谈,夸大其词,就是说不要说一些很空的话,要有理有节,从概括到细微.保密原那么及方法应着重表达.在宣讲的过程中要时刻留意对方的态度及是否认同我们的原那么及处事方法.如对方稍有分神或抵触情绪要立即停止,征询一下对方对之前所谈到的问题是否有不同意见,不要让对方产生任何的敌对心理.此项亦可称为“洗脑〞过程,对于面谈是否成功起很重要的作用举例说明法(面谈中段)时间长度:15-20分钟

“典范的力量是无穷的〞,此法要求在正反两方面举实例教育对方要积极配合我们的调查工作.我们的原那么是不应给对方很实质性的承诺,亦不可以通过恐吓,威逼等方法.但举例说明法却可以根本到达同样的效果,对方通过我们列举的事例会很清楚配合或不配合,处理的结果会完全不同.此种方法运用得当,可一举突破,对于面谈是否成功起至关重要的作用.感同身受法(面谈中段)时间长度:5-10分钟此时对方多数处于思想斗争比较强烈的阶段,说还是不说拿捏不定.我们在此时不要操之过急,否那么对方一旦决定选择否认答复,那么接下来就很难再让对方自己推翻自己先前的说法.我们应充分表达我们了解他们的难处和苦衷,很多时候是在有压力或被迫的情况才出此下策的.找客观理由帮对方开脱,对发生过的事实表示理解,其实对方在此时可能并没有说任何我们想要了解的问题,但我们传递给对方的信息是我们对于事情的前拢后脉已十分了解,尽管可能我们并不了解及时截停法(面谈中段)时间长度:10秒钟面谈中会时常出现对方意图否认的时候,在这种情况下应立即截停对方的谈话,不要给对方任何时机去为做否认答复所辩白.但为不影响谈话效果,应采用礼貌的言语和手势去叫停对方.我们要有充分的思想准备,对方很少是一击就败的.苦口婆心法(面谈中段)时间长度:10-15分钟此方法是配合“及时截停法〞之后立即要使用的,运用此法要让对方充分感受到我们的真诚和处理好事情的决心.要让他们明白他们是在同我们公司在合作,而不仅仅是在同某个人合作.此方法可在适当的时候循环使用.展望未来法(面谈中下段)时间长度:10-15分钟

“道路是曲折的,前途是光明的〞.此环节要勾画出双方将来合作的大好前景,让对方不要只顾眼前利益或脸面问题,只有积极配合我们的工作才是唯一出路.单刀直入法(面谈中下段)时间长度:5-10分钟进入主题。观察对方的反响，不要让谈话处于僵局。时刻掌握主动，让对方跟着你的思路，防止自己处于被动局面.此方法尽管是在直切主题,意欲给对方最大的压力,但仍要注意对信息来源的保密原那么,要让对方明白我们会象保护其他人一样保护他们的.运用此法招式不宜用老,否那么一旦我们掌控的信息同实际发生的情况有出入,会让对方感觉我们并不了解详情,只是在诈取他们而已露头就抓法(面谈中下段)时间长度:3-5分钟

对方一旦有所松动,会透露一些信息来观察我们的反映.例如讲听说在其他供给厂商有发生过类似的事情或按照百分比来划分问题的出现率等.我们在此时一定要抓住问题紧追不放,否那么时机稍纵即逝.此法要求调查人员有很强的敏感性,能触摸到对方当时处于何种心态.相互配合法(面谈下段)时间长度:5-10分钟此方法可配合相应道具由面谈人或同其他调查人员一起来完成.使用方法是在面谈进展不顺利的情况下,配合翻阅携带的一些案卷,询问笔录或耳语等,让对方感觉到我们已针对此次面谈做了大量的工作或已有证据证明我们的论断,他们讲与不讲对于我们处理事件的结果已没有很大的影响轻重缓急法(面谈尾声)时间长度:1小时以上

此方法是在供给厂商已经配合我们的调查工作后才开始使用的.主要目的是要分清哪些笔录,资料,数据等是需要我们在此行结束前必须要拿到的,最好是一次性就全部完成.如确实有困难,也要分清楚轻重缓急,重要的信息一定要先拿到,防止“夜长梦多〞.公司员工(被面谈人)面谈方法调查人员与公司员工(被面谈人)的面谈,多数情况下是在我们已经掌握了足够多的证据并且已汇报给到公司相关高级管理层的情况下才会进行.值得注意的是,由于面谈对象是我们公司的同事,“尊重个人〞这项根本原那么必须放在第一位,不应出现因为我们不标准的面谈程序及方式而直接导致面临被投诉的风险.即使我们的面谈对象把面谈过程录音或通过司法程序起诉,我们所有的谈话都仍是经得起推敲的.与公司员工的面谈同与供给商的面谈所运用的方法很多时候可以互通使用.面谈人员应分为主面谈人及证人.主面谈人负责控制整个面谈过程,证人一般为其他调查人员,负责作证并书写面谈记录.证人的性别应尽量选择为被面谈人的同性.我们把整个面谈大致过程分为四局部:开始/铺垫/攻关/结开始阶段

铺垫阶段顾名思义,此阶段就是为我们下一步正面交锋所做的准备.主面谈人要注意保持直视对方的双眼,别让他们回避你.我们在开始阶段已经初步了解了他们的个人背景,接下来我们向被面谈人了解他们的工作情况.“工作中面临何种压力及容易出现哪些问题〞是很好的讨论话题,在此环节中我们要鼓励对方多说话,所谓“言多必失〞就是这个道理.在此刻我们并没有同他们谈关键性的问题,而所谈的内容又正是他们所熟知的,所以对方一般还不会很紧张,我们应尽量找到突破点在哪里,不要给对方撒谎的时机.攻关阶段

我们应本着由浅入深,由表及里的原那么开始展开.许多被面谈人对于我们的调查工作并不十分了解,我们可以做一个概括性的介绍,包括我们常用的一些方法,但仅限于可以分享的局部.很多时候会遇到被面谈人向我们提出要求,要我们直接出示我们所收集到的证据,但显然在多数情况下这些证据是不可以呈现出来的.我们的目的是知道对方亲身经历过什么或知道什么,而不是让对方发现我们掌握了些什么主面谈人要注意被面谈人肢体语言的变化,如对方在一个很保护自己的状态下,我们就需要改变一下话题或换另外一种面谈方法.通过举实例是面谈的方法之一,传递信息给到对方.我们可尝试问到对方遇到同样的事情会怎么办,谁最有时机等.此时我们一定要控制好面谈的节奏,不可以冷场,也不可以给对方太多考虑的时间.攻关阶段

被面谈人最关心的是如果把真实情况讲出来会有怎样的后果,我们同样不可以承诺什么,只需告知对方我们会把他们对待此次面谈所持的态度完整的汇报给公司高级管理层.适时的抛出局部证据是非常有必要的,但要在保密原那么及保护好证人和证据的前提下.我们的目的是要让对方充分感受到我们已掌握了足够多的证据证明某事,但又不能让他们知道我们到底掌握了多少证据.如对方有抱怨,我们可以适当的给对方找台阶下,告知可能被面谈人并不是最严重的或是不是在某种压力下才会发生此类问题.结束阶段

无论对方是否成认,我们必须如实的记录面谈内容.记录人要注意尽量使用不会过分刺激被面谈人而又能真实表达他们意愿的字眼.禁止人人乐员工向供给商索取钱物或恩惠，同时也禁止供给商向本公司员工提供钱物及恩惠。礼品与馈赠原那么礼品及馈赠包括:“红包〞打折或废弃的样品供给商支付的旅行饮料食品、餐费、或所提供的个人效劳“免费商品〞运动或娱乐券现金或商品形式的回扣“特别〞折扣滥用行为滥用包括：未经授权擅自使用滥用公司物品〔如，公司车辆〕使用目的为私事经由无审批权人员批准使用滥用行为每一位人人乐员工有责任：遵守公司的规章制度,向廉政调查部及时报告实际发生或疑心违规的个案。所有你告诉我们的都会给予保密,并不会因此而令你蒙受指控.报告违规个案〔一〕ISU网络建立维护〔二〕信息收集渠道及管理〔三〕廉政宣传机制的建立与更新〔四〕廉政预防措施及廉政调查处理〔五〕供给商回访〔六〕新供给商价格获取廉政工作相关工程〔一〕ISU网络建立维护ISU网络建立的主要途径：

全面了解ISU成员定期维护ISU网络用心。在日常生活、工作中，确实关注ISU成员的生活、工作情况，帮助其在生活中遇到的困难和工作中的情绪波动。沟通。不定期单线与ISU成员进行交流〔如何收集信息、收集信息技巧。〕交往。根据ISU成员的性格、爱好进行交往。〔如：去钓鱼、爬山等〕宣传。向ISU成员宣传公司对于反腐的决心。保密。讲述我们的保密制度，消除ISU成员的恐惧心理。归档。完善ISU成员档案加密保护，及时更新〔已辞职、内部调动〕并调整三个月内无信息反响ISU成员。ISU成员的具体工作程序

收集违规及不廉洁行为的情况与信息寻找有关线索配合廉政调查主管进行调查工作的开展及时向廉政调查主管汇报协助廉政调查主管分析情况的真实性(二)信息收集渠道及管理信息管理：1、正确运用ISU网络的关系，收集证据，建立提供信息登记录，建立信息的档案资料，对信息和调查的案卷分类管理；2、廉政调查部、区域调查人员对投诉必须进行录音，转集团廉政调查部档案管理人员进行统一的管理，保存在电脑内备档；3、廉政信箱的开启每周一次，发现投诉第一时间区域廉政调查人员将信件集团廉政调查部备档，区域按照调查流程进行全面调查，集团廉政调查部进行指导跟进，建立案件调查时间跟进制度；4、定期对重点工程进行普查，到出普查的工程，制定方案，将普查进行综合分析备档，对有问题的信息要及时汇报并进一步调查，建立详细的专项档案；5、经营数据分析的信息管理是：发现可疑，电脑保存，邮件汇报，严禁打印，而且数据必须单线汇报，防止泄密。6、信息必须保持畅通，要求是：所有信息收集以后必须在第一时间将信息汇报集团总部，由集团总部和区域一起完成问题的跟进处理，杜绝信息管理失控。〔三〕廉政机制的建立与更新〔四〕廉政预防措施及廉政调查处理调查处理程序：〔五〕供给商回访〔六〕新供给商价格获取1、通过新品立项的渠道来明确公司谈判的新供给商；〔集团总部或者区域公司廉政调查人员对新品登记定期进行检查，获取商品明细〕2、采用特殊、特殊方式〔不属于公司的、，以其他告诉公司的名义〕与供给商沟通获取同类商品的报价，与公司谈判的进货价格比照分析；〔目的是通过这种手段核查采购人员的老实度，分析公司的进货本钱〕要求：该工程工作由集团廉政调查人员和区域廉政调查人员定期操作，注意保密，获取的报价必须有一定的效率，也就是报价单必须有供给商盖章。第一：

公司廉政监察体系的建立和维护〔一〕ISU网络建立维护〔二〕信息收集渠道及管理〔三〕廉政宣传机制的建立与更新〔四〕廉政预防措施及廉政调查处理〔五〕供给商回访〔六〕新供给商价