期货职业技能资格知识考试题及答案

期货职业技能资格知识考试题及答案

单选题

1.资产管理计划的募集方式是（）。

A、以公开方式向特定投资者募集

B、以非公开方式向特定投资者募集

C、以公开方式向合格投资者募集

D、以非公开方式向合格投资者募集

参考答案：D

2.中长期国债期货在报价方式上采用（）。

A、价格报价法

B、指数报价法

C、实际报价法

D、利率报价法

参考答案：A

3.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准

或者不予批准的决定。

A、20

B、15

C、10

D、6

参考答案：A

1st

4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司

总部至少有（）名.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期

货从业人员资格的业务人员。

A、1

B、2

C、5

D、6

参考答案：C

5.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指

标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高

于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A、5%

B、10%

C、30%

D、0%

参考答案：B

6.债券的修正久期与到期时间.票面利率.付息频率.到期收益率之

间的关系，正确的是（）。

A、票面利率相同，剩余期限相同，付息频率相同，到期收益率

不同的债券，到期收益率较低的债券.修正久期较小

B、票面利率相同，剩余期限相同，付息频率相同，到期收益率

不同的债券，到期收益率较低的债券，修正久期较大

2nd

C、票面利率相同，到期收益率相同，付息频率相同，剩余期限

不同的债券，剩余期限长的债券。修正久期较小

D、票面利率相同，到期收益率相同，剩余期限相同，付息频率

不同的债券，付息频率较低的债券，修正久期较大

参考答案：B

7.在主要的下降趋势线的下侧。期货合约，不失为有效的时机

抉择。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

参考答案：A

8.在我国商品期货市场上，客户的结算通过()进行。

A、交易所

B、结算公司

C、期货公司

D、中国期货保证金监控中心

参考答案：C

9.在我国，证券公司为期货公司提供中间业务实行()。

A、审批制

B、备案制

C、核准制

3rd

D、注册制

参考答案：B

10.在我国，负责保障基金财务监管的是（）。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国银监会

D、中国期货业协会

参考答案：B

11.在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补

保证金缺口。

A、风险准备金

B、保障基金

C、自有资金

D、交易费用

参考答案：C

12.在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货

价格（）。

A、趋涨

B、涨跌不确定

C、趋跌

D、不受影响

参考答案：C

4th

13.在期货交易中，下列哪项是衡量市场多空力量对比的重要指

标？

A、成交量

B、持仓量

C、结算价

D、开盘价

参考答案：B

14.在期货交易中，投资者通过预测市场价格走势，并据此进行买

卖操作的行为被称为什么？

A、套期保值

B、套利

C、投机

D、对冲

参考答案：C

15.在期货交易中，如果投资者账户保证金不足，交易所会采取什

么措施？

A、自动平仓部分持仓以降低风险

B、追加贷款给投资者

C、延长交易时间让投资者筹集资金

D、允许投资者以信用方式继续交易

参考答案：A

16.在期货交易中，如果投资者预期未来市场将出现趋势性行情,

5th

他可能会采取什么策略？

A、构建跨式套利策略

B、买入或卖出期权

C、跟随趋势进行买入开仓或卖出开仓

D、保持观望，不进行任何交易

参考答案：C

17.在期货交易中，如果投资者预期未来市场价格将保持稳定或波

动较小，他可能会采取什么策略？

A、构建跨式套利策略

B、卖出期权

C、保持观望，不进行任何交易或进行套利操作

D、买入看涨期权

参考答案：C

18.在期货交易中，如果投资者预期市场价格将上涨，他应该采取

什么操作？

A、卖出开仓

B、买入开仓

C、卖出平仓

D、买入平今（虽然这也是买入操作，但通常用于平仓，而非开

新仓的预期上涨策略）

参考答案：B

19.在期货交易中，如果投资者预测市场价格将大幅波动，但不确

6th

定方向，他可能会选择哪种策略？

A、买入开仓

B、卖出开仓

C、买入期权

D、构建跨式套利策略（同时买入低价看涨期权和高价看跌期权）

参考答案：D

20.在期货交易中，如果投资者想要退出市场，他可以采取什么操

作？

A、卖出开仓

B、买入开仓

C、卖出平仓或买入平仓

D、等待合约到期进行实物交割

参考答案：C

21.在期货交易中，如果投资者想要通过买卖不同到期日的期货合

约来赚取差价，他采取的策略被称为什么？

A、跨期套利

B、跨品种套利

C、跨市场套利

D、投机交易

参考答案：A

22.在期货交易中，如果投资者想要对冲已持有的现货风险，他应

该采取什么操作？

7th

A、买入与现货数量相等的期货合约

B、卖出与现货数量相等的期货合约

C、同时买入和卖出相同数量的期货合约

D、不进行任何期货交易

参考答案：B

23.在期货交易中，如果投资者持有的合约到期时未进行平仓或交

割，交易所会采取什么措施？

A、自动将合约延期至下一个到期日

B、强制投资者进行实物交割或按结算价进行现金结算

C、允许投资者以原价回购合约

D、将合约作废，投资者损失全部投资

参考答案：B

24.在期货交易中，当投资者预期未来价格下跌时，通常会采取哪

种操作？

A、买入开仓

B、卖出开仓

C、买入平仓

D、卖出平今

参考答案：B

25.在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期

货合约的（）部位。

A、多头

8th

B、空头

C、开仓

D、平仓

参考答案：B

26.在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他

负债项目需要调整的，应当（）。

A、直接全额加回

B、直接按照一定比例加回

C、重新核算净资本

D、增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

参考答案：D

27.在国外，股票期权无论是执行价格还是期权费都以（）股股票

为单位给出。

A、1

B、10

C、50

D、100

参考答案：A

28.在蝶式套利中，居中月份合约的交易数量（）较近月份和较远

月份合约的数量之和。

A、小于

B、等于

9th

C、大于

D、两倍于

参考答案：B

29.在到期日之前，虚值期权（）。

A、只有内在价值

B、只有时间价值

C、同时具有内在价值和时间价值

D、内在价值和时间价值都没有

参考答案：B

30.在BSM模型中，通常需要估计的变量是（）。

A、期权的到期时间

B、标的资产的价格波动率

C、标的资产的到期价格

D、无风险利率

参考答案：B

31.在（）中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，

在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以

保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份

合约的价格上升更多。

A、正向市场

B、反向市场

C、上升市场

10th

D、下降市场

参考答案：A

32.以下哪一项属于影响期货价格的宏观经济指标巾的总量经济

指标？（）

A、新屋开工和营建许可

B、零售销售

C、工业增加值

D、财政收入

参考答案：C

33.以下哪项是期货交易所为了维护市场秩序而可能采取的措

施？

A、限制单个投资者的持仓量

B、提供交易者贷款

C、设定最低交易金额

D、强制投资者进行实物交割

参考答案：A

34.以下哪项是期货交易所为了防范违约风险而可能采取的措

施？

A、设定涨跌停板

B、实行保证金制度

C、提供交易者培训

D、强制投资者进行实物交割（虽然实物交割是期货交易的一部

11th

分，但它不是防范违约风险的直接措施）

参考答案：B

35.以下哪项是期货交易所为了防范操纵市场行为而可能采取的

措施？

A、设定涨跌停板

B、严格监管大户交易行为

C、提供交易者培训

D、强制投资者进行实物交割

参考答案：B

36.以下哪项是衡量期货市场投机活跃程度的重要指标？

A、持仓量变化

B、成交量

C、结算价波动

D、投资者数量

参考答案：B

37.以下哪项是衡量期货市场流动性的重要指标？

A、成交量

B、持仓兴趣（持仓量）

C、波动率

D、合约价值

参考答案：A

38.以下哪项是衡量期货市场健康程度的重要指标？

12th

A、持仓量

B、成交量

C、投资者数量

D、市场透明度（虽然持仓量和成交量也很重要，但市场透明度

反映了信息的公开和公平，是衡量市场健康程度的关键因素）

参考答案：D

39.以下哪项是衡量期货市场活跃度的重要指标？

A、持仓量

B、成交量

C、结算价

D、波动率（虽然波动率也重要，但通常不用来衡量市场活跃度）

参考答案：B

40.以下哪项是衡量期货市场波动性的重要指标之一？

A、持仓量

B、成交量

C、波动率

D、结算价

参考答案：C

41.以下哪项是衡量期货合约流动性的关键因素？

A、合约的交易量

B、合约的到期日

C、合约的结算方式

13th

D、合约的标的资产类型

参考答案：A

42.以下哪项不是期货交易的风险？

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、无限责任风险（期货交易中投资者承担的是有限责任）

参考答案：D

43.以下不属于基差走强的情形是（）。

A、基差为正且数值越来越大

B、基差为负值且绝对值越来越小

C、基差从正值变负值

D、基差从负值变正值

参考答案：C

44.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

参考答案：A

45.一般情况下，需求曲线是条倾斜的曲线，其倾斜的方向为（）。

A、左上方

14th

B、右上方

C、左下方

D、右下方

参考答案：B

46.一般而言，道氏理论主要用于对()的研判

A、主要趋势

B、次要趋势

C、长期趋势

D、短暂趋势

参考答案：A

47.需求水平的变动表现为()。

A、需求曲线的整体移动

B、需求曲线上点的移动

C、产品价格的变动

D、需求价格弹性的大小

参考答案：A

48.需求价格弹性系数的公式是()

A、需求价格弹性系数=需求量/价格

B、需求价格弹性系数二需求量的变动/价格的变动

C、需求价格弹性系数=需求量的相对变动/价格

D、需求价格弹性系数=需求量的相对变动/价格的相对变动

参考答案：D

15th

49.先买入目前挂牌的1年后交割的合约，在它到期之前进行平

仓，同时在更远期的合约上建仓，这种操作属于（）。

A、展期

B、套期保值

C、期转现

D、交割

参考答案：A

50.下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构

C、中国银监会

D、商务部

参考答案：B

51.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是

（）o

A、制定或者修改章程

B、上市.中止.取消或者恢复交易品种

C、制定或者修改交易规则

D、合约到期后进行实物交割

参考答案：D

52.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

16th

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

参考答案：A

53.下列哪项不属于期货市场的基本功能？

A、价格发现

B、套期保值

C、投机交易

D、实物交割

参考答案：D

54.下列哪项不属于期货交易中的基本交易指令？

A、市价单

B、限价单

C、止损单（但交易所未直接提供此指令类型）

D、跨期套利单（直接指令，但非基本交易指令）

参考答案：D

55.下列哪个指标常用于衡量期货市场的波动性？

A、基差

B、持仓量

C、波动率

D、成交量

参考答案：C

17th

56.下列金融衍生品中，通常在交易所场内交易的是（）。

A、期货

B、期权

C、互换

D、远期

参考答案：A

57.下列关于外汇汇率的说法不正确的是（）。

A、外汇汇率是以一种货币表示的另一种货币的相对价格

B、对应的汇率标价方法有直接标价法和间接标价法

C、外汇汇率具有单向表示的特点

D、既可用本币来表示外币的价格，也可用外币表示本币价格

参考答案：C

58.下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当

性制度要求的是（）。

A、向投资者充分揭示金融期货风险

B、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C、全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

D、辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

参考答案：D

59.下列关于买进看跌期权损益的说法中，正确的是（）。

A、理论上，买方的盈利可以达到无限大

B、当标的资产价格下跌至执行价格以下时，买方开始盈利

18th

C、当标的资产价格在损益平衡点以上时，买方不应该行权

D、当标的资产价格下跌至执行价格以下时，买方行权比放弃行

权有利

参考答案：D

60.下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A、从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B、依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C、依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D、依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

参考答案：C

61.下列不属于期权费的别名的是（）o

A、期权价格

B、保证金

C、权利金

D、保险费

参考答案：B

62.下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A、负责期货从业人员资格的认定.管理以及撤销工作

B、制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C、开展与期货市场监督管理有关的国际交流.合作活动

D、对品种的上市.交易.结算.交割等期货交易及其相关活动，进

行监督管理

19th

参考答案：A

63.下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A、年满16周岁

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、具有高中以上文化程度

参考答案：A

64.我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权

数，每（）年调整-次。

A、1

B、2

C、3

D、5

参考答案：D

65.我国商品期货交易所的期货公司会员由。提供结算服务。

A、中国期货业协会

B、非期货公司会员

C、中国期货市场监控中心

D、期货交易所

参考答案：D

66.我国期货市场实行的是哪种结算制度？

A、逐日盯市

20th

B、月度结算

C、季度结算

D、年度结算

参考答案：A

67.我国期货市场上，某上市期货合约以涨跌停板价成交时，其成

交撮合的原则是（）。

A、价格优先和平仓优先

B、平仓优先和时间优先

C、价格优先和时间优先

D、时间优先和价格优先

参考答案：B

68.我国期货交易所对（）实行审批制，其持仓不受限制。

A、期转现

B、投机

C、套期保值

D、套利

参考答案：C

69.外汇现汇交易中使用的汇率是即期汇率，即交易双方在（）办

理交割所使用的汇率。

A、双方事先约定的时间

B、交易后两个营业日以内

C、交易后三个营业日以内

21st

D、在未来一定日期

参考答案：B

70.投资者认为未来某股票价格下跌，但并不持有该股票，那么以

下恰当的交易策略为（）。

A、买入看涨期权

B、卖出看涨期权

C、卖出看跌期权

D、备兑开仓

参考答案：B

71.同时买进（）或卖出（）两个不同标的物期货合约的指令是（）。

A、套利市价指令

B、套利限价指令

C、跨期套利指令

D、跨品种套利指令

参考答案：D

72.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保

特殊单位客户.分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A、谨慎

B、公平

C、实质重于形式

D、明晰

参考答案：C

22nd

73.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务

3年以上经验，并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责

人职务不少于0年。

A、1

B、2

C、3

D、5

参考答案：B

74.如果基差为正且数值越来越小，则这种市场变化称为（）。

A、基差走强

B、基差走弱

C、基差上升

D、基差下跌

参考答案：B

75.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约

方承担的责任。

A、违约的影响程度

B、当事人在合同中的约定

C、违约的时间长短

D、当事人与违约方事后商讨的结果

参考答案：B

76.全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非

23rd

结算会员客户的相关信息。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国期货业协会

参考答案：C

77.汽车与汽油为互补品，成品油价格的多次上调对汽车消费产生

的影响是（）

A、汽车的供给量减少

B、汽车的需求量减少

C、短期影响更为明显

D、长期影响更为明显

参考答案：C

78.企业的现货头寸属于空头的情形是（）。

A、计划在未来卖出某商品或资产

B、持有实物商品和资产

C、以按固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实

物商品或资产

D、以按固定价格约定在未来购买某商品或资产

参考答案：C

79.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势

往往是（）。

24th

A、与原有趋势相反

B、保持原有趋势

C、寻找突破方向

D、不能判断

参考答案：B

80.期货市场通过（）实现规避风险的功能。

A、投机交易

B、跨期套利

C、套期保值

D、跨市套利

参考答案：C

81.期货市场规避风险的功能是通过（）实现的。

A、保证金制度

B、套期保值

C、标准化合约

D、杠杆机制

参考答案：B

82.期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者

信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A、《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信

息

B、投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

25th

C、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D、投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容.评级时间.评

级结果等

参考答案：A

83.期货交易中的标准合约是指由谁统一制定的？

A、交易所

B、政府部门

C、期货公司

D、投资者

参考答案：A

84.期货交易中的“追加保证金”通知是指什么？

A、投资者需要额外支付的资金，以维持其持仓的保证金水平

B、投资者已经获得的利润

C、投资者可以提取的资金

D、交易所为投资者提供的贷款

参考答案：A

85.期货交易中的“主力合约”通常指的是什么？

A、交易量最大、流动性最好的合约

B、到期日最近的合约

C、结算价最高的合约

D、交易所推荐的合约

参考答案：A

26th

86.期货交易中的“逐日盯市”制度主要是为了什么？

A、提高交易效率

B、控制交易风险

C、增加市场流动性

D、降低交易成本

参考答案：B

87.期货交易中的“头寸”通常指的是什么？

A、投资者的账户余额

B、投资者持有的期货合约数量

C、投资者在期货市场的交易记录

D、投资者在期货市场的盈亏情况

参考答案：B

88.期货交易中的“套利”通常指的是什么？

A、同时买卖相同标的资产的期货和现货，以锁定利润

B、利用不同期货合约之间的价格差异，进行买卖操作以获取利

润

C、通过预测市场涨跌，进行单边交易

D、利用期货市场的杠杆效应，放大投资收益

参考答案：B

89.期货交易中的“期权”与“期货”的主要区别是什么？

A、期权买方有义务执行合约，而期货买卖双方都有义务

B、期货买卖双方都有义务执行合约，而期权买方只有权利没有

27th

义务

C、期权和期货的买卖双方都有权利和义务执行合约

D、期权卖方有义务执行合约，但期货买卖双方都没有义务

参考答案：B

90.期货交易中的“连续合约”通常指的是什么？

A、永远不会到期的期货合约

B、由交易所创建的，代表一系列相近月份合约价格的指数

C、投资者可以无限期持有的期货合约

D、允许投资者随时买卖，无需考虑到期日的合约

参考答案：B

91.期货交易中的“交割月”是指什么？

A、投资者可以买卖期货合约的最后一个月份

B、投资者必须平仓或准备实物交割的月份

C、期货合约开始交易的月份

D、期货合约价格波动最大的月份

参考答案：B

92.期货交易中的“基差风险”通常指的是什么？

A、投资者在期货市场和现货市场进行套利时，由于两个市场价

格变动不一致而产生的风险

B、投资者持有的期货合约到期时，由于实物交割而产生的风险

C、投资者因预测市场走势错误而产生的风险

D、投资者因交易所调整保证金比例而产生的风险

28th

参考答案：A

93.期货交易中的“基差”通常指的是什么？

A、现货价格与期货价格之差

B、买入价与卖出价之差

C、结算价与开盘价之差

D、上一交易日收盘价与当日开盘价之差

参考答案：A

94.期货交易中的“杠杆效应”是指什么？

A、投资者可以用较少的资金控制较大的合约价值

B、投资者可以获得固定的投资回报率

C、期货价格总是跟随现货价格波动

D、投资者可以无条件地追加保证金

参考答案：A

95.期货交易中的“杠杆交易”产生于。制度。

A、无负债结算

B、强行平仓

C、涨跌平仓

D、保证金

参考答案：D

96.期货交易中的“持仓限额”是指什么？

A、投资者在期货市场上可以持有的最大合约数量

B、交易所规定的每个期货合约的最低交易数量

29th

C、投资者在期货市场上必须持有的最小合约数量

D、交易所规定的期货合约的到期日

参考答案：A

97.期货交易中的“逼仓”行为通常指的是什么？

A、投资者通过大量买入期货合约来推高市场价格

B、投资者通过大量卖出期货合约来压低市场价格

C、投资者利用资金优势或持仓优势，迫使对手方在不利价位上

平仓

D、投资者通过散布虚假信息来影响市场价格

参考答案：C

98.期货交易中，保证金制度的作用是？

A、降低交易成本

B、增加市场流动性

C、控制交易风险

D、提高交易效率

参考答案：C

99.期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A、所有业务制度

B、管理人员的产生.任免.薪酬及其职责

C、章程修改时间

D、变更.终止的条件.程序及清算办法

参考答案：D

30th

100.期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备

金应当单独核算，专户存储。

A、经营收入的30%

B、经营利润的20%

C、手续费收入的30%

D、手续费收入的20%

参考答案：D

101.期货交易所为了控制市场风险，可能会对哪些方面进行监

管？

A、投资者的年龄

B、交易品种的数量

C、单个投资者的持仓限额

D、投资者的职业背景

参考答案：C

102.期货交易所为了防范市场风险，通常会采取哪种风险管理措

施？

A、设置涨跌停板

B、降低交易手续费

C、放宽持仓限额

D、减少交易时间

参考答案：A

103.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实

31st

施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A、会员大会或股东大会

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、商务部

参考答案：B

104.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中

国证监会。

A、5

B、10

C、15

D、30

参考答案：B

105.期货交易所对期货交易.结算.交割资料的保存期限应当不少

于0

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

参考答案：C

106.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应

当首先用于（）。

32nd

A、缴纳国家税款

B、发放工作人员的工资和福利

C、扩大期货交易所的营业规模

D、保证期货交易场所.设施的运行和改善

参考答案：D

107.期货交易所按照其章程的规定实行（）。

A、集中管理

B、委托管理

C、分级管理

D、自律管理

参考答案：D

108.期货合约到期时，若投资者选择不平仓，将会发生什么情况？

A、自动延期至下一个合约期

B、必须进行实物交割

C、合约自动失效

D、由交易所代为平仓

参考答案：B

109.期货公司在期货市场中的作用主要有（）。

A、根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力

B、期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

C、严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的

交易风险

33rd

D、监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

参考答案：C

110.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度

报()备案。

A、中国期货业协会

B、中国期货保证金监控中心公司

C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

参考答案：D

111.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任

人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期

限应当不少于。年。

A、1

B、3

C、5

D、10

参考答案：C

112.期货公司应当按照规定为客户申请.注销()o

A、交易编码

B、交易账户

C、结算编码

D、结算账户

34th

参考答案：A

113.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国

证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A、每月

B、每季

C、每周

D、每年

参考答案：A

114.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出

现缺口的，()可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规

定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损

失予以补偿。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、财政部

D、期货公司保证金监控中心

参考答案：B

115.期货公司现任法定代表人不具有()从业人员资格的，应当

自本办法施行之日起1年内取得。

A、期货

B、证券

C、基金

35th

D、银行

参考答案：A

116.期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A、应当提前30日将免除决定通知本人

B、可以随时免除其职务

C、不需要正当理由

D、应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

参考答案：D

117.期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的

金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活

动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

参考答案：B

118.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有

关法律.法规.规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立.客观

的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、诚实信用

B、谨慎

C、公开.公平.公正

36th

D、适当性

参考答案：A

119.期货公司会员号变更.会员分级结算关系变更.会员资格转让

或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当

将有关情况及时通知（）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货保证金监控中心

D、期货保证金存管银行

参考答案：C

120.期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A、每1个月

B、每3个月

C、每半年

D、每1年

参考答案：D

121.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及

国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A、交易软件.财务软件

B、交易软件.结算软件

C、结算软件.杀毒软件

D、杀毒软件.财务软件

37th

参考答案：B

122.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持

股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管

理委员会派出机构批准。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

参考答案：C

123.期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A、期货交易所

B、中国保监会

C、中国证监会派出机构

D、中国人民银行

参考答案：C

124.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准

的是（）。

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本且调整股权结构

D、变更住所或者营业场所

参考答案：C

38th

125.期货的套期保值是指企业通过持有与现货市场头寸方向（）

的期货合约，或将期货合约作为其现货市场未来要交易的替代

物，以期对冲价格风险的方式。

A、相同

B、相反

C、相关

D、相似

参考答案：B

126.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎.

勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法

权益。

A、国家

B、投资者

C、期货公司

D、期货交易所

参考答案：B

127.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及

其派出机构可以（）。

A、进行调查，限制其人身自由

B、进行调查，给予纪律惩戒

C、给予其惩戒.公开谴责

D、采取责令改正.监管谈话等措施

39th

参考答案：D

128.期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给

予（）

A、刑事

B、行政

C、民事

D、金额

参考答案：B

129.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从

轻.减轻或者免予行政处罚。

A、依法履行了报告义务的

B、辞职的

C、公开声明的

D、依法赔偿损失的

参考答案：A

130.某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期

货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲

某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内

容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司

法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（）。

A、开户的期货公司承担

B、原从业的期货公司承担

40th

C、甲某本人承担

D、甲某与期货公司共同承担

参考答案：C

131.买进看涨期权的损益平衡点是()。

A、期权价格

B、执行价格-期权价格

C、执行价格

D、执行价格+权利金

参考答案：D

132.李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，

但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失

()o

A、李某.期货公司各承担一部分

B、期货交易所承担一部分

C、完全由期货公司承担

D、完全由李某承担

参考答案：D

133.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以

0垫付

A、其他客户资金和自有资金

B、自有资金

C、风险准备金和其他客户资金

41st

D、风险准备金和自有资金

参考答案：D

134.客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次

为()。

A、客户的保证金T期货公司自有资金T期货公司风险准备金T

追偿

B、期货公司自有资金T期货公司风险准备金T客户的保证金T

追偿

C、追偿一客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准

备金

D、客户的保证金一期货公司风险准备金一期货公司自有资金一

追偿

参考答案：A

135.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及

时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留

持仓期间造成的损失，()o

A、客户不承担责任

B、期货公司承担次要赔偿责任

C、期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D、由客户承担

参考答案：D

136.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，

42nd

所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

参考答案：D

137.看涨期权空头的损益平衡点为()。

A、标的资产价格-权利金

B、执行价格+权利金

C、标的资产价格+权利金

D、执行价格-权利金

参考答案：B

138.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，()协会名录规定

的风险等级。

A、高于

B、低于

C、不得高于

D、不得低于

参考答案：D

139.经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构

提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为

0投资者。

43rd

A、专业

B、业余

C、普通

D、以上都不是

参考答案：A

140.进山口贸易对于宏观经济和期货市场的影响主要体现在经济

增长.商品及原材料需求以及汇率等方面中国海关一般在每月的

()日发布上月进出口情况的初步数据。

A、20

B、15

C、10

D、5

参考答案：D

141.将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票.债券

的基金是()o

A、共同基金

B、对冲基金

C、对冲基金的组合基金

D、商品基金

参考答案：C

142.建仓时，投机者应在()。

A、市场一出现上涨时，就买入期货合约

44th

B、市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约

C、市场下跌时，就买入期货合约

D、市场反弹时，就买入期货合约

参考答案：B

143.假设摩托车市场处于均衡，此时摩托车头盔价格上升，在新

的均衡中，摩托车的()

A、均衡价格上升，均衡数量下降

B、均衡价格上升，均衡数量上升

C、均衡价格下降，均衡数量下降

D、均衡价格下降，均衡数量上升

参考答案：C

144.假设该产品中的利息是到期一次支付的，市场利率为()时,

发行人将会亏损。

A、35%

B、37%

C、39%

D、41%

参考答案：A

145.会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、7/4以上

45th

D、3/4以上

参考答案：B

146.国债期货交割时，发票价格的计算公式为（）。

A、期货交割结算价又转换因子-应计利息

B、期货交割结算价又转换因子+应计利息

C、期货交割结算价/转换因子+应计利息

D、期货交割结算价又转换因子

参考答案：B

147.关于股指期货套利行为描述错误的是（）。

A、不承担价格变动风险

B、提高了股指期货交易的活跃程度

C、有利于股指期货价格的合理化

D、增加股指期货交易的流动性

参考答案：A

148.公民.法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供

订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者

客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居

间经纪关系所产生的民事责任。

A、期货公司

B、居间人

C、期货业协会

D、客户

46th

参考答案：B

149.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力

测试的频率是（）。

A、至少每季度进行一次

B、至少每月进行一次

C、至少每半年度进行一次

D、至少每年度进行一次

参考答案：A

150.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当

对客户进行（）审核。

A、注册制

B、登记制

C、实名制

D、资料一致登记

参考答案：C

151.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中

心应当为每一■个客户设立（）。

A、结算账户

B、交易编码

C、资金账户

D、统一开户编码

参考答案：D

47th

152.根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的

客户资料进行复核的是（）。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国期货保证金监控中心

D、中国证监会派出机构

参考答案：C

153.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，

普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别

是（）。

A、C4

B、C5

C、C3

D、C7

参考答案：B

154.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）

委托为其进行期货交易。

A、某事业单位的工作人员

B、期货市场禁止进入者

C、中国期货业协会的工作人员

D、某国家机关

参考答案：A

48th

155.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法凡

A、中国期货业协会

B、期货公司住所地的中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会

参考答案：B

156.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照

企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说

法正确的是()。

A、中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专

项说明

B、期货公司必须对预计负债进行专项说明

C、期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应

当要求期货公司相应核减净资本金额

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会

派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

参考答案：D

157.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监

管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过()

个工作日。

A、5

B、10

49th

C、20

D、30

参考答案：C

158.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从()

期货保证金账户中划拨。

A、客户

B、期货交易所

C、非全面结算会员期货公司

D、全面结算会员期货公司

参考答案：D

159.发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A、会员数量少于规定的最低数量

B、章程规定的营业期限届满

C、总经理决定解散

D、中国期货业协会请求解散

参考答案：B

160.独立董事最多可以在。家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、2

C、3

D、5

参考答案：B

50th

161.点价交易是指以期货价格加上或减去()的升贴水来确定双

方买卖现货商品价格的定价方式。？

A、结算所提供

B、交易所提供

C、公开喊价确定

D、双方协定

参考答案：D

162.当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为限价指

令予以执行的一种指令是()。

A、限价指令

B、停止限价指令

C、触价指令

D、套利指令

参考答案：B

163.当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，

并向()o

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

参考答案：D

164.当股指期货的价格下跌，交易量减少，持仓量下降时，市场

51st

趋势是()o

A、新开仓增加.多头占优

B、新开仓增加，空头占优

C、平仓增加，空头占优

D、平仓增加，多头占优

参考答案：D

165.当股指期货的价格上涨，交易量增加，持仓量上升时，市场

趋势是()0

A、新开仓增加.多头占优

B、新开仓增加，空头占优

C、多头可能被逼平仓

D、空头可能被逼平仓

参考答案：A

166.从事期货中问介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会

派出机构报送合规检查报告。

A、月

B、半年

C、一年

D、周

参考答案：B

167.从期货交易所的组织形式来看，下列不以营利为目的的是()。

A、合伙制

52nd

B、合作制

C、会员制

D、公司制

参考答案：C

168.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。

A、具有完全民事行为能力

B、年满20周岁

C、具有大专以上文化程度

D、从事金融业务工作1年以上

参考答案：A

169.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货

经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金

应返回客户，交易结果由()承担。

A、期货公司

B、客户

C、客户与期货公司共同

D、经纪人

参考答案：B

170.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A、期货公司

B、期货交易所

C、期货投资咨询机构

53rd

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案：B

171.“保险+期货”中应用的期权类型一般为()o

A、看涨期权

B、看跌期权

C、美式期权

D、欧式期权

参考答案：B

172.()应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制

定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A、中国金融期货交易所

B、行业协会

C、监控中心

D、中国证监会及其派出机构

参考答案：B

173.()是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，

即每计量单位的货币价格。

A、交易单位

B、报价单位

C、最小变动单位

D、合约价值

参考答案：B

54th

174.()是指上一期的期末结存量，它是构成本期供给量的重要

部分。

A、期初库存量

B、当期库存量

C、当期进口量

D、期末库存量

参考答案：A

175.()是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进

行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自

然人或组织。

A、介绍经纪商

B、期货居间人

C、期货公司

D、证券经纪人

参考答案：B

176.()期货是大连商品交易所的上市品种。

A、石油沥青

B、动力煤

C、玻璃

D、棕桐油

参考答案：D

177.()可以帮助基金经理缩小很多指数基金与标的指数产生的

55th

偏离。

A、股指期货

B、股票期权

C、股票互换

D、股指互换

参考答案：A

178.()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、中国期货业协会

B、中国银监会

C、国务院期货监督管理机构

D、期货交易所

参考答案：C

179.()不属于期货交易所的特性。

A、高度集中化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

参考答案：A

多选题

1.在期货交易中，以下哪些因素可能会影响投资者的盈亏?

A、市场价格的波动

56th

B、投资者的交易策略和技巧

C、交易所的交易规则和费用

D、投资者的风险管理和资金管理能力

E、政治经济环境的变化和预期

参考答案：ABCDE

2.在期货交易中，以下哪些因素可能会影响期货价格？

A、现货市场价格

B、利率变动

C、政治经济因素

D、天气条件

E、交易所的交易规则

参考答案：ABCD

3.在期货交易中，以下哪些因素可能会影响期货合约的流动性？

A、合约的交易量和持仓量

B、交易所的交易规则和费用

C、投资者的交易偏好和风险偏好

D、特定商品的季节性供需变化

E、政治经济环境的